煤矿安全生产监督检查管理办法

1 神东煤炭集团安全生产监督检查管理办法 总则 第一条 为进一步夯实公司安全管理基础 规范安全监督检 查 全面提高安全管理执行力与安全生产监督检查效能 有效保 障员工人身安全 职业健康和企业财产安全 根据 中华人民共 和国安全生产法 中华人民共和国矿山安全法 中华人民共和 国煤炭法 及有关行业标准 制定本办法 第二条 本办法法规定规定了公司各级安全生产监督及主要 业务保安管理部门职责 规范了安全生产监督检查的方式 方 法 明确了安全监督检查的标准及考核奖罚等内容 第三条 本办法按照预防为主 监察与服务 教育与惩处 行 为监察与技术监察相结合的原则制定 第四条 本办法适用于公司所属主要业务保安部门 各单位 各部门 托管单位及承包商 职责与组织方式 第五条 安监局安全监察局依照国家有关安全生产的法律法 2 规 规章 行业标准 规范和两级公司关于安全生产的规定 指 令 制度等 负责对公司安全生产工作进行日常监督检查及考核 管理 第六条 主要业务部门按照 神东煤炭集团安全生产责任制 的有关规定和要求 负责本专业安全技术管理和业务保安工作 并履行安全生产监督检查 指导服务职能 组织开展本专业范围 内的专项检查 按要求参加公司组织的各类安全检查 包括中 夜班检查 第七条 根据公司安全生产工作需要 安全生产监督检查主 要分为年度检查 季度检查 专项检查 月度检查动态 区域动 态检查 检查专项检查和分区域检查五四种组织方式 监督检查依据及主要内容 第八条 安全生产监督检查的主要依据 国家安全生产法律法规 规章政策性指令和规定 行业规 程 规范 技术标准 规范 两级公司安全管理制度 技术标准 和规范 神东煤炭集团安全风险预控管理体系评价系列标准 第九条 安全生产监督检查的主要内容 一 年度检查 依据集团公司审核要求及要素职能分配 由安监局安全监 3 察局组织 在集团公司验收子分公司前一个月进行 检查相关业 务保安部门审核要求及要素职能分配落实情况 二一 季度检查 1 依据 神东煤炭集团安全生产责任制 体系运行考核标准 业务保安考核标准 详见附件 1 附件 2 及和 神东煤炭集团 主要业务保安部门季度安全考核办法 神东煤炭集团主要业 务保安部门季度安全考核标准 附件 1 由安监局安全监察局 牵头 公司相关业务部门参加 对主要主要业务保安部门进行检 查全面审核考核 2 依据神东煤炭集团安全风险预控管理体系定期评价系列 标准 以安全基础管理资料和现场的重点部位 关键环节为重点 由安监局安全监察局牵头 组织公司相关业务部门对参加 对各 基层单位进行检查全面审核考核 3 依据集团要求 由安全监察局牵头 公司相关业务部门参 加 对托管单位进行全面审核检查 依据集团要求 对依据 集团公司井工煤矿审核指南 集 团公司露天煤矿审核指南 集团公司选煤厂审核指南 对榆 神公司 神延公司 圣圆公司所属的煤矿及其选煤厂 集运站 进托管单位进 三二 月度动态及分区域检查 依据神东煤炭集团安全风险预控管理体系动态评价系列标 准 以现场检查和相关内业资料为重点 由安监局安全监察局组 织 对煤矿单位和地面单位进行月度动态检查 4 三 区域动态检查 依据神东煤炭集团安全风险预控管理体系动态评价系列标 准 以现场检查和相关内业资料为重点 将煤矿单位划分为四四 个区域 地面单位划分为两二个区域 由安监局安全监察局六 6 个监察支队组织 对煤矿单位和地面单位进行分区域动态检查 每个监察支队负责人由一名助理级以上领导担任 具体工作职 责和监督检查内容详见 安监局安全监察局分区域监督检查管理 办法 四四 专项检查 各主要业务保安业务管理部门根据业务保安工作计划 结 合公司安全生产实际情况 适时开展专项检查 必须在 1 月 5 日 前 将全年开展的专项检查计划报安监局安全监察局 安监局安 全监察局进行统筹安排 并对检查效果进行考核 组织开展专项 检查的业务部门 必须纳入在安全管理信息系统专项检查模块 中立项 编制检查标准 加扣分项录入和系统评分 托管单位检查 由安监局牵头 公司相关业务部门参加 依据 集团公司井 工煤矿审核指南 集团公司露天煤矿审核指南 集团公司选 煤厂审核指南 对榆神公司 神延公司 圣圆公司所属的煤矿及 其选煤厂 集运站 进行季度全面检查 第 4 章 考核与奖罚 5 第 4 章 第十条 考核及奖罚 一 主要 考核方式 1 业务保安部门分季度 年度两种形式进行考核 主要主要业务保安部门 生产管理部 机电管理部 通风管 理部 工程管理部 总调度室 依据 安全风险预控管理体系主要 运行部门季度运行情况考核标准 与 业务保安责任考核标准 以下简称 体系考核 与 业务保安考核 详见附件 1 附件 2 按季度进行考核 按季度进行考核 包括生产管理部 机电管理 部 通风管理部 工程管理部 总调度室 安监局 业务保安部门考核得分 体系考核运行得分 60 业务保安 考核得分 40 相关业务保安部门按年度进行考核 包括董事长办公室 综 合办公室 企业管理部 人力资源部 规划发展部 纪检监察部 党建工作部 法律事务部 财务部 工会工作部 内控审计部 环 保管理处 治安保卫处 地企协调中心 二 各基层单位 1 分月度和季度两种形式进行考核 煤矿单位 各矿井 各生产矿井 生产服务中心 开拓准备 中心 按每月组织月度动态检查 每 季度进行组织季度定期检 6 查考核 2 专业化服务单位 洗选中心 矿业服务公司 物资供应中心 设备维修中心 供电中心 皮带机公司 地测公司 车辆管理中 心按月度 季度进行考核每月组织检查一次 神东国际交流中心 信息管理中心 检测公司中心 救护消防大队 新闻中心 教育 培训中心 档案室 文体中心 治安保卫处 神东总医院每按季 度进行组织检查考核一次 地面在建工程 4 月份 集中开工前 8 月份 集中施工期 12 月份 停工及冬季施工项目 组织三次专项检查 3 月度考核的单位 月度综合考核得分直接应用到当月综 合组织绩效考核中 满分为 100 分 月度综合考核得分 动态考核月度系统得分 专项检查考核 得分 月度直接加扣分项 具体比例划分在月度检查通知中明确 月度直接加扣分项包括 不配合检查 回避检查 隐瞒施工队伍 施工场所 对抗 检查等情形 出现以上情形根据严重程度扣 0 2 1 分 各单位发生事故按 神东煤炭集团生产安全事故报告和调 查处理办法 进行考核 其它加扣分 7 4 只进行季度考核单位 本季度考核得分同时作为当月及 下一季度前两个月的月度综合考核得分 考核得分直接应用到 当月综合组织绩效考核中 5 季度考核结果 各基层单位季度考核得分 本季度 3 个月动态系统考核平 均得分 50 季度考核定期得分 540 季度定期考核得分 70 季度安全管理知识考试得分 52 基层单位安全责任制考核 25 8 季度扣分指标 第十一条 二 奖罚 1 主要主要业务保安部门 主要业务保安部门季度安全风险预控管理体系运行情况考 核及业务保安责任按 神东煤炭集团主要业务保安部门季度安全 考核标准 附件 1 进行考核 按考核得分进行排名 对排前 2 名 的部门人均分别奖励 400 元 300 元 连续两个季度排最后 1 名 的部门 在公司调度会上做原因分析 考核考核得分应用及奖罚 执行 神东煤炭集团主要业务保安部门季度安全考核办法 考 核前两名人均分别奖励 400 元 300 元 连续两个季度排最后 1 名的部门 在公司调度会上做原因分析 2 煤矿单位对季度考核排前三名的单位人均分别奖励 400 元 300 元 200 元 对排最后 1 名的单位人均处罚 100 元 专业 8 化服务单位季度考核对排前两名的单位人均分别奖励 200 元 100 元 对排最后 1 名的单位人均处罚 50 元 3 新闻中心 教育培训中心 档案室 文体中心 治安保卫处 神东总医院等单位不进行季度考核奖罚 考核结果纳入公司当 月组织绩效综合业务考核中 季度内发生轻伤及以上事故的单位取消本季度安全综合考 核奖励资格 其它奖励名次顺延 各基层单位季度考核得分 本季度 3 个月动态考核平均得 分 60 季度考核得分 40 季度定期考核得分 90 季度安 全风险预控知识考试得分 5 基层单位领导班子季度安全责任 考核 5 季度扣分指标 3 地面在建工程按照 神东煤炭集团建设工程现场管理奖 罚规定 进行奖罚 第十一二条 专项检查由各主要业务部门按照本部门制定的 专 项 检查考核办法进行考核及奖罚 第 5 章 第十二条 月度动态检查考核 第 5 章 一 参与月度动态检查的单位 月度综合考核得分 直接应用到当月综合绩效考核中 满分为 100 分 月度综合考核 得分 动态考核得分 专项检查考核得分 月度直接加扣分项 具体比例划分在月度检查通知中明确 承包商管理纳入月度动 9 态检查 检查结果纳入月度动态考核 专项检查包括生产管理 工程管理 机电管理 一通三防管理 调度管理 安全培训管理 应急管理等方面 第 5 章 二 月度直接扣分项包括 1 不配合检查 回避检查 隐瞒施工队伍 施工场所 第 5 章 对抗检查等情形 出现以上情形根据严重程度扣 0 2 1 分 2 各单位发生事故按 神东煤炭集团生产安全事故报告 和调查处理办法 进行考核 3 其它扣分 第 5 章 二三 只进行季度考核单位 本季度考核得分同时 作为当月及下一季度前两个月的月度综合考核得分 考核得分 直接应用到当月综合绩效考核中 第 5 章 三 各单位发生事故时 第 5 章 按照下列条款进行考核 第 5 章 1 煤矿单位及业务保安部门 第 5 章 发生 1 人次重伤事故 在当月月度综合考核得分中 扣 10 分 对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣 2 分 负监管责任的扣 1 分 第 5 章 发生 1 人次死亡事故及 2 人次以上重伤事故 含 2 人 在当月月度综合考核得分中扣 60 分 非责任死亡事故扣 10 分 对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣 5 分 负监 管责任的扣 2 分 第 5 章 发生 2 人次死亡事故 在当月月度综合考核得分中 扣 80 分 非责任死亡事故扣 20 分 对负主要管理责任的部门 10 在季度考核得分中扣 10 分 负监管责任的扣 5 分 第 5 章 发生 3 人次及以上死亡事故 当月月度综合考核不 得分 对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣 20 分 负 监管责任的扣 10 分 第 5 章 2 专业化服务单位 第 5 章 发生 1 人次重伤事故 在当月月度综合考核得分中 扣 20 分 对负主要管理责任的部门在季度考核得分中扣 5 分 负监管责任的扣 3 分 第 5 章 发生 1 人次死亡事故及 2 人次以上重伤事故 含 2 人 在当月月度综合考核得分中扣 60 分 非责任死亡事故扣 20 分 同时在综合绩效考核总分中直接扣减 15 分 对负主要管理 责任的部门在季度考核得分中扣 10 分 负监管责任的扣 5 分 第 5 章 发生 2 人次及以上死亡事故 当月月度综合考核不 得分 同时在综合绩效考核总分中扣 15 分 对负主要管理责任 的部门在季度考核得分中扣 20 分 负监管责任的扣 10 分 第 5 章 各单位瞒报 迟报或者谎报事故时 按照下列条款 进行扣分 第 5 章 1 对瞒报 迟报或者谎报轻伤事故的单位 每发生 1 人次在当月月度综合考核得分中扣 5 分 第 5 章 2 对瞒报 迟报或者谎报重伤事故的单位 每发生 1 人次在当月月度综合考核得分中扣 15 分 地面单位扣 30 分 第 5 章 3 对瞒报 迟报或者谎报死亡事故的单位 每发生 1 人次在当月月度综合考核得分中扣 60 分 地面单位扣 70 分 11 第 5 章 第 5 章 监督与检查要求 第 5 章 第十三条 各主要业务部门要根据安全生产实际 制定安全 生产监督检查计划 明确检查目的 方式 规模范围 时间 频度 频次 重点等内容 制定检查工单 将体系评审指标分解到人 有序开展安全生产监督检查工作 第十四条 各类检查前要召开预备会 对检查人员进行检查 标准培训 明确责任划分 制定检查工单 第十五条 安全检查采取 听 查 看 签 的检查方法 要充 分借鉴并使用安全环保管理审计中提出的问卷法 访谈法 询问 法 审阅法 观察法 重新演示法 穿行核查法 第十六条 季度检查结束后 要与被检单位召开问题通报会 议 对存在争议的问题进行讨论研究 确保问题的准确性 第十七条 安全检查中发现的隐患和问题 及时准确录入安 全管理信息系统 录入的问题要语言规范 描述清楚 处罚准确 整改意见明确 整改时限合理 发现重大安全隐患的 要责令限 期整改或立即停止作业 第十四八条 监督检查要实行闭环管理 各类检查要按照 谁检查 谁复查 谁签字 谁负责 的要求 相关部门对被检单位 检查发现的问题整改情况进行定期复查 确保整改到位 对于未 12 按期整改的问题要查明原因 并进行责任追究 对于重复出现问 题 查出的重大问题安全监察局要进行通报 公司层面的安全检查均由公司领导或部门领导组织实施 各生产及辅助生产单位要自行组织落实动态督察制度 实现动 态达标 各单位 各部门必须将安全动态督察工作按制度化 常 态化进行落实 第十五条 各类检查前要召开预备会 同时对检查人员进行 检查标准的培训 责任划分明确 将体系评审指标分解到人 制 定检查工单 各类安全生产监督检查均采取 三不定 的动态检查方式 即不定时间 不定路线 不定地点 每次检查前要召开预备会 同 时对检查人员进行检查标准的培训 做到体系评审指标分配具 体 责任划分明确 检查过程中做到查现场必须查措施 查事 查物 必须查责任人 发现问题必须提出处理意见并进行责任追 究 第十六条 安全检查中发现的隐患和问题 及时准确录入安 全管理信息系统 录入的问题要语言规范 描述清楚 处罚准确 整改意见明确 发现重大安全隐患的 要责令限期整改或立即停 止作业 检查人员必须认真学习并熟练掌握相关安全生产法律 法规 标准 要选拔和抽调业务能力强 工作经验丰富的人员参 与检查 第十七七条 检查结束后 要与被检单位召开会议 对存在 争议的问题进行讨论研究 对于未按期整改的问题要查明原因 13 并进行责任追究 对于重复出现问题 查出的重大问题安全监察 局要进行通报 陪检 对政府部门或上级主管部门要求组织开展的各项安 全生产监督检查活动 要由安监局或相关业务管理部门统一组 织开展 第十八条 安全检查采取 听 查 看 签 的检查方法 要充 分借鉴并使用安全环保管理审计中提出的问卷法 访谈法 询问 法 审阅法 观察法 重新演示法 穿行核查法 各级安全生产管 理部门应当依法履行安全检查职责 对所管辖单位实施经常性 的安全检查 对重点单位 部位 工程 环节 特殊时段实施重点 检查 第十九条 对政府部门或上级主管部门组织开展的各项安全 生产监督检查活动 由安全监察局统一协调 相关业务部门要 按要求配合检查 各单位要将承包商纳入本单位统一管理 严格落实安全管 理主体责任 第二十条 各单位要将承包商纳入本单位统一管理 严格落 实安全管理主体责任 对于承包商的安全监督管理 必须把好 五个关口 切实做到 五个统一 五个一样 确保将承包商 的安全管理纳入到公司统一的安全管理工作中 第二十条 安全检查采取 听 查 看 签 的检查方法 即听 被检单位的介绍 现场查隐患 看各项制度和记录 并由受检单 14 位签字确认 要充分借鉴并使用安全环保管理评估审计中提出 的问卷法 访谈法 询问法 审阅法 观察法 重新演示法 穿行 核查法 第二十一条 在安全检查过程中 各级安全管理人员对发现 的隐患 不安全行为 有权要求限期整改或立即纠正 在员工生 命安全受到威胁的紧急情况下 检查人员有权要求立即停止作 业 下达从危险区内撤离作业人员的命令 并将情况通知被检单 位和相关部门 协助制定切实有效的措施进行整改 第二十二条 检查中发现重大安全隐患的 要责令限期整改 或立即停止作业 重大安全隐患判定依据 神东煤炭集团安全生 产隐患排查治理与重大隐患挂牌督办管理办法 第二十三条 安全检查中发现的隐患和问题 责令限期整改 或立即整改整 并将问题及时准确录入安全管理信息系统 录入 的问题要语言规范 描述清楚 处罚准确 整改意见明确 第二十四条 检查结束后 要与被检单位召开会议 对存在 争议的问题进行讨论研究 对于未按期整改的问题要查明原因 并进行责任追究 对于重复出现问题 查出的重大问题安监局要 进行通报 第二十五条 监督检查要实行闭环管理 按照 谁检查 谁复 查 谁签字 谁负责 的要求 相关部门对被检单位整改情况进行 定期复查 确保整改到位 第二十六条 各单位要建立员工安全监督激励机制 对于及 时 如实汇报和反映生产过程中存在的事故隐患及各种影响安 15 全生产的行为 要给予适当奖励 第 6 章 第六章 附则 第二十一七条 各单位要结合本本办法要求制定本单位相关 安全生产监督检查办法 第二十二条 本办法由神东煤炭集团安监局安全监察局负责 解释 第二十八二三条 本办法自下发之日起执行 附件 1 神东煤炭集团主要业务保安部门季度安全考核标准 附件表 21 体系运行考核标准安全风险预控管理体系主要 运行部门季度运行情况考核标准 2 业务保安责任考核标准 3 制度信息总览表 34 日常动态安全检查流程 45 季度安全检查流程 16 附件 1 神东煤炭集团主要业务保安部门 季度安全考核标准 序号考核标准分值评分办法相关要求及说明 1 分管业务范围 内组织的专项 检查要提前报 安监局 由安 监局统一组织 对基层单位实 施检查 3 单独组织专项检查 每发现 1 次扣 2 分 特 殊情况下可以进行专项检查 但需公司分管 领导审批 未提前向安监局报专项检查计划 每推迟 1 天扣 0 1 分 参检人员未按时参加 检查前预备会或检查后总结会 每缺 1 人次 扣 0 1 分 检查过程中检查人员每缺 1 人次 扣 0 1 分 原则上 各主要业务保安部门不能在 3 6 9 12 月份安排专项检查 部门 在开展专项检查前一个月 25 日前 向安监局提报专项检查计划 包括所 检查单位 检查人员 检查标准等 安 监局统一下发当月安全检查通知 并 组织召开检查前预备会和检查后的总 结会 2 专项检查和动 态检查查出的 问题要全部录 入安全管理信 息系统 8 每有 1 条未录入安全管理信息系统 扣 0 1 分 如系统中无相关标准 要及时在系统中 进行考核标准增补意见上报 否则 按未录 入扣分 未提供查出问题汇总表 一次扣 1 分 各部门组织的专项检查 动态检查要 使用安监局统一的隐患整改通知单 每季度第一个月 5 日前 将上季度检 查问题 第二联 汇总 交安监局安全 调度室 安全调度室核实部门人员录 入问题情况 3 季度安全风险 预控管理知识 考试 5 达到考试规定的情况下 本项得分为参加考 试人员平均分的 5 未安排助理级以上领 导参加 扣 1 分 当季参加人数达不到部门 应参加考试总人数的 20 扣 1 分 部门应 参加考试人员在一个年度内最少参加 1 次 各主要业务保安部门每季度第二个月 底向安监局报送本部门应参加本安考 试人员名单和本季度参加本安考试人 员名单 17 考试 否则 缺 1 人扣 0 5 分 4隐患管理10 1 检查规范性 检查的隐患 问题 1 条不规 范扣 0 1 分 检查情况与实际录入情况一致 出现跨日期录入或未入井虚假录入现象 每 条扣 0 2 分 2 检查数量 按季考核 本部门需下现场人 员全部参与考核 每个部门每低于季度基准 总条数 或总扣分数 的 10 扣 0 25 分 无 特殊情况 本部门需下现场人员均需录入问 题 缺 1 人次扣 0 1 分 3 检查全面性 每个部门每季度对煤矿单位 至少检查 1 次 并保留记录 工程管理部没 有工程的单位除外 每缺 1 个单位的记录 扣 1 分 4 录入均衡性 部门每月对单个单位检查人 次不得高于部门所检查单位平均检查人次 的 30 部门每季度对单个单位检查人次不 得高于部门所检查单位平均检查人次的 30 每高于 1 个单位 扣 0 5 分 5 重大隐患 按月考核按季兑现 每提报确 定 1 条新发现重大隐患 对提报人员奖励 500 元 1 不规范包括 问题描述不清楚 与标 准不对应 整改类型不符合实际 整改 措施不具体 每季统一进行隐患点评 2 录入系统中隐患条数包括 动态 专 项 季度 季度标准条数 安监局 2700 条 其它部门 150 条 安监局 13500 分 总调度室 450 分 工程管 理部 1000 分 其他部门 750 分 3 本季度公司安排长期重点盯防与管 控情况除外 如 2016 年 11 月份大柳 塔煤矿活鸡兔井 12315 采空区着火 2017 年 1 月份石圪台煤矿 31204 工 作面垛式支架压死 但需经本部门 主要负责人签字 以书面形式报安监 局 4 要求从安全管理系统重大隐患模块 中录入 经公司重大隐患专题会或安 全专业委员会确定 奖励金额列入公 司主要业务保安部门季度生产本安考 核奖励予以兑现 5 不安全行为管 理 3 1 录入质量 录入的隐患 问题 1 处不规范 扣 0 1 分 扣完为止 2 奖励 查处的不安全行为风险等级为重大 的 且不安全行为人员为自营队伍的 每例 对查处人员奖励 200 元 查处的不安全行为 风险等级为特别重大的 且不安全行为人员 为自营队伍的 每例对查处人员奖励 400 元 1 不规范包括 描述不清楚 与标准不 对应 整改措施不具体 每季度与隐 患统一进行点评 2 奖励金额列入公司主要业务保安部 门季度生产本安考核奖励予以兑现 6 安全管理信息 系统运用 3 1 每次检查均需应用检查工单 一次也未应 用扣 0 1 分 2 开展的专项检查要录入至系统中专项检查 模块 一次未录入扣 1 分 单项分扣完为止 7 系统性危险源 辨识 12 未进行辨识不得分 管控措施不具体 每条 扣 0 5 分 辨识的危险源不符合要求 每条 扣 1 分 参与考核部门按季度对分管业务范围 内的系统性危险源进行辨识 制定相 应管控措施 按 神东煤炭集团安全 风险管理办法 中表格要求于每季度 18 第一个月 5 日前将上季度辨识的系统 性危险源报送安监局体系处 8 负责分管业务 范围内本部门 及各单位报送 的新增 修改 等危险源辨识 和风险评估工 作 本部门提 报的危险源辨 识和风险评估 要保留评估和 审核记录 5 未对本部门业务范围内的危险源进行辨识 和评估或未保留记录 每缺 1 项扣 2 分 已 辨识和评估但未上传安全管理系统的每项 扣 0 5 分 有辨识和评估但未经审核的 每 项扣 1 分 未按时对各单位上报的新增 修 改等危险源进行审核的 每项扣 0 1 分 在公司发生人身及非人身事故或有新 设备 新工艺 新材料投入使用前要 按业务分管范围进行危险源辨识 安 监局每月底对当月各单位报送的新增 修改等危险源按部门分管业务进行分 类 发各部门本安管理人员 各部门 在次月 5 日前在信息系统中进行审核 9 按时完成公司 安全生产的指 示 指令 决 定及部门下发 的相关安全文 件 通知要求 内容 并及时 反馈 10 未按时完成 每有 1 项扣 0 2 分 未按时反 馈或反馈内容不具体每项扣 0 1 分 1 每季第一个月 5 日前报送本部门上 季度本安运行分析报告 2 每月 15 日前报送下月安全管控重 点项目 3 每月 15 日前反馈需公司协助解决 的问题 4 每月 15 日前反馈月度安全生产会 议安全类督办 5 其它安全文件 会议要求的各项工 作进展情况按文件通知要求反馈 以上内容反馈至秦攀峰神华 OA 邮箱 10 安全风险管理 体系审核 10 按 神华集团公司分子公司安全风险预控管 理体系评价标准 涉及本部门的条款进行评 审打分 本项得分算法 涉及本部门实际得 分 涉及本部门条款总分 10 每季度安监局组织相关专业体系内审 员对 6 个主要业务保安部门依据 神 华集团公司分子公司安全风险预控管 理体系评价标准 中涉及本部门的条 款进行评审打分 11 体系要素职责 落实 5 未具体到相关人员 每有 1 条扣 1 分 未按 要求进行检查 每有 1 条扣 0 1 分 各部门要对分解到本部门的体系要素 指标进行检查指导落实 并具体到相 关人员 12重大隐患治理6 负责的重大隐患未从安全管理系统中按时 反馈 每条扣 0 2 分 未按时验收销号 每条 每推迟 1 天扣 0 2 分 逾期未整改 且未提 交延期报告 每条扣 0 5 分 反馈的整改进 展不具体或有明显错误 每处扣 0 1 分 每月 15 日前从安全管理系统反馈负 责的重大隐患整改情况 验收销号截 止日期为重大隐患专题会或安全专业 委员会确定销号后 10 日内 19 13事故管理20 1 地面单位 2 人次及以上死亡 煤矿单位 3 人次及以上死亡事故 责任部门扣 20 分 监管部门扣 10 分 2 地面单位 1 人次死亡及 2 人次及以上重伤 煤矿单位 2 人次死亡事故 责任部门扣 10 分 监管部门扣 5 分 3 地面单位 1 人次重伤 煤矿单位 1 人次死 亡 2 人次及以上重伤事故 责任部门扣 5 分 监管部门扣 2 分 4 煤矿单位 1 人次重伤事故 责任部门扣 2 分 监管部门扣 1 分 以公司通报或公司领导批示日期的所 在季度进行考核 多次发生 累加扣 分 扣完为止 合计100 说明 以上考核标准 单项小分扣完为止 附表 1 体系运行考核标准体系运行考核标准 序号序号考核项目考核项目分值分值评分办法评分办法检查方式检查方式考核部门考核部门 1 各类检查查出 的隐患 不安 全行为 全部 录入安全管理 信息系统 10 1 每有 1 条未录入安全管 理信息系统 扣 0 1 分 如系统中无相关标准 要 及时在系统中进行考核标 准增补意见上报 否则 按未录入考核 2 提供的隐患整改通知单 非现场书写 每发现一次 扣 2 分 各部门组织的专项检查 动态检 查要使用安监局统一的隐患整改 通知单 每季度第一个月 5 日前 组织召开部门季度隐患点评会 随机从上季度隐患整改通知单抽 取 10 条现场检查问题 核实是否 录入系统 组织会议 现场考核 20 2 季度安全风险 预控管理知识 考试 10 达到考试规定的情况下 本项得分为参加考试人员 平均分的 10 未安排助 理级以上领导参加 扣 1 分 当季参加人数达不到 部门应参加考试总人数的 20 扣 1 分 部门应参 加考试人员在一个年度内 最少参加 1 次考试 否则 缺 1 人扣 0 5 分 各主要业务保安部门每季度第二 个月底向安监局职业健康科报送 本部门应参加考试人员名单和本 季度参加考试人员名单 安监局职 业健康科 3 隐患排查全面 10 每个部门每季度对煤矿单 位至少检查 1 次 并保留 记录 工程管理部没有工 程的单位除外 每缺 1 个单位的记录 扣 1 分 本季度公司安排长期重点盯防与 管控情况除外 如 2016 年 11 月 份大柳塔煤矿活鸡兔井 12315 采 空区着火 2017 年 1 月份石圪台 煤矿 31204 工作面垛式支架压死 但需经本部门主要负责人签字 以书面形式报安监局 安监局体 系处 4 隐患排查均衡 10 部门每月对单个单位检查 人次不得高于部门所检查 单位平均检查人次的 30 部门每季度对单个单 位检查人次不得高于部门 所检查单位平均检查人次 的 30 每高于 1 个单位 1 次 扣 0 5 分 从安全管理信息系统中查询 安监局体 系处 5 隐患 不安全 行为 排查规 范 10 录入的隐患 不安全行为 1 条不规范扣 0 1 分 检 查情况与实际录入情况不 一致 出现跨日期录入或 未入井虚假录入现象 每 条扣 0 2 分 不规范包括 问题描述不清楚 与标准不对应 整改类型不符合 实际 整改措施不具体 组织会议 现场考核 6 隐患录入总分 数达标 20 1 每个部门参与安全风险 抵押人员人均录入系统所 扣分数每低于季度基准分 数的 1 扣 0 1 分 2 无特殊情况 本部门参 与安全风险抵押人员均需 录入问题 缺 1 人次扣 0 1 分 录入系统中总分数包括 动态 专项 季度检查隐患和不安全行 为 其中季度和专项问题每条按 5 分折算 季度标准分数 安监局 人均 240 分 生产管理部 机电 管理部 通风管理部人均 120 分 工程管理部人均 96 分 总调度室 人均 48 分 安监局体 系处 21 7 安全管理信息 系统运用 5 1 每次检查均需应用检查 工单 一次未应用扣 0 1 分 2 现场检查应与工单相符 检查问题与工单全不对应 每次扣 0 5 分 多人可使用同一工单 安监局体 系处 8 系统性危险源 辨识到位 10 未进行辨识不得分 管控 措施不具体 每条扣 0 5 分 辨识的危险源不符合 要求 每条扣 1 分 参与考核部门按季度对分管业务 范围内的系统性危险源进行辨识 制定相应管控措施 按 神东煤 炭集团安全风险管理办法 中表 格要求于每季度第一个月 5 日前 将上季度辨识的系统性危险源报 送安监局体系处 安监局体 系处 9 专项危险源辨 识 风险评估 到位 10 未对本部门业务范围内的 危险源进行辨识和评估或 未保留记录 每缺 1 项扣 2 分 已辨识和评估但未 上传安全管理系统的每项 扣 0 5 分 有辨识和评估 但未经审核的 每项扣 1 分 未按时对各单位上报 的新增 修改等危险源进 行审核的 每项扣 0 1 分 在公司发生人身及非人身事故或 有新设备 新工艺 新材料投入 使用前要按业务分管范围进行危 险源辨识 安监局每月底对当月 各单位报送的新增 修改等危险 源按部门分管业务进行分类 发 各部门本安管理人员 各部门在 次月 5 日前在信息系统中进行审 核 安监局体 系处 10 体系要素职责 落实 5 未具体到相关人员 每有 1 条扣 1 分 未按要求进 行检查 每次扣 0 5 分 各部门要对分解到本部门的体系 要素指标具体到相关人员 每季 度覆盖检查一次 安监局体 系处 合计 100 说明 以上考核标准 单项小分扣完为止 附表 2 22 附件表 21 制度信息总览表 序号名称属性备注 1 神东煤炭集团安全生产 监督检查管理办法 管理类 2 3 4 5 6 23 附表 2 附件 3 日常动态安全检查流程 24 一 一 一 一 一 一 一 一 01 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 02 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 03 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 05 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 06 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 07 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 08 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 07 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 流程说明 本流程适用于安全监察局各部门日常动态检查各二级单位的生产安全工作 步骤 序号 流程步骤流程工作内容及标准 责任部门 岗位 工作相关表单相关制度相关系统 25 名称时限 01 制定检查工 作计划 安全监察局各部门领导要及时制定检查计 划 安全监察 局各部门 负责人 及时检查工单 公司安全 监督检查 管理办法 02 实施现场安 全检查 各二级单位相关人员陪同进行现场安全检 查 安全监察 局各部门 人员 每天检查工单 本安动态 考核评分 标准 03 下达安全隐 患整改通知 书 各二级单位相关陪同人员要在安全隐患整 改通知书上签字 安全监察 局各部门 人员 当日 安全隐患 整改通知 书 公司安全 管理奖惩 办法 05 编制安全通 报 安全监察局调度室主任牵头编制完成安全 通报初稿 安全监察 局调度室 主任 2日安全通报 06 审批安全通 报 安全监察局局长要审批安全通报 安全监察 局局长 1日安全通报 07 录入安全管 理信息系统 检查成员要及时将各单位存在的安全问题 录入本安信息系统 检查团成 员 2日 安全管理 信息系统 08 下发安全通 报 公司网站首页通知公告栏中进行通报 安全监察 局各部门 人员 1日安全通报 09 复查安全隐 患整改情况 安监员要在安全隐患整改通知书规定的日 期之后复查 安全监察 局各部门 人员 按整改 期限 安全隐患 整改通知 书 本质安全 管理信息 系统 步骤序号流程步骤名称相关制度制度条款 01 制定检查工作计 划 公司安全监督检 查管理办法 02 实施现场安全检 查 本安动态考核评 分标准 03 下达安全隐患整 改通知书 公司安全管理奖 惩办法 全部内容 附表件 34 季度安全检查流程 26 一 一 一 一 一 一 一 一 01 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 02 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 03 一 一 一 一 一 一 一 一 05 一 一 一 一 一 一 06 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 OA一 一 一 一 一 一 一 04 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 27 07 一 一 一 一 一 一 一 一 08 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 09 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 11 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 12 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 OA一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 10 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 28 流程说明 本流程适用于全公司组织的季度安全检查工作 主要内容是检查的步骤 步骤 序号 流程步骤 名称 流程工作内容及标准 责任部门 岗位 工作 时限 相关表单相关制度相关系统 01 制定季度检 查工作计划 计划要及时制定到位 交综合处处长 汇总 各部门负责人制定季度安全检 查工单 安全监察 局各部门 负责人 5日 季度安全 检查计划 检查工单 公司安全 生产事故 隐患排查 治理制度 02 审批季度检 查工作计划 公司分管安全的副总经理对安全检查 计划中的检查范围 日程安排 检查 组成员 检查内容进行审核 神东煤炭 集团副总 经理 安 全 1日 季度安全 检查计划 公司安全 生产事故 隐患排查 治理制度 03 下发季度检 查通知 安监局安全监察局综合处及时下发季 度安全检查通知 安全监察 局文书 1日 季度安全 检查通知 OA办公自 动化系统 04 召开季度检 查预备会议 季度检查前 安全监察局局长组织全 体检查组成员召开预备会议 安全监察 局局领导 1日 05 实施安全检 查 各二级单位相关人员陪同检查团成员 进行安全现场检查 检查团成 员 按计划 完成 检查工单 本质安全 管理体系 考核评分 标准 定 期 06 召开会议 下达隐患整 改通知书 在各二级单位召开检查问题交流会 单位领导要在安全隐患整改通知书上 签字 检查团成 员 1日 安全隐患 整改通知 书 公司安全 管理奖惩 办法 07 录入安全管 理信息系统 检查成员要及时将各单位存在的安全 问题录入本安信息系统 检查团成 员 2日 煤矿本质 安全管理 信息系统 08 季度考核评 分 季度检查组成员要严格执行考核评分 标准 形成季度检查工作总结材料 检查团成 员 2日 季度定期 考核表 季度综合 考核表 09 编制季度检 查总结报告 安全监察局各部门负责人牵头完成季 度检查总结报告 送安全调度室汇总 送局领导审核 公司领导审批 检查团成 员 3日 季度检查 总结报告 10审核季度检安全监察局局领导要审核季度检查总 神东煤炭 集团副总 1日 季度检查 29 查总结报告结报告 经理 安 全 总结报告 11 公布季度检 查考核结果 安监局安全监察局领导通报 文书公 布季度检查考核工作总结报告 安全监察 局文书 1日 季度检查 总结报告 OA办公自 动化系统 煤矿本质 安全管理 信息系统 12 复查安全隐 患 公司各业务部门管理人员要在安全隐 患整改通知书规定的日期之后复查 公司各业 务部门管 理人员 按整改 期限 安全隐患 整改通知 书 煤矿本质 安全管理 信息系统 步骤序号流程步骤名称相关制度制度条款 01 制定季度检查工 作计划 公司安全生产事 故隐患排查治理 制度 02 审批季度检查工 作计划 公司安全生产事 故隐患排查治理 制度 05 实施安全检查