证券工作计划

1 / 16证券工作计划2016 年证券公司工作计划一、前期调查1、调查*市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在 15 万左右，目前平均佣金在千分之左右。2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。二、工作计划A、年度总目标：1000 万客户资产，客户数 300 户，有效交易账户 180 户，月均创毛佣 3600 元，同时尽力完成营业部各项创收业务。B、月度分目标：83 万客户资产，客户数 25 户，同时尽力2 / 16完成营业部各项创收业务。C、每周子目标：万客户资产，客户数 4 户，同时尽力完成营业部各项创收业务。所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天电话营销、网络营销 10 个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。三、金融服务为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，努力成为一名优秀的个人金融服务终端。这是*营业部证券*2016 年的工作计划，此份计划仅供参考，具体工作以实际情况为准。* 2016 年 1 月 28 日2016 年工作总结及 2016 年工作计划3 / 16不知不觉加入 XX 证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实并愉快，让我学到很多东西，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。2016 年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。2016 年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面！不管是因为客户去帮亲戚朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。2016 年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工作：4 / 16一：两融业务；融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这一块，下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是 50 万，后面放开 10 万即可做，慢慢的咨询的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和客户解说。今年个人两融开户数打到 20 个左右，有重要信息都会和客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。二：信托产品销售；阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户，让更多客户了解湘财。 三：ETF 产品销售：今年有行业 ETF 和 ETF 换购！尤其是医药行业 ETF 比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较放心。至于 ETF 换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有好处。四;金桂四季持续营销。截至 11 月底金桂四季理财产品的5 / 16收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。五；新增资产考核。今年总共新增将近 100 万左右；与此前定下目标相差甚远。2016 年互联网金融可能还会持续发力，现在手续费及网上开户的放开。要好好利用这一块，加大撒网力度。最重要的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。潜在客户的持续服务还是要跟进，利用公司现有的资源去给客户做服务，时间是最好的导师相信客户会为我华丽转身。2016 年证券经纪人工作计划2016 年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx 证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作！2016 年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。6 / 16一：证书考试证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。2016年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。二：日常管理1. 营业部任务作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！2. 团队任务团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽7 / 16业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。三：业绩目标1. 开户数上半年开户数达到 40 户，其中有效户达到 15 户以上。下半年开户数达到 60 户，其中有效户在 20 以上。力争全年开户数在 120 左后，有效户达到 50。2. 托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。2016 年上半年托管资产要求达到 200 万以上，全年力争托管资产达到 600万。四：职业目标1 证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到8 / 16证券客户经理级别的业绩要求。2 认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。xx2016-12-08五月份工作计划本月工作重点在于以下四点：1、手中现有客户资料的开发。整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好准备。9 / 16每天给客户打电话的时间安排：下午回公司开会时间；晚上 18:00-20:00。2、新增客户资料。要保证每天至少要取一名客户资料，并在 3 天之内做第一次电话回访。 新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今天在*和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联系我。祝您投资愉快！坚持给潜在客户发短信，打电话。3、与银行合作的小区活动。首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一10 / 16个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式。要取客户联系方式的话术：帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联络；公司以后再有什么活动可以方便联系到客户；4、银行驻点如何开发客户。银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容；银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页；在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户；11 / 16与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。2016 年度工作计划根据营业部 2016 年度业绩考核方案的要求，市场拓展组为更好、更有效率的开展工作，使小组内部继续发扬我们团队一直以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神，形成不断开拓、持续创新的工作理念，现制定出以下具体的小组业务方案细则：一、工作目标主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向： 客户开发，市场拓展方案的制定与实施； 开发渠道的建设、沟通与创新； 社区及各种场合的对外宣传、讲座12 / 16 基金销售与其他产品的销售推广； 营业部形象推广与品牌建设； 营业部及上级领导安排的其他工作。 建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研究二、工作职责市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的凝聚力，集中力量办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。A、督导岗位-王亚林 负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标；13 / 16 负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发; 负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理； 负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等； 负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题； 负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。B、综合岗位- 负责网上预约客户的及时开户及服务工作； 负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作； 负责市场拓展组客户档案的建立；工作会议纪要及工作日志的整理； 负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作； 负责新客户的及时回访、服务需求调研工作；14 / 16 负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录； 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。C、渠道一组- 负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案； 负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合； 负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作； 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。D、渠道二组- 社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销等工作； 负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务；15 / 16 负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发； 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。三、工作考核原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组；使大家都有明确的个人目标，充满激情、充满动力的做好工作。四、过程管理市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制，以密切关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力。1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理根据目标达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客