监理单位投投资管理办法2010.3.16

土建土建监监理理单单位投位投资资履履约检查约检查及履及履约约考考评评管理管理办办法法 第一章第一章 总则总则 第第 1 条条 为加强北京地铁土建监理单位投资控制工作的履约检查和履约考 评管理 对工程投资实施有效控制 保证工程投资控制目标的实现 依据 建设工 程监理规程 DBJ01 41 2002 监理服务合同及上级行政主管部门对监理工作 的要求和规定 结合北京地铁工程的特点 制订本办法 第第 2 条条 土建监理单位投资控制工作的履约管理包括履约检查和履约考评两 项内容 其中履约考评按季度进行 第第 3 条条 本办法仅适用于北京市轨道交通建设管理公司第四项目管理中心 以下简称项目中心 对北京地铁 号线一期工程及地铁 7 号线工程土建监理单 位投资控制的履约检查及履约考评管理 二二二 履履约检查约检查内容及履内容及履约约考考评评方法方法 第第 3 条条 土建监理单位投资控制履约检查和履约考评主要内容包括 工程量 核算 月度估验 季度计量 变更 洽商 工程资金管理 专业人员配备和其他投 资管理等 7 项内容 第第 4 条条 考评方法 项目中心对土建监理单位投资控制工作的履约检查主要采用日常检查和季 度综合检查相结合的方法 检查人员由项目中心的计量 合约工程师组成 考评小组由项目中心领导 财务合同部的有关负责人及项目中心相关部门的负责人组成 4 1 日常检查 项目中心财务合同部计量 合约工程师每月根据工作进展情况对监理单位 投资履约控制日常工作进行检查 按附表 1 的相关内容进行检查 给出对应的考 评结果填入附表 1 中 2 季度综合检查 在每季度最后一个月 项目中心财务合同部计量 合约工程师负责对附表 2 的相关内容进行季度履约综合检查 将检查考评结果填入附表 2 中 3 其他情况 上级部门 项目中心领导 相关部门在日常工作中发现的监理单位投资控制 工作存在的问题 反馈到项目中心财务合同部 经核实后 以 不合格 直接纳入 附表 1 和附表 2 中 考评项目 对应的 考评结果 第第 5 条条 投投资资控制控制综综合合评评定定 1 考评结果汇总 下季度首月 5 日前 项目中心财务合同部负责对上季度的各项考核结果按 如下要求进行汇总 日常检查考评结果汇总 查阅 3 个月的 日常检查考评表 将 日常检查考 评结果 分别填入附表 3 中 季度综合检查考评结果汇总 查阅 季度综合检查考评表 中的 季度综合 检查考评结果 将其填入附表 3 中 2 综合评定 综综合合评评定共分定共分为为三个等三个等级级 优优良 合格 差 良 合格 差 5 项目中心财务合同部对日常检查和季度综合检查的典型问题进行汇总后 组织项目中心考评小组对土建监理单位的投资控制工作进行季度履约综合评定 将季度综合评定结果填入附表 3 中 综合评定原则如下 及时 准确反馈工程资金使用状况 且及时组织月度估验与季度计量上报 报表审核准确 未被退回 及时组织工程数量核算资料上报 数量计算合 规 及时组织增补单价与投资核算报表报审上报 数据准确 变更项目填 报清晰的为优良 及时 准确反馈工程资金使用状况 且及时组织月度估验与季度计量上报 数据较为准确 及时组织工程数量核算资料上报 数量计算或审核合规 及时组织增补单价 投资核算报表上报 数据较为准确的为合格 未及时 准确反馈工程资金使用状况 或者未及时组织月度估验与季度计 量上报致使生产资金的拨付影响工程进度 或者经监理审核后的月度估 验出现虚报工程量 或者工程数量计算或审核不遵守核算规则 或者不按 计划提交核算与审核资料 或者不及时组织增补单价与投资核算报表的 上报 或者经监理签审的洽商工程数量严重失实 或者被项目中心其他部 门反馈出不良情况影响严重的为差 第三章第三章 投投资资履履约约考考评奖惩评奖惩 第第 6 条条 投投资资控制履控制履约约考考评评的的奖惩奖惩原原则则 1 季度投资控制工作履约综合评定为优良的 根据所监理工程任务的大小 奖励监理单位 0 3 0 5 万元 由项目中心发文全线通报表扬 2 季度投资控制工作履约综合评定为合格的 不奖不罚 6 3 季度投资控制工作履约综合评定为差的 根据所监理工程任务的大小罚 款监理单位 0 3 0 5 万元 由项目中心发文全线通报批评 第第 7 条条 奖奖励金使用 励金使用 奖励金的使用必须用于本标段监理人员 不得挪做它用 其中奖励金的 30 用于奖励项目总监 剩余部分由项目总监进行分配 奖励本标段负责投资工作的 监理人员 奖励金的最终发放单 必须有签名 报项目中心安全质量部备案 若奖 励金发放单不报送安全质量部备案的将视为没有进行奖励金分配 项目中心在 下一季度监理服务费支付中予以扣除 若发现土建监理单位将奖励金挪做它用 的 项目中心在下一季度监理服务费支付中予以双倍扣除 第第 8 条条 投投资资履履约奖罚约奖罚的支付 的支付 在下季度首月 5 日前 项目中心财务合同部依据土建监理单位投资控制季 度履约综合评定结果 附表 3 提出投资控制履约奖惩建议方案 附表 4 并经 审批后 由项目公司财务合同部办理支付程序 第四章第四章 附附则则 第第 9 条条 本办法自发布之日起实行 第第 10 条条 本办法由北京地铁第四项目管理中心负责具体解释 附表 1 土建土建监监理理单单位投位投资资控制日常考控制日常考评检查评检查表表 年 月 日 监理标段 监理单位 序序 号号 考考评评 项项目目 分分项项考考评评 内容内容 检查检查方法方法工作工作标标准要求准要求检查结检查结果果 7 月度估验 及时性 检查月度 估验支付 表 按时组织施工单位估验 及时上报计量资料 满 足生产资金需要 1 月度 估验 月度估验 可控制性 检查月度 估验支付 表 月度估验工程量准确 把关严格 不能虚报工 程量 变更费用 估算的审 核 检查变更 费用估算 表 变更费用估算表项目填 报准确 单价编制合理 2 变更 洽 商 变更 洽商 清单的准 确性 检查变更 工程量清 单 变更前 后数据与变更 单价准确 现场签审的 洽商工程数量翔实无误 监理单位负责人签字 项目中心签字 日期 附表 2 土建土建监监理理单单位投位投资资控制季度控制季度综综合合检查检查考考评评表表 年第 季度 监理标段 监理单位 8 序序 号号 考考评评内容内容检查检查方法方法工作工作标标准要求准要求检查结检查结果果 施工图纸核 算及时性 检查工程 量核算计 划完成情 况 按核算计划要求组织施工单位核 算工程量 按计划时间提交核算 与审核资料 增补单价及 投资核算报 表上报的及 时性 增补单价 投资核算 报表上报 时间计划 增补项目的组价原则确定后 按 要求时间组织增补单价与投资核 算报表上报 工程量确认 的及时性 检查工程 量核算书 按核算要求计划要求及时确认工 程量 1 工 程 量 核 算 清单审核准 确性 检查清单 报审表 经监理审核后的清单报表应准确 无误 季度计量及 时性 检查计量 支付季报 按时组织施工单位完成季度计量 支付报表上报 2 季 度 计 量计量支付数 据的准确性 检查计量 支付季报 经监理合约 计量工程师审核后 的支付数据 计量数据应准确无 误 报表被退回两次 罚款 2000 元 3 工 程 资 金 管 理 工程款专款 专用检查情 况 检查记录 按时检查施工单位 银行对帐单 并及时反馈资金使用信息 4计量 合约工程师 检查计量 合约工程 师到位情 况 要求配备专职专岗的计量 合约 人员 5 其他投资及合同管 理 项目中心其他部门没有不良 情况反映 监理单位负责人签字 项目中心签字 日期 附表 3 土建土建监监理理单单位投位投资资控制履控制履约约季度季度综综合合评评定表定表 9 工程名称 年第 季度 考考评评中的典型中的典型问题问题监监理理 标标段段 监监理理单单位位 第一月第一月第二月第二月季度季度综综合合检查检查 季度季度综综合合评评定定 优优良良 合格合格 差差 备备注注 01 02 拟办意见 财务合同部负责人 签名 盖章 日期 项目中心分管领导意见 分管领导 签名 盖章 日期 备注 本表一式两份 项目中心财务合同部 监理单位各留一份 10 附表 4 土建