2017.12-四评级一评价标准解读(山东省化转办)

山东省新一轮评级评价标准解读 山东省化工产业安全生产转型升级 专项行动办公室 2017 12 1 目目 录录 1 山东省化工生产企业安全生产评级标准解读 2 山东省化工生产企业环境保护评级标准解读 3 山东省化工生产企业节能降耗评级标准解读 4 山东省化工生产企业质量评级标准解读 5 山东省化工企业转型升级评价标准解读 2 山东省化工生产企业安全生产评级标准解读 一 否决项 存在下列情况之一的 评级为 不合格 一 使用应当淘汰的危及生产安全的工艺 设备的 指标说明 指标说明 安全生产法 第三十五条规定 国家对严重危及生产安全 的工艺 设备实行淘汰制度 具体目录由国务院安全生产监督管理部门会同 国务院有关部门制定并公布 生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安 全的工艺 设备 查阅资料 查阅资料 1 查阅建设项目安全评价报告 安全验收评价报告等文件资 料 2 国家安全监管总局公布的淘汰落后安全技术工艺 设备目 录 现场检查 现场检查 企业现有工艺 设备是否属于国家规定应当淘汰的危及安全 生产的工艺 设备 二 未按规定在易燃 易爆 有毒区域设置固定式可燃气体 有毒有 害气体泄漏检测报警设施 并将报警信号发送至控制室或操作室 未在工艺 装置上可能引起火灾 爆炸的部位设置超温 超压等检测仪表 声光报警和安 全联锁装置等设施的 指标说明 指标说明 依据 安全生产法 危险化学品安全管理条例 石油化 工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范 GB 50493 2009 危险化学品 从业单位安全生产标准化评审标准 安监总管三 2011 93 号 等法律法 规标准规范要求 查阅资料 查阅资料 企业安全设施设计专篇 安全验收评价报告 相关安全设施 设备运行记录等资料 现场检查 现场检查 相关安全设施配备和运行情况 三 在役化工装置未经具备相应资质设计单位进行正规设计且未进行 安全设计诊断的 指标说明 指标说明 1 依据 安全生产法 山东省安全生产条例 等法律法规规定 生产 3 经营单位建设项目的安全设施 必须与主体工程同时设计 同时施工 同时 投入生产和使用 2 关于开展化工装置设计安全诊断工作的意见 鲁安监发 2011 118 号 关于开展提升危险化学品领域本质安全水平专项行动的通知 安 监总管三 2012 87 号 等文件规定 未进行正规设计的化工生产装置和储 存设施应由具备相应资质的设计单位进行设计安全诊断 出具化工装置设计 安全诊断报告书 3 危险化学品建设项目安全监督管理办法 国家安全监管总局 45 号 令 实施前建成投产的在役化工装置 未经具备相应资质设计单位进行正规 设计但已进行了设计安全诊断的 视为符合条件 危险化学品建设项目安 全监督管理办法 实施后建成投产的在役化工装置 必须经具备相应资质设 计单位进行正规设计 查阅资料 查阅资料 企业建设项目初步设计或安全设施设计专篇及设计单位资质 证明材料 或具备相应资质的设计单位出具的化工装置设计安全诊断报告书 现场检查 现场检查 企业是否存在未经正规设计且未进行安全设计诊断的化工装 置 四 实施生产 储存危化品建设项目未按规定办理安全条件审查 安 全设施设计审查 安全设施竣工验收的 指标说明 指标说明 依据 安全生产法 山东省安全生产条例 危险化学品 建设项目安全监督管理办法 国家安全监管总局 45 号令 等法律法规 企 业建设危险化学品生产 储存项目应按规定办理安全条件审查 或设立安全 审查 安全设施设计审查和安全设施竣工验收手续 查阅资料 查阅资料 建设项目安全评价报告 或设立安全评价报告 安全设施设 计专篇 安全验收评价报告 以及相应安监部门按规定出具的建设项目安全 条件审查意见书 安全设施设计审查意见书 安全设施竣工验收审查意见书 现场检查 现场检查 安全评价报告中提出问题的整改情况 五 未按规定经消防设计审核 消防验收或备案的 或存在重大火灾 隐患未整改合格的 4 指标说明 指标说明 1 依据 建设工程消防监督管理规定 公安部第 119 号令 第十四条规 定 生产 储存 装卸易燃易爆危险物品的工厂 仓库应当办理消防设计审 核 消防验收 第二十四条规定 第十四条规定以外的其他建设工程应当办 理消防设计备案和竣工验收消防备案 2 是否存在重大火灾隐患以公安消防部门下达的 重大火灾隐患整改通 知书 为依据 重大火灾隐患是否整改合格以公安消防部门下达的 重大火 灾隐患销案通知书 为依据 查阅资料 查阅资料 1 对应当办理消防设计审核 消防验收或备案的企业 查阅公安消防部 门出具的相关文书 2 调阅公安消防部门下达的 重大火灾隐患整改通知书 重大火灾隐 患销案通知书 现场检查 现场检查 企业建筑物或场所使用情况与消防验收或竣工验收消防备案 时的使用性质是否相符 六 化学品储存罐区未按有关规定 设置储罐高低液位报警 采用超 高液位自动联锁关闭储罐进料阀门和超低液位自动联锁停止物料输送措施的 大型 液化气体及剧毒化学品等重点储罐未设置紧急切断阀的 指标说明 指标说明 关于进一步加强化学品罐区安全管理的通知 安监总管三 2014 68 号 规定 进一步完善化学品罐区监测监控设施 根据规范要求 设置储罐高低液位报警 采用超高液位自动联锁关闭储罐进料阀门和超低液 位自动联锁停止物料输送措施 确保易燃易爆 有毒有害气体泄漏报警系统 完好可用 大型 液化气体及剧毒化学品等重点储罐要设置紧急切断 阀 查阅资料 查阅资料 相关设施的运行 维护记录 现场检查 现场检查 化学品罐区相关设施设置 运行 维护状况 七 危化品生产装置或构成重大危险源的储存设施不能满足安全距离 要求的 指标说明 指标说明 依据 危险化学品安全管理条例 危险化学品重大危险源 监督管理暂行规定 安全监管总局 40 号令 建筑设计防火规范 GB50016 2016 石油化工企业设计防火规范 GB 50160 2008 危险 5 化学品生产 储存装置个人可接受风险标准和社会可接受风险标准 试行 国家安监总局 2014 年第 13 号公告 等相关标准规范 查阅资料 查阅资料 建设项目安全设施设计 安全验收评价报告等相关资料 现场检查 现场检查 企业生产装置 储存设施的外部安全距离情况 八 超 危险化学品安全生产许可证 许可范围或有效期生产危化品 的 指标说明 指标说明 依据 危险化学品安全管理条例 危险化学品生产企业安 全生产许可证实施办法 国家安全监管总局 41 号令 等 查阅资料 查阅资料 危险化学品安全生产许可证 生产销售的产品目录等 现场检查 现场检查 生产车间 原材料仓库 成品仓库 九 超 危险化学品安全使用许可证 许可范围或有效期使用危化品 的 指标说明 指标说明 依据 危险化学品安全管理条例 危险化学品安全使用许 可证实施办法 国家安全监管总局 57 号令 等 查阅资料 查阅资料 危险化学品安全使用许可证 使用危险化学品目录和年使用 量 现场检查 现场检查 生产车间 原材料仓库 产成品仓库 十 危化品企业建成投产两年以上或被撤销安全生产标准化证书两年 以上 未取得安全生产标准化证书的 指标说明指标说明 依据 安全生产法 山东省生产经营单位安全生产主体责 任规定 关于印发山东省企业安全生产标准化评审工作管理办法 试行 的通知 鲁安监发 2011 124 号 关于认真做好危险化学品企业安全生 产标准化达标创建和评审工作的通知 鲁安监发 2011 150 号 等 查阅资料 查阅资料 安全生产标准化企业公布文件和安全生产标准化证书 核查 未取得标准化证书企业的危化品安全生产许可证或被吊销安全生产标准化证 书文件签发日期 十一 涉及 两重点一重大 重点监管的危险化工工艺 重点监管的 危化品和危化品重大危险源 的生产 储存 使用装置 未按照有关规定装 备自动化控制系统 紧急停车系统 独立的安全仪表系统 视频监控等安全 设施的 6 指标说明 指标说明 依据 山东省危险化学品企业安全治理规定 鲁政办字 2015 259 号 危险化学品重大危险源监督管理暂行规定 国家安全 监管总局关于公布首批重点监管的危险化工工艺目录的通知 安监总管三 2009 116 号 国家安全监管总局办公厅关于印发首批重点监管的危险 化学品安全措施和应急处置原则的通知 安监总厅管三 2011 142 号 危险化学品重大危险源安全监控通用技术规范 AQ 3035 2010 危险化 学品重大危险源罐区现场安全监控装备设置规范 AQ3036 2010 等 查阅资料 查阅资料 建设项目安全设施设计专篇 安全验收评价报告等有关资料 相关安全设施运行记录 现场检查 现场检查 涉及 两重点一重大 的生产 储存 使用装置安全设施的设 置 运行情况 十二 涉及剧毒化学品 易制爆危险化学品的企业 未按照有关规定 落实凭证购买 流向备案的 指标说明 指标说明 危险化学品安全管理条例 第三十八条 依法取得危险化 学品安全生产许可证 危险化学品安全使用许可证 危险化学品经营许可证 的企业 凭相应的许可证件购买剧毒化学品 易制爆危险化学品 前款规定 以外的单位购买剧毒化学品的 应当向所在地县级人民政府公安机关申请取 得剧毒化学品购买许可证 第四十一条 剧毒化学品 易制爆危险化学品的 销售企业 购买单位应当在销售 购买后 5 日内 将所销售 购买的剧毒化 学品 易制爆危险化学品的品种 数量以及流向信息报所在地县级人民政府 公安机关备案 查阅资料 查阅资料 企业购买和销售剧毒化学品 易制爆危险化学品的相关许可 证件及流向备案记录 现场检查 现场检查 原材料仓库 产成品仓库 十三 光气 氯气等剧毒气体及硫化氢气体管道穿越厂区 包括化工 园区 工业园区 外的公共区域的 指标说明 指标说明 依据 危险化学品输送管道安全管理规定 国家安全监管总 局 43 号令 化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标 准 试行 安监总管三 2017 121 号 等 查阅资料 查阅资料 建设项目初步设计 安全验收评价报告等文件资料 7 现场检查 现场检查 物料输送管道布设情况 8 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 1 企业内部不同装置之间 物料的禁忌影响 如空 分装置吸风口 火炬位 置排放口 散发可燃气 体或有毒气体与明火源 的风向关系 化学品仓 库位置等 是否满足安 全生产要求 评分依据 建筑设计防火规范 GB50016 2016 石油化工企业设计防火规范 GB50160 2008 石油化工工厂布置设计规范 GB 50984 2014 深度冷冻法生产氧气及相 关气体安全技术规程 GB 16912 2008 等有关 标准规范 考核方式 1 查阅企业项目初步设计 设备 设施施工图纸及竣工验收文件 2 现场检查企业 生产装置 设备设施 建 构 筑物布局情况 分值 3 分 发现一处不符 合要求扣 5 分 2 非危化品生产装置和不 构成重大危险源的储存 设施是否满足国家法律 法规标准规范规定的安 全距离要求 评分依据 建筑设计防火规范 GB50016 2016 石油化工企业设计防火规范 GB50160 2008 石油库设计规范 GB 50074 2014 等有关标准规范 考核方式 1 查阅企业项目初步设计 设备 设施施工图纸及竣工验收文件 2 现场检查企业 生产装置 储存设施的布局情况 分值 3 分 发现一处不符 合要求扣 3 分 3 地区架空电力线路是否 穿越生产区且不符合国 家标准要求 评分依据 电力法 电力设施保护条例 建筑设计防火规范 GB50016 2016 石油 化工企业设计防火规范 GB50160 2008 石 油化工工厂布置设计规范 GB 50984 2014 等 有关法律法规标准规范 考核方式 1 查阅企业项目初步设计 安全 验收评价报告等文件资料 2 现场检查生产区架 空电力线路情况 分值 2 分 发现地区架空 电力线路穿越 生产区且不符 合国家标准要 求的扣 2 分 二 布 局设置 10 分 4 控制室或机柜间面向具 有火灾 爆炸危险性装 置一侧是否满足国家标 准关于防火防爆的要求 评分依据 建筑设计防火规范 GB50016 2016 石油化工企业设计防火规范 GB50160 2008 石油化工工厂布置设计规 范 GB 50984 2014 石油化工控制室抗爆设 计规范 GB50779 2012 进一步加强危险化 学品建设项目安全设计管理的通知 安监总管 三 2013 76 号 等有关文件标准规范 考核方式 1 查阅企业项目初步设计 安全 验收评价报告等文件资料 2 现场检查控制室或 机柜间设置情况 分值 2 分 发现一处不符 合要求扣 2 分 9 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 1 是否依据 山东省安全 生产条例 山东省生 产经营单位安全生产主 体责任规定 要求设置 安全管理机构并足额配 备安全管理人员 评分依据 山东省生产经营单位安全生产 主体责任规定 第九条规定 1 危化品企业 从业人员 100 人以下的 应 配备专职安全管理人员 从业人员 100 人以上的 应设置安全生产管理机构及专职安全管理人员 其中 100 人以上不足 300 人的 应设置安全生 产管理机构 并配备 2 名以上专职安全管理人员 300 人以上的 应设置专门的安全管理机构 并 按不低于从业人员 5 但最低不少于 3 名的比例 配备专职安全管理人员 2 其他化工企业 从业人员不足 100 人的 应配备专职或兼职安全管理人员 100 人以上不 足 300 人的 应配备专职安全管理人员 300 人 以上不足 1000 人的 应设置安全管理机构 并 配备 2 名以上专职安全管理人员 1000 人以上 的 应设置专门的安全管理机构 并按不低于从 业人员 3 的比例配备专职安全管理人员 3 企业使用劳务派遣人员作业的 劳务派遣 人员应计入企业从业人员数 考核方式 查阅企业人员名册 工资发放记 录 劳务派遣协议等资料 核实从业人员数 查 阅企业成立安全生产管理机构和任命安全管理人 员的文件 核实安全管理人员数量 专兼职情况 分值 2 分 未按规定设置 安全生产管理 机构或配备安 全管理人员的 扣 2 分 未足 额配备安全管 理人员的缺一 人扣 1 分三 机 构设置 人员配 备及责 任落实 16 分 2 危化品企业主要负责人 分管安全负责人 分管 生产负责人 分管技术 负责人中是否至少有 2 人具有国民教育化学化 工类别本科以上学历 并有 3 年以上化工行业 从业经历 非危化品企 业的主要负责人和分管 安全负责人是否符合 山东省安全生产条例 山东省生产经营单位 安全生产主体责任规定 要求 评分依据 参照 山东省安全生产条例 山东省生产经营单位安全生产主体责任规定 山东省危险化学品企业安全治理规定 等有关 规定 考核方式 危化品企业查阅主要负责人和分 管安全 生产 技术负责人的学历证书 从业经 历证明材料 安全考核合格证等资料 非危化品 企业查阅主要负责人和分管安全负责人的安全培 训合格证 分值 2 分 发现一人不符 合要求扣 1 分 10 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 3 危化品企业专职安全管 理人员是否具备国民教 育化学化工类 或安全 工程 中等职业教育以 上学历或者化学化工类 中级以上专业技术职称 或者具备危险物品安全 类注册安全工程师资格 并有从事化工生产相关 工作 2 年以上经历 非 危化品企业安全管理人员 是否符合 山东省安全生 产条例 山东省生产经 营单位安全生产主体责任 规定 要求 评分依据 山东省安全生产条例 山东 省生产经营单位安全生产主体责任规定 山东 省危险化学品企业安全治理规定 等 考核方式 危化品企业查阅专职安全管理人 员学历和技术职称证书 从业经历证明材料 安 全考核合格证等资料 非危化品企业查阅专职安 全管理人员安全培训合格证 分值 2 分 专职安全管理 人员数量为 2 人及以上的 发现一人不符 合要求扣 1 分 专职安全管理 人员数量为 1 人的 不符合 要求扣 2 分 4 是否按规定配备专职的 注册安全工程师 评分依据 山东省生产经营单位安全生产 主体责任规定 第九条规定 1 危化品企业 从业人员在100人以上不足 300人的 专职安全管理人员中至少有1名 300人 以上不足1000人的 专职安全管理人员中至少有2 名 1000人以上的 专职安全管理人员中至少有3 名 2 非危化品企业 从业人员在300人以上不足 1000人的 专职安全管理人员中至少有1名 1000人以上的 专职安全管理人员中至少有2名 考核方式 查阅注册安全工程师证书 社保 缴费证明 工资发放证明 安全管理人员任命文 件等 对照企业从业人员数量 核实注册安全工 程师数量是否符合规定 分值 2 分 应配备未配备 的扣 2 分 数 量不足的少一 人扣 1 分 三 机 构设置 人员配 备及责 任落实 16 分 5 生产 储存易燃易爆危 化品的大型企业是否按 规定建立单位专职消防 队 其他消防安全重点 企业是否建立微型消防 站 是否设置或确定消 防工作归口管理职能部 门 明确消防安全责任 人 消防安全管理人 评分依据 消防法 机关 团体 企业 事业单位消防安全管理规定 公安部令第61 号 山东省专职消防队伍管理办法 省政府271 号 令 关于印发的 通知 鲁公消 2016 190 号 关于修订消防 安全重点单位界定标准进一步加强重点单位消防 监管工作的通知 鲁公通 2010 83 号 统计 上大中小微型企业划分办法 国统字 2011 75 号 等 考核方式 1 调阅当地公安消防部门的消防 安全重点单位名单 查阅公安消防部门对企业专 职消防队的验收合格材料 企业建设微型消防站 的文件 企业明确消防工作归口管理职能部门 分值 2 分 发现一项不符 合要求扣 1 分 11 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 消防安全责任人 消防安全管理人的文件等 2 现场检查专职消防队的人员 车辆器材装备等情 况与验收时是否一致 微型消防站的人员组成 管理制度 器材装备等是否符合要求 6 是否按照国家相关要求 对职工进行三级安全 消防教育培训 四新教 育及日常培训 特种作 业人员是否按规定持证 上岗 是否将外来作业 人员纳入本单位安全教 育培训管理 评分依据 生产经营单位安全培训规定 国家安全监管总局 3 号令 特种作业人员安 全技术培训考核管理规定 国家安全监管总局 30 号令 等 考核方式 1 查阅企业安全培训管理制度 培训计划 人员培训档案 特种作业人员名册及特种作业人 员证书等资料 2 询问相关人员培训情况 分值 2 分 未按要求对职 工进行培训的 一人次扣 1 分 特种作业人员 未持证上岗的 一人次扣 1 分 外来作业人员 未纳入本单位 安全教育培训 管理的扣 1 分 三 机 构设置 人员配 备及责 任落实 16 分 7 是否建立健全全员安全 生产责任制 是否建立 安全生产责任制考核机 制 是否定期进行考核 奖惩 评分依据 山东省生产经营单位安全生产 主体责任规定 第六条规定 生产经营单位应当 建立 健全安全生产责任制度 实行全员安全生 产责任制 明确生产经营单位主要负责人 其他 负责人 职能部门负责人 生产车间 区队 负 责人 生产班组负责人 一般从业人员等全体从 业人员的安全生产责任 并逐级进行落实和考核 考核方式 1 查阅企业安全生产责任制度及考核奖惩记 录资料 2 询问相关人员安全生产责任制落实情况 分值 2 分 未建立安全生 产责任制的扣 2 分 未建立 考核机制的扣 1 分 未定期 考核 奖惩的 扣 1 分 12 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 8 是否建立安全投入管理 制度 是否按规定提取 是否按规定使用安全生 产费用 评分依据 山东省生产经营单位安全生产 主体责任规定 企业安全生产费用提取和使用 管理办法 财企 2012 16 号 考核方式 查阅企业安全投入管理制度 安 全费用提取和使用计划 财务记录 发票等资料 分值 2 分 发现一项不符 合要求扣 1 分 四 工 艺及 运行安 全 10 分 1 是否建立实施工艺安全 符合性审核程序 是否 至少每三年进行一次工 艺安全符合性审查 评分依据 化工企业工艺安全管理实施导 则 AQT 3034 2010 企业应建立并实施工艺 安全符合性审核程序 至少每三年进行一次工艺 安全的符合性审查 以确保工艺安全管理的有效 性 企业的符合性审核程序中应明确如何确定审 核的频率 审核完成后 审核组需要编制工艺审 核报告 提出需要改进的方面 近两次的审核报 告应存档 考核方式 查阅企业工艺安全符合性审核程 序文本和最近两次的工艺安全符合性审核报告 分值 2 分 未建立实施工 艺安全符合性 审核程序的扣 2 分 未按规 定开展工艺安 全符合性审查 的扣 1 分 2 是否制定操作规程管理 制度 操作规程是否符 合 化工企业工艺安全 管理实施导则 要求 是否及时审核修订操作 规程 是否每年开展培 训和考核 评分依据 根据 生产经营单位安全培训规 定 国家安全监管总局关于加强化工过程安全 管理的指导意见 安监总管三 2013 88 号 化工企业工艺安全管理实施导则 AQT 3034 2010 等规定 企业要每年对操作规程的适应性 和有效性进行确认 至少每3 年要对操作规程进 行审核修订 当工艺技术 设备发生重大变更时 要及时审核修订操作规程 应定期开展操作规程 培训和考核 建立培训记录和考核成绩档案 考核方式 1 查阅操作规程管理制度 操作规程文本 工艺设备变更记录及操作规程修订记录 班组培 训记录等资料 2 现场询问作业人员对岗位操作规程的掌握 情况 分值 2 分 未制定操作规 程管理制度的 扣 2 分 操作 规程不符合规 定的扣 1 分 未及时审核修 订操作规程的 扣 1 分 未定 期开展培训和 考核的扣 1 分 四 工 艺及 运行安 全 10 分 3 是否建立工艺变更管理 制度 是否按变更管理 程序组织实施 评分依据 国家安全监管总局关于加强化 工过程安全管理的指导意见 安监总管三 2013 88 号 企业在工艺 设备 仪表 电 气 公用工程 备件 材料 化学品 生产组织 方式和人员等方面发生的所有变化 都要纳入变 更管理 变更管理程序包括 申请 审批 实施 验收 变更结束后 企业主管部门应对变更实施 分值 2 分 发现一项不符 合要求扣 2 分 13 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 情况进行验收并形成报告 相关部门收到变更验 收报告后 要及时更新安全生产信息 载入变更 管理档案 考核方式 查阅工艺变更管理制度文本 变 更管理申请表 变更验收报告等档案资料 4 是否按照有关规定要求 制定化工装置开停车和 建设项目试生产方案 是否对化工装置开停车 和建设项目试生产进行 全面风险识别 是否严 格执行化工装置开停车 和建设项目试生产安全 条件确认制度 评分依据 山东省危险化学品企业安全治 理规定 关于印发及的通知 鲁安监发 2009 63 号 山东省人民政府安全生产委员会办公室山 东省安全生产监督管理局关于进一步加强化工建 设项目试生产环节安全管理的通知 鲁安办明 电 2015 9 号 等 考核方式 抽查企业化工装置开停车和建设 项目试生产方案 安全检查记录 安全条件确认 意见 运行记录等文件资料 分值 4 分 未制定开停车 和试生产方案 的扣 4 分 未 对化工装置开 停车和试生产 进行全面风险 识别的扣 2 分 未执行开停车 和试生产安全 条件确认制度 的扣 2 分 1 是否建立设备台账 编 制设备操作和维护规程 定期检查 检测 维护 保养 保持设备完好性 评分依据 企业安全生产标准化基本规范 GB T 33000 2016 等 考核方式 1 查阅企业设备台账 设备操作和维护规程 文本 以及检查 检测 维保记录资料 2 现场检查主要设备的运行和维保情况 分值 2 分 未建立设备台 账的扣 1 分 未编制设备操 作和维护规程 的扣 1 分 未 定期检查 检 测 维护保养 保持设备完好 性的扣 1 分 五 装 置 设 备设施 安全 17 分 2 特种设备及安全附件是 否依法办理使用登记和 检验检测合格 是否依 法对特种设备进行规范 管理 建立特种设备台 账和技术档案 评分依据 特种设备安全法 等 考核方式 1 查验特种设备台账 技术档案 使用登记 证书 维保检查记录等资料 2 现场检查特种设备检测检验合格证 分值 3 分 发现 1 台 套 未办理使用登 记的扣 1 分 发现 1 台 套 没有按规定进 行检验检测的 扣 1 分 未建 立特种设备台 账和技术档案 的扣 1 分 14 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 3 是否按照有关规定 对 特种设备以外的危险物 品容器及国家明确规定 的安全设备设施进行检 测 检验 评分依据 安全生产法 规定 生产经营 单位必须对安全设备进行经常性维护 保养 并 定期检测 保证正常运转 生产经营单位使用的 危险物品的容器必须按照国家有关规定 由专业 生产单位生产 并经具有专业资质的机构检测 检验合格 考核方式 查阅检测 检验机构的资质证书 和相关检测 检验报告 分值 3 分 发现一处未检 测 检验合格 的扣 1 分 4 是否按规定设置消防器 材设施 是否按规定对 消防器材设施进行维保 评分依据 消防法 建筑设计防火规范 GB50016 2016 石油化工企业设计防火规范 GB50160 2008 石油库设计规范 GB 50074 2014 火灾自动报警系统施工及验收规 范 GB 50166 2007 建筑灭火器配置设计规 范 GB50140 2005 等相关国家标准规范 考核方式 1 查阅消防设计 消防验收文件资料 以及 消防器材设施的维保 检测记录 2 现场检查火灾自动报警系统 自动灭火系 统 消火栓系统等消防设施和灭火器 应急照明 灯 疏散指示标志等消防器材 分值 3 分 未按规定设置 消防器材设施 的发现一处扣 1 分 未按规 定进行维保 检测的发现一 处的扣 0 5 分 五 装 置 设 备设施 安全 17 分 5 生产储存装置和设备设 施 含电器设备 泄压 防爆 阻火 防雷 导 静电 报警等安全设施 是否设置到位 是否有 专业人员负责管理 维 护保养完好 是否存在 随意摘除自控联锁装置 等行为 评分依据 企业安全生产标准化基本规范 GB T 33000 2016 建筑设计防火规范 GB50016 2016 石油化工企业设计防火规范 GB50160 2008 建筑物防雷设计规范 GB 50057 2010 石油化工装置防雷设计规范 GB 50650 2011 防止静电事故通用导则 GB12158 2006 液体石油产品静电安全规 程 GB 13348 2009 火灾自动报警系统施工 及验收规范 GB 50166 2007 石油化工可燃 气体和有毒气体检测报警设计规范 GB 50493 2009 等有关标准规范 考核方式 1 查阅建设项目安全设施设计专篇 安全验 收 评价报告 安全设施维护保养记录等相关文件 资料 2 现场检查生产储存装置和设备设施的安全 设施设置 运行情况 分值 4 分 未设置相应安 全设施的发现 一处扣 1 分 安全设施设置 不符合相关要 求的发现一处 扣 1 分 安全 设施损坏未及 时维修或更换 的发现一处扣 1 分 存在随 意摘除行为的 发现一处扣 2 分 15 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 6 化工生产装置是否按国 家标准要求设置双电源 供电 自动化控制系统 是否设置不间断电源 评分依据 关于进一步加强危险化学品建 设项目安全设计管理的通知 安监总管三 2013 76 号 石油化工企业生产装置电力 设计技术规范 SH3038 2000 供配电系统设 计规范 GB 50052 2009 过程工业领域安全 仪表系统的功能安全 GB T21109 2007 石 油化工安全仪表系统设计规范 GB50770 2013 等文件标准规范 考核方式 1 查阅安全设施设计专篇 安全验收评价报 告等资料 2 现场检查电源设置情况 分值 2 分 发现一项不符 合要求扣 2 分 六 风 险管控 和隐患 排查 14 分 1 是否建立风险分级管控 制度 是否定期对作业 活动和生产储存装置 设备设施进行危险源辨 识和风险评价 是否制 定和落实风险管控措施 评分依据 山东省安全生产条例 安全 生产风险分级管控体系通则 化工企业安全生 产风险分级管控体系细则 等 考核方式 1 查阅风险分级管控制度 风险点台帐 危 险源辨识与风险评价表 风险分级管控清单 风 险控制措施等档案资料 2 现场检查风险告知警示和风险管控措施落 实情况 分值 3 分 未建立风险分 级管控制度的 扣 3 分 未开 展危险源辨识 和风险评价的 扣 2 分 缺少 安全可靠可行 的风险管控措 施的每一项扣 1 分 六 风 险管控 和隐患 排查 14 分 2 是否建立隐患排查治理 制度 是否按照风险管 控措施和基础管理要求 制定隐患排查项目清单 是否定期开展隐患排查 治理并规范记录 评分依据 山东省安全生产条例 生产 安全事故隐患排查治理体系通则 化工企业生 产安全事故隐患排查治理体系细则 等 考核方式 1 查阅企业生产安全事故隐患排查治理制度 排查项目清单 隐患排查治理清单和隐患排查过 程记录等证明资料 2 现场检查隐患治理情况 分值 3 分 未制定隐患排 查治理制度的 扣 3 分 未制 定排查项目清 单的扣 1 分 未定期开展隐 患排查治理并 规范记录的扣 1 分 16 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 3 是否根据国家有关规定 对重大危险源进行辨识 评估并建档 是否根据 评估结果确定危险等级 是否按规定到属地监管 部门进行备案 评分依据 危险化学品重大危险源监督管 理暂行规定 危险化学品重大危险源辨识 GB 18218 2009 危险化学品重大危险源安 全监控通用技术规范 AQ 3035 2010 等 考核方式 查看重大危险源评估报告 重大 危险源档案 安监部门的重大危险源备案回执等 资料 分值 3 分 未根据要求定 期开展重大危 险源辨识评估 并建档的扣 3 分 未根据评 估结果确定危 险等级的扣 1 分 未按规定 备案的扣 1 分 4 是否建立易燃易爆危险 物品和场所防火防爆制 度并落实 评分依据 机关 团体 企业 事业单位 消防安全管理规定 公安部令第 61 号 等 考核方式 1 查阅易燃易爆危险物品和场所防火防爆制 度文本 2 现场检查易燃易爆危险物品和场所消防标 识 器材配备 3 现场询问工作人员 分值 2 分 未建立制度的 扣 2 分 未落 实的发现一处 扣 1 分 5 是否按照有关规定 开 展泄漏点排查 建立泄 漏排查档案 评分依据 关于加强化工企业泄漏管理的 指导意见 安监总管三 2014 94 号 国家 安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导 意见 安监总管三 2013 88 号 等 考核方式 1 查阅排查记录 泄漏点排查档案等资料 2 现场检查泄漏点存在情况 3 询问有关人员 分值 3 分 未开展泄漏点 排查的扣 3 分 未建立泄漏排 查档案的扣 2 分 17 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 七 储 存和包 装 11 分 1 危化品的储存方式 方 法以及储存数量是否符 合国家标准规定 危化 品专用仓库是否设置明 显的标志和相应的技术 防范设施 评分依据 危险化学品安全管理条例 山东省危险化学品企业安全治理规定 常用 化学危险品贮存通则 GB 15603 1995 建筑 设计防火规范 GB50016 2016 石油化工企 业设计防火规范 GB50160 2008 储罐区防 火堤设计规范 GB 50351 2014 易燃易爆性 商品储藏养护技术条件 GB17914 1999 腐 蚀性商品储藏养护技术条件 GB17915 1999 毒害性商品储藏养护技术条件 GB17916 1999 工业企业干式煤气柜安全技术规范 GB51066 2014 等 考核方式 1 查阅危化品仓储管理制度 台 账记录等资料 2 现场检查标志和技术防范设施 设置情况 以及危化品储存方式 方法 储存数 量是否符合国家相关标准规定 分值 3 分 发现一处不符 合规定扣 1 分 2 是否对危化品仓库 罐 体内 管道内所存的物 质统计分类建档 并及 时更新 是否存在罐区 随意变更储存介质情况 评分依据 山东省危险化学品企业安全治 理规定 石油化工企业设计防火规范 GB50160 2008 氢气站设计规范 GB50177 2005 氧气站设计规范 GB 50030 2013 氯气安全规程 GB 11984 2008 工业企业煤气安全规程 GB622 2005 等 考核方式 1 查阅仓库 罐区 管道内物质 存储台账等有关资料 2 现场检查危化品存储情 况 3 询问相关人员对仓库 罐区 管道内物质 是否了解 分值 3 分 未对仓库 罐 区 管道内所 存物质分类建 档的扣 2 分 对所存物质不 清楚的或记录 产生误差的每 项扣 0 5 分 存在罐区随意 变更储存介质 发现一次扣 2 分 3 全压力式液化烃储罐是 否按国家标准设置注水 措施 液化烃 液氨 液氯等易燃易爆 有毒 有害液化气体的充装是 否使用万向管道充装系 统 评分依据 进一步加强危险化学品建设项 目安全设计管理的通知 安监总管三 2013 76号 液化烃球形储罐安全设计规范 SH 3136 2003 等文件标准规范 考核方式 1 安全设施设计专篇 安全验收 评 价报告等资料 2 现场检查有关设备设施设置情 况 分值 3 分 发现一项不符 合要求扣 3 分 七 储 存和包 装 11 分 4 危化品生产企业是否提 供与其生产的危化品相 符的化学品安全技术说 明书并在包装上粘贴或 者拴挂化学品安全标签 评分依据 危险化学品安全管理条例 危险货物运输包装通用技术条件 GB 12463 2009 化学品安全技术说明书编写规定 GB16483 2008 化学品安全标签编写规定 GB 15258 2009 等有关法规标准 分值 2 分 发现一项不符 合要求扣 1 分 18 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 考核方式 1 查阅安全技术说明书 安全标 签等资料 2 现场检查产品包装情况 1 是否在检维修作业前实 施风险分析 采取和落 实预防和控制措施 是 否对检维修人员 监护 人员进行安全培训教育 和检维修方案现场交底 评分依据 企业安全生产标准化基本规范 GB T 33000 2016 化学品生产单位特殊作 业安全规范 GB30871 2014 国家安全监管 总局关于加强化工过程安全管理的指导意见 安监总管三 2013 88 号 等 考核方式 查阅检维修作业安全管理制度以 及近一年的存档检维修方案 检维修记录 教育 培训记录 现场交底记录等文件资料 分值 4 分 未在检维修作 业前实施风险 分析 采取和 落实预防和控 制措施的 发 现一处扣 2 分 未对检维修人 员 监护人员 进行安全培训 和检维修方案 现场交底的 发现一处扣 2 分 八 作 业安全 15 分 2 是否按照有关规定 制 定动火 受限空间 盲 板抽堵 高处作业 吊 装作业 动土作业 断 路作业 临时用电作业 的规章制度并有效执行 评分依据 山东省危险化学品企业安全治 理规定 国家安全监管总局关于加强化工过程 安全管理的指导意见 安监总管三 2013 88 号 关于进一步加强危化品企业安全生产工 作的通知 鲁安监发 2015 53 号 化学品 生产单位特殊作业安全规范 GB30871 2014 等 考核方式 1 查阅企业特殊作业管理制度文 本 操作规程和作业票证等文件资料 2 询问作 业人员对制度 流程 风险交底的掌握情况 3 查看特殊作业现场或监控视频 分值 6 分 发现一项作业 制度未建立或 未按照制度规 程执行扣 1 分 19 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 3 是否按照有关规定制定 危化品装卸作业安全管 理制度并严格落实 是 否制定了安全操作规程 并严格落实 是否存在 超温 超压 超液位操 作 是否在未经审批或 者在无人监督情况下作 业 评分依据 危险化学品安全管理条例 等 考核方式 1 查阅企业危化品装卸作业安全 管理制度 操作规程 作业审批单 操作记录 装卸车查验台账等文件资料 2 询问装卸作业和 管理人员 3 查看作业现场或监控视频 分值 5 分 发现一项不符 合要求扣 2 分 1 是否按照有关规定 制 定综合应急预案 各类 专项应急预案和现场处 置方案 并向当地监管 部门备案 评分依据 安全生产法 生产安全事故 应急预案管理办法 国家安全生产监督管理总 局令第88号 等 考核方式 查阅企业生产安全事故应急预案 文本 备案登记表等资料 分值 2 分 未编制预案的 扣 2 分 未备 案扣 1 分 九 应 急管理 7 分 2 是否定期对生产安全事 故应急预案进行培训 演练 评估和修订 并 落实应急指挥 值班备 勤 应急响应等措施 评分依据 安全生产法 生产安全事故 应急预案管理办法 等 考核方式 1 查阅应急预案培训记录 演练 计划和演练记录 演练评估报告 预案修订记录 等 2 询问相关人员对应急预案有关内容的掌 握情况 3 现场检验企业应急响应启动情况 分值 3 分 未定期开展应 急预案培训的 扣 1 分 未定 期开展演练的 扣 1 分 未定 期对应急预案 进行评估 修 订的扣 1 分 相关措施不落 实的扣 1 分 20 项目项目评价内容评价内容评分依据及考核方式评分依据及考核方式计分方法计分方法 3 是否按规定建立应急救 援队伍 配备必要的应 急救援器材 装备 评分依据 安全生产法 山东省生产经 营单位安全生产主体责任规定 生产安全事故 应急预案管理办法 等 考核方式 1 查阅成立应急救援队伍文件 器材装备台账等资料 2 现场检查应急救援队伍 情况和应急救援器材装备储备情况 分值 2 未按规定建立 应急救援队伍 的扣 1 分 未 配备必要的应 急救援器材 装备的扣 1 分 21 山东省化工生产企业环保评级评价标准解读 一 存在下列情形之一的 评级为 不合格 一 企业未批先建项目且未按照有关规定取得环保备案 的 指标说明 指标说明 环境影响评价法 建设项目环境保护管理条例 第九条 依法应当编制环境影响报告书 环境影响报告表的建设项目 建设单位应当 在开工建设前将环境影响报告书 环境影响报告表报有审批权的环境保护行 政主管部门审批 关于印发 的通知 鲁政字 2015 170 号 关于贯彻鲁政字 2015 170 号文件的 通知 鲁环办 2015 36 号 关于进一步做好清理整顿环保违规建设项 目工作的通知 鲁环办函 2016 52 号 查阅资料 查阅资料 企业提供的项目建设环评批复 现状环境影响评估报告及备 案文件 二 企业位于饮用水水源保护区一级和二级保护区 自然保护区核心 区和缓冲区 南水北调工程沿线核心保护区 黄渤海海洋生态红线等环境敏 感区域内的 指标说明 指标说明 1 水污染防治法 第六十五条 在饮用水水源一级保护区 内 已建成的与供水设施和保护水源无关的建设项目 由县级以上人民政府 责令拆除或者关闭 第六十六条 在饮用水水源二级保护区内 已建成的排 放污染物的建设项目 由县级以上人民政府责令拆除或者关闭 2 自然保护区条例 第三十二条 在自然保护区的核心区和缓冲区内 不得建设任何生产设施 第三十条 自然保护区的内部未分区的 依照本条例 有关核心区和缓冲区的规定管 理 22 3 山东省南水北调工程沿线区域水污染防治条例 第二十四条 核心保 护区内不得设置排污口 原有的排污口应当于调水前拆除 省政府办公厅 关于划定黄海海洋生态红线和建立实施全省海洋生态红线制度的通知 鲁 政办字 2016 14 号 山东省黄海海洋生态红线划定方案 2016 2020 年 山东省渤海海洋生态红线划定方案 2013 2020 年 南水北调工程沿线核心保护区是指输水干线大堤或者设计洪水位淹没线 以内的区域 查阅资料 查阅资料 由设区的市政府涉及的主管部门提供的本辖区环境敏感区域 范围图 企业提供厂区的坐标位置 现场检查 现场检查 比对企业厂区边界与环境敏感区域的相对定位位置 三 企业生产 储存装置不符合国家规定的卫生防护距离的 指标说明 指标说明 环境影响评价法 工业企业设计卫生标准 GBZ1 2010 5 1 4 向大气排放有害物质的工业企业应符合国家规定的卫生防护距 离的要求 查阅资料 查阅资料 建设项目竣工环境保护验收文件 或现状环境影响评估报告 及其备案文件 现场检查 现场检查 企业生产 储存装置实际位置情况 四 企业项目试生产超过一年未办理环保竣工验收或者验收不合格仍 然生产的 指标说明 指标说明 建设项目环境保护管理条例 第十七条 编制环境影响报 告书 环境影响报告表的建设项目竣工后 建设单位应当按照国务院环境保 护行政主管部门规定的标准和程序 对配套建设的环境保护设施进行验收 编制验收报告 第十九条 未经验收或者验收不合格的 不得投入生产或者使用 23 建设项目竣工环境保护验收暂行办法 第十二条 除需要取得排污许 可证的水和大气污染防治设施外 其他环境保护设施的验收期限一般不超过 3 个月 需要对该类环境保护设施进行调试或者整改的 验收期限可以适当 延长 但最长不超过 12 个月 验收期限是指自建设项目环境保护设施竣工之 日起至建设单位向社会公开验收报告之日止的时间 查阅资料 查阅资料 企业试运行记录 建设项目竣工环境保护验收文件 现场检查 现场检查 企业试生产状况 五 两年内企业有下列情形之一的 1 因排放含重金属 持久性有机污染物等有毒物质超过污染物排放标准 受过两次以上行政处罚 又实施前列行为的 2 被责令停产整治后拒不停产或者擅自恢复生产的 3 停产整治决定解除后 跟踪检查发现又实施同一违法行为 的 指标说明 指标说明 环境保护主管部门实施限制生产 停产整治办法 环保部 令第 30 号 第八条 企业 由环境保护主管部门报经有批准权的人民政府责 令停业 关闭 一 两年内因排放含重金属 持久性有机污染物等有毒物 质超过污染物排放标准受过两次以上行政处罚 又实施前列行为的 二 被 责令停产整治后拒不停产或者擅自恢复生产的 三 停产整治决定解除后 跟踪检查发现又实施同一违法行为的 查阅资料 查阅资料 两年内全省环保行政处罚信息系统数据 省环保厅网站企业 信用评价子站 市 县 市 区 环保部门提供的化工企业违法处罚情况清 单和处罚决定书等 24 项目项目评级内容评级内容评分依据及说明评分依据及说明计分方法计分方法 1 是否按规定 建立环保机构 并配备管理 监测人员 是 否落实自行监 测计划 评分依据 环境保护法 第四十二条 排放污 染物的企业事业单位 应当建立环境保护责任制