人力资源科检查表

内部审核检查表内部审核检查表 共页 第页 Q WY QG JL 15 2009 受审部门人力资源科审核时间 受审部门负责人部门职务 审 核 员审核组长 标准条款检查内容客观记录评价 Q5 5 E O 4 4 1 一 机构设置及职责一 机构设置及职责 1 与部门主管人沟通 了解全厂 机构设置和部门职责界定情况 对岗位职责的界定如何进行 了解 本部门的职责及岗位设置情况 2 各部门职责是否明确 清晰 查部门职责是否与沟通的职责一致 规定的职责是否与实际的职责一致 3 各岗位职责是否明确 是否编 织各岗位说明书 岗位说明书规定 的职责是否能涵盖所有的部门职责 抽查关键岗位的岗位说明书 是否 明确职责和权限 Q5 4 1 E O 4 3 3 二 目标管理二 目标管理 1 询问并查看部门承担哪些目标 如何分解 查分解资料 2 询问如何对目标执行情况进行 跟踪 分析 查近期 2 个月的目标 完成情况分析资料 Q6 2 1 EO4 4 1 Q6 2 2 EO4 4 2 三 用工与薪酬分配管理三 用工与薪酬分配管理 1 员工如何招聘 抽查 2010 年一 套招聘资料 2 劳动合同 劳动关系管理 查解除劳动合同程序符合性 提供 相关资料 3 绩效评估 考核 劳动纪律及 奖罚 抽查一套年度考核方案及实 施的符合性 4 员工薪酬分配如何管理 查相 关制度和记录 四 员工培训与技能鉴定四 员工培训与技能鉴定 1 培训计划如何制定 考虑哪些 输入信息 如人员沟通 2 查看 2011 年度培训计划 计划 是否包括质量 环境安全 技能方 面的培训项目 3 从计划中抽查 3 个培训项目 查看从培训安排 培训实施 效果 评价等方面是否满足要求 4 询问外部培训如何进行 申请 培训后的资料保存等 抽取近期 参加外部培训的资料 Q6 2 2 EO4 4 2 5 查新入职员工和转岗员工的培 训相记录 各抽查 3 人的入职和转 岗培训资料 查看是否有培训安排 培训实施 效果评价 等资料是否 完整 6 提供特种设备操作人员台帐 是否按期组织人员参加培训 复审 换取证等工作 台账中抽查 5 人的 资料 4 询问技能鉴定流程 抽查近期 1 次技能鉴定资料以及报名申请表 审批流程 验证符合性 Q6 4 E O4 4 6 五 劳保用品管理五 劳保用品管理 1 是否建立了劳保用品的配置和 发放标准 与人员沟通 查看标 准 2 抽查近期发放的劳保用品资料 查看实际发放是否与规定的标准一 致 六 干部管理六 干部管理 1 询问内部如何进行干部选拔 任用和管理 2 抽查近期进行的干部选拔和任 用的资料 查看选拔过程的推荐 考察 人员确定是否规范 查看任 用过程的确定 公示是否规范 3 询问如何对干部进行考核 查 近期进行的一次干部考核的资料 E O4 3 1 4 4 6 七 环境因素 危险源识别评价及七 环境因素 危险源识别评价及 控制控制 1 查看人力资源科环境因素与危 险源清单 该清单是否经过更新 2 该部门是否有重要环境因素和 重要危险源 对这些重要环境因素 和中高度危险源如何进行控制 与 部门负责人员沟通 3 抽查部门 1 名员工 是否了解 本岗位的环境因素和危险源 是否 知道如何进行控制 4 是否清楚本部门所执行的法律 法规 查法律法规清单 E O4 4 7 八 应急管理八 应急管理 1 本部门是否有应急预案 如有 查应急预案 2 是否对预案进行演练 查演练 记录 Q4 2 1 Q4 2 2 Q4 2 3 E O4 4 5 九 标准九 标准 文件管理文件管理 1 是否建立了部门文件清单 查 看本部门标准 文件清单 该清单 是否能包括所有的标准 管理标准 技术标准和工作标准 标准状态是 否明确 如作废 更改等 2 审核中查看所提