零售业务稽核管理办法(修改版)

精品文档 1欢迎下载 四川移动终端公司零售业务稽核管理办法四川移动终端公司零售业务稽核管理办法 1 01 0 目的目的 为保证零售运营过程中及时有效的监督和检查 避免操作差错造成为保证零售运营过程中及时有效的监督和检查 避免操作差错造成 公司利益受损公司利益受损 特制定本管理规范特制定本管理规范 2 02 0 适用范围适用范围 适用于对四川终端公司全省零售厅店业务流 数据流 资金流等操适用于对四川终端公司全省零售厅店业务流 数据流 资金流等操 作进行稽核作进行稽核 3 03 0 职责职责 3 13 1 库存稽核库存稽核 3 1 13 1 1 根据每月零售中心下发盘库通知 每月两次 对营业厅终端根据每月零售中心下发盘库通知 每月两次 对营业厅终端 和配件 促销品进行实物盘库 保证实物机型 数量 串号 颜色与零和配件 促销品进行实物盘库 保证实物机型 数量 串号 颜色与零 售售 ITIT 系统库存一致系统库存一致 如有差异及时通知店长和零售专员处理并如实反映如有差异及时通知店长和零售专员处理并如实反映 省零售中心省零售中心 业务组业务组 3 1 23 1 2 负责不定期对营业厅的实物库存负责不定期对营业厅的实物库存 终端 配件 促销品 号卡等终端 配件 促销品 号卡等 进进 行抽查行抽查 3 1 33 1 3 负责监督营业厅库房出入库登记表 促销品台账负责监督营业厅库房出入库登记表 促销品台账 3 1 43 1 4 负责对营业厅实物库存进出库情况的稽核 入库物品是否与负责对营业厅实物库存进出库情况的稽核 入库物品是否与 ITIT 系统一致 出库物品按照先进先出的出库原则出货 系统一致 出库物品按照先进先出的出库原则出货 精品文档 2欢迎下载 3 1 53 1 5 负责对促销品发放的稽核 促销品的使用是否符合公司规定 负责对促销品发放的稽核 促销品的使用是否符合公司规定 领用是否有相关文件审批 促销品的发放是否属实 根据促销品台账登领用是否有相关文件审批 促销品的发放是否属实 根据促销品台账登 记表按照记表按照 20 20 的登记比例进行抽查电话回访核实的登记比例进行抽查电话回访核实 3 23 2 报表稽核报表稽核 3 2 13 2 1 负责收集头一天营业厅财务报表稽核资金与零售负责收集头一天营业厅财务报表稽核资金与零售 ITIT 系统金额一系统金额一 致性 营业厅当日欠缴款填写是否正确致性 营业厅当日欠缴款填写是否正确 确保财务报表金额确保财务报表金额 每天每天 14 0014 00 之前向营销中心财务提交财务报表之前向营销中心财务提交财务报表 流程图如下 流程图如下 3 2 23 2 2 根据省公司财务部要求 按时将签字盖章的纸质版财务周报和根据省公司财务部要求 按时将签字盖章的纸质版财务周报和 月报交营销中心财务寄回省公司月报交营销中心财务寄回省公司 3 33 3 销售价格和票据稽核销售价格和票据稽核 3 3 13 3 1 营业厅销售的每款产品必须向客户提供销售单营业厅销售的每款产品必须向客户提供销售单 销售单必须填写销售单必须填写 正确的机身串号 销售价格 赠送的促销品 客户姓名和联系电话正确的机身串号 销售价格 赠送的促销品 客户姓名和联系电话 负负 责稽核对无故涂改 缺页 作废 低价销售否有关负责人签字字样等填责稽核对无故涂改 缺页 作废 低价销售否有关负责人签字字样等填 写不规范操作人员进行相应处罚写不规范操作人员进行相应处罚 精品文档 3欢迎下载 3 3 23 3 2 负责对营业厅所销售的价格进行稽核 对于销售价格与进货价格负责对营业厅所销售的价格进行稽核 对于销售价格与进货价格 相近的 销售价大幅低于零售价的产品需重点稽核 是否有相应的备注相近的 销售价大幅低于零售价的产品需重点稽核 是否有相应的备注 原因 如无特殊备注应对相关人员进行相应处罚原因 如无特殊备注应对相关人员进行相应处罚 3 3 33 3 3 负责稽核营业厅促销活动或清库产品低价销售产品提供相应快文负责稽核营业厅促销活动或清库产品低价销售产品提供相应快文 审批依据审批依据 3 3 43 3 4 负责对销售票据录入负责对销售票据录入 ITIT 系统的规范化和准确性进行稽核 稽核系统的规范化和准确性进行稽核 稽核 录入录入 ITIT 系统的数据准确性及客户资料的真实性系统的数据准确性及客户资料的真实性 3 43 4 采购稽核采购稽核 3 4 13 4 1 负责核对平台和移动合约机采购录入零售负责核对平台和移动合约机采购录入零售 ITIT 系统的机型 数量系统的机型 数量 价格及合约机价保与移动沟通建立对账机制 价格及合约机价保与移动沟通建立对账机制 3 4 23 4 2 针对平台和移动采购单据和零售厅店价格签的更换及时性不定针对平台和移动采购单据和零售厅店价格签的更换及时性不定 时抽查时抽查 3 53 5 全业务资金稽核全业务资金稽核 3 5 13 5 1 与移动建立对账机制 确保酬金准确性 及时性与移动建立对账机制 确保酬金准确性 及时性 3 5 23 5 2 负责不定期抽查全业务营业厅周转金与移动周转金是否一致负责不定期抽查全业务营业厅周转金与移动周转金是否一致 移移 动号卡周转金动号卡周转金 BOSS BOSS 系统余额系统余额 卡号库存金额卡号库存金额 当日现金当日现金 3 63 6 移动移动 BOSSBOSS 稽核稽核 精品文档 4欢迎下载 负责稽核营业厅移动负责稽核营业厅移动 BOSSBOSS 系统的录入情况 包括及时性 坼包等操系统的录入情况 包括及时性 坼包等操 作不规范的管理作不规范的管理 3 73 7 固定资产稽核固定资产稽核 负责对营业厅所申请的固定资产 办公电脑 负责对营业厅所申请的固定资产 办公电脑 pospos 机 办公桌椅等 机 办公桌椅等 是否存在于厅店进行稽核 如有不符 不善损坏或遗失 督促相关责任是否存在于厅店进行稽核 如有不符 不善损坏或遗失 督促相关责任 人进行赔偿人进行赔偿 3 83 8 培训培训 负责对新到岗人员的财务报表知识和零售负责对新到岗人员的财务报表知识和零售 ITIT 系统基本操作培训系统基本操作培训 4 4 业务稽核的奖罚和责任权限业务稽核的奖罚和责任权限 责任权限标准处罚连带 对业务 稽核的 考核 未及时录入销售票据 录入系统 时客户电话号码不正确 赠送礼 品必须填写客户号码 10 元 个 未按规定使用 存放销售票据 桌 面销售票据不超过 3 本 手机及 其它物品未先进先出 20 元 个 高价卖低价入 差额归己 或 销售后系统推迟下账申请相关活 动政策 赚取差价等行为 开除开除 收银 库管 未按公司规定时间扎账 未按时日 结 上交报表 未每天对库存物 品盘点 不配合调货 领机登记 本领出或还回无销售人员或收银 库管签字 商演活动送出礼品未 20 100 元 次 店长连带 责任 20 100 元 次 20 100 元 次 精品文档 5欢迎下载 及时下帐 当天下账 员工 操作 手机 配件 号卡私用或借出 收银台账目不清 短款 长款 未按规定使用发票 收据 如时 间 缺联 开票内容使用范围不 符 单价等 未按时存入营业 款及相关款项 100 元 次 店长连带 责任 50 元 次 50 元 次 私自买卖公司未入系统账的促销 品 充值卡 营业款未及时上缴 或占为私有 500 800 元 次 店长连带 责任 500 元 次 500 元 次 销售票开具不符合财务规定 票 据内容必须有机型 颜色 大小 写相符 串号完整 顾客姓名及 联系方式等 10 元 个 未按时传递销售票据及财务资料 大奖资料 工资表 送货上门资 料等 严禁公司员工给客人 商 家带钱物及办理相关手续 50 元 项 事务 工作 未按规定数量管理销售票本 进 出货有记录单无进 出双方签字 库存商品无交接手续 压票滞后 扎帐 促销类物耗 办公用品浪 费 30 元 项 店长连 带责任 30 元 项 30 元 项 后台 管理 严格按照公司各项规章制度和管 理办法对营业厅进行监督 严禁 包庇他人 收取他人贿赂 损害 公司利益 开除开除开除 发现促销品签收台账与实际发放 情况不符 50 元 次 店长连带 责任 50 元 次 50 元 次 供应商返利 赠机 赠卡以及礼 品未入账 私人占有获利 100 500 元 次 店长连带 责任 100 500 元 次 100 500 元 次 精品文档 6欢迎下载 下账时多下或少下 销售票据 财务资料遗失 100 500 元 次 店长连带 责任 100 500 元 次 100 500 元 次 报销费用虚报 多报 信用卡套 现 改票 添票 不上票等行为 场外交易 私买私卖 私吞货款 费用不真实等情况 500 800 元 次 店长连带 责任 500 元 次 500 元 次 私自从外面进手机 收取回扣的 采购行为 1000 元 次 店长连带 责任 1000 元 次 特例 违规 没按要求管理好公司相关销售 财务章 事后开票 私自赊欠货 款未报备公司同意 严禁以批发 价格销售给手机串串 促销 厅 上员工 员工亲属及朋友 销售 非手机或配件商品未上帐 300 元 次 店长连带 责任 300 元 次 每月未对手机 礼品 配件 号卡 等物品进行监督盘点 挪用货款 200 元 次 店长连带 责任 200 元 次 手机 配件 卡 礼品类等库存 商品短缺 被查 短一赔二 店长连带 责任 连带责 任 公司严谨机密信息的拷贝 对重 要数据包括销售信息 经营数据 营销方案 公司制度 薪酬体系 价格体系 培训资料等 一经发 现泄露相关信息的 罚款 500 1000 元 涉及造成企业损失 的 由当事人承担全部损失 涉 及违规违法的 移交公安机关进 行处理 500 100 0 元 店长连带 责任 500 1 000 元 特例 违规 出现下列情况之一者 对其处罚 金额为 500 元以上 1000 元以下 500 100 0 元 店长连带 责任 精品文档 7欢迎下载 1 泄露公司秘密 尚未造成严 重后果或经济损失的 追究责任 店长连带 责任 连带责 任 2 已泄露公司秘密但采取补救 措施的 追究责任 100 元 次 店长连带 责任 连带责 任 3 引诱企业中的其他员工辞职 4 引诱企业的客户脱离企业 出现下列情况之一的 予以辞退 并赔偿经济损失 触及法律的 依法追究其法律责任 1 故意或过失泄露公司秘密 造成严重后果或重大经济损失的 2 违反保密制度规定 为他人 窃取 刺探 收买或违章提供公 司秘密的 100 元 次 照价赔偿 店长连带 责任 连带责 任 3 利用职权强制他人违反公司 规定的 人员离职 零售专员未及时上报 未及时停用工号 按照 100 元 次 对店长进行处罚 固定资产管理不善损坏 遗失等 手机 配件等库存商品磨损 积 压 磨损情况 赔款 店长连 带责任 连带责 任 精品文档 8欢迎下载 禁止在同一区域招聘亲戚关系的 员工 20