第三方反恐内部审核记录

东莞宏桦电器有限公司东莞宏桦电器有限公司 反恐内部审核记录反恐内部审核记录 审核类型 定期 突击 审核日期 审核员 一 检查点一 检查点 货柜安全货柜安全 检查 情况 改进措施完成时间 行动 负责人 备注 是否有准确 完整的货物文件 或装箱单 装运码头是否只允许经授权的 人员进入 装运点是否有防止外来物品进 入的安全控制设施 是否有装货核查程序 以防止 未列入载货清单的货物被装载 在装运前 是否检查所有集装 箱是否有改装 假层 及其它 非法进入的迹象 集装箱的装运和出厂是否有安 全主管或其它专门主管进行监 督 这些检查是否都有记录 离厂的集装箱 货车是否有安 全封条 是否有相应程序规范集装箱 卡车和拖车封条号码的加贴 更换 记录和追踪 是否只有经授权的员工才能接 触和使用尚未使用的封条 工厂是否在记录封条号码 卡 车牌照 司机姓名 装运的日 期和时间 集装箱 货物的号 码 离厂前最终贴封条时 是否对 封条号码进行检查 如果发现破裂的封条和货物的 锁闭装置断开 是否会对集装 箱里的东西进行检查 当集装箱转至下一个供应链环 节时 是否会将封条号码与随 附的文件进行核对 当集装箱转至下一个供应链环 节时 是否要对封条号码的完 好性进行检查 离厂前最终贴封条时 是否对 封条号码进行检查 发货 收货的停车区是否与其 它停车区分开 二 检查点二 检查点 门岗控制门岗控制 检查 情况 改进措施完成时间 行动 负责人 备注 销售商来访之前是否需要预先 提供相关信息 是否有来访者进出纪录 是否对员工的出入进行监控 以防可疑行为 员工进出是否有纪录 工厂所有进出口是否均有保安 人员看守 是否有相应程序 对来访者和 销售商进行分别登记 是否有进授权的员工引导来访 者及销售商进入工厂建筑 来访者是否需要佩戴临时牌证 是否有单独的程序检查进出的 货车 汽车司机是否需要出示个人身 份证明 卡车进出时 司机是否需要出 示卡车证明 纪录的内容是否有卡车牌照 司机姓名 进出的时间和日期 证件核查纪录 集装箱号码 保安人员的姓名 封条号码 出场货物的封条 是否经过检 查 出场货物的封条 封条号码是 否经过登记 有人员进入工厂时是否需要出 示公司员工证 员工证上是否有生统标志 如 身体特征标志 如头像 员工证是否由特定的部门集中 发放和管理 丢失的员工证是否要进行更换 并做遗失纪录 是否会将证章的丢失情况 姓 名 证件号等 通知保安人员 是否有禁区 进入禁区是否需 要出示员工证件 员工证件上是否注明可以或不 可以进入装运 包装区 是否有限制区域 保安人员是 否会检查进入该区域的员工的 身份证明 工厂向员工分发钥匙 号牌 证卡是否有纪录 三 检查点 人事安全三 检查点 人事安全 检查 情况 改进措施完成时间 行动 负责人 备注 工厂是否有书面的针对新员工 的人员安全指南 是否会对相关指南进行定期评 估 以考核其有效性 相同的安全要求是否适用于临 时聘用员工 职位申请人是否需要填写聘用 申请表 是否对所有申请人进行背景调 查 工厂是否检查并核实申请人的 正式身份 工厂是否依据员工职位的敏感 性对在职的员工 做定期查核 和重新调查 工厂是否保存了每位员工的个 人档案 员工离开企业后是否需要归还 证章和厂区钥匙并取消其进入 电脑系统的资格 员工离开公司后 钥匙 证卡 是否归还 编码是否更改 这 些是否纪录在案 四 检查点 程序安全四 检查点 程序安全 检查 情况 改进措施完成时间 行动 负责人 备注 工厂是否实施了安全措施 避 免不明物品进入装配区 工厂是否实施了安全措施 避 免不明物品进入停车场 是否有发现和汇报缺超或超量 的程序 是否员工仅限于进入与其职责 相关的区域 公司是否有相应程序 规定哪 些员工有权接触并使用公司文 件 运输表格 运输数据 安全 性封条 是否有专门的公司代表负责向 经纪人 运输业者提供公司产 品的准确信息 是否有专门的公司代表负责向 承运商提供公司产品的准确信 息 上述人员是否接受过出口美国 的产品信息要求培训 五 检查点 五 检查点 安全培训和警觉意识安全培训和警觉意识 检查 情况 改进措施完成时间 行动 负责人 备注 可能安全设施出现的问题 门 窗锁闭装置破损 电脑病毒等 是否有针对所有员工安全意识 教育 是否进行定期培训 并传达最 新安防资讯 是否要求员工汇报异常情况 可疑行为及 违反安全法规的 行为 工厂是否制定了书面的员工行 为守则 保安人员是否接受过安防培训 六 检查点 实体安全六 检查点 实体安全 检查 情况 改进措施完成时间 行动 负责人 备注 门禁锁闭装置是否正常 是否有专人负责和保管钥匙 证件 员工离岗时 是否有相应的程 序立即中止其进入某些区域的 权利 工厂的建筑物是否由可以防止 非法入侵的材料建筑而成 工厂建筑是否妥善管理及维修 广场周边是否安全 工厂的护栏和大门是否妥善管 理及维修 是否有外部照明 工厂整个区域是否有照明 货物运输区是否有照明 照明开关是否仅限于经授权的 人员来操作 工厂是否有专门的保安力量 办公室和外部保安是否有联络 是否采用摄像头 CCTV 监控 该场内外部的情况 货物处置 包装区是否有摄像 头 摄像机放置的角度是否可以全 面观察到相关区域 是否保存录像 是否其它汽车靠近运货车辆停 靠 来访者和员工是否有独立的停 车区 被允许进入厂区的来访者及销 售商的车辆是否经过检查 停车区是否受到监控 员工停车时是否需要监控 七 检查点 电脑安全七 检查点 电脑安全 检查 情况 改进措施完成时间 行动 负责人 备注 信息系统的密码是否受到保护 密码是否必须定期更换 公司是否有相应程序 规定哪 些员工有权接触并使用自计算 器系统 公司是否有制度来调整或取消 此类权限 公司内部是否有专门的系统管 理人员负责设置用户 ID 6 公司网络系统是否有 防火墙 7 是否所有