2017年期货法律法规重要考点总结

2017 年期货法律法规重点汇编 重点红色标记 第一部分行政法规 1 本法规大部分是要经过证监会批准的 下列特殊 银行从事期货融资或者担保资格 期货业协会批准 境内从事境外商品期货 国务院商务主管部门 2 期货公司成立条件 注册资本最低 3000w 应当为实缴资本 货币出资 85 近 3 年无违规 从业人员 15 个 高管 3 个 持续经营两年 一年盈利或者 实收资金和 资本均不低于 2 亿元 净资产不低于实收资本的 50 或者负债低于净资产的 50 持 有 100 股份的股东 净资产 10 亿元 不适用 15 亿元 3 几个日期 a 期货公司成立审批 6 个月 结算会员审批 3 个月 b 金融结算资格批复 3 个月 6 个月内未取得会员失效 IB 业务 20 日 c 期货公司 报证监会 多为 2 个月审批 合并分立停业解散 变更公司形式 变更范围 变更 5 设立 收购 参股 终止境外期货经营机构 变更注册资本 and 其他情形 20 日内决定 d 期货公司报证监会派出机构 分布 多为 20 日内审批 变更法人 住所或者营业所 设立境内期货经营机构 2 个月 变更境内机构场所 负责人 经营范围 其他事项 4 交易所行为 a 先决定后报 提高保证金 调整涨跌幅 限制最大持仓量 暂停交易 其他紧急措施 b 先报证监会批后执行 章程 交易品种 合同 住所或场所变动 合 并分立解散 5 调查内幕信息 经证监会批准 限制不过 15 日 复杂不超过 30 日 6 期货公司出现风险措施 限制业务机构 分红 高级管理人员报酬 转让财产 自 由资金调拨 股权转让 股东权利 更换管理人员 谈话 提示 记入信用记录 责 令限期整改后证监会验收合格 3 日内解除 7 期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保等 期货公司 相关股东 实际控制人应在事件发生之日起 5 日内向证监会提交书面报告 8 法规总结 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项 是 1 3 倍罚款 不足 10 万 处以 10 30 万 相关人员 1 5 万罚款 违规设置期货交易所 期货公司的 不足 20 万处以 20 100 万 利用内幕信息交易的 单位从事的 责任人 处 3 30 万罚款 中介机构违规的直接责任人处以 3 10 万 其他的全部是 1 5 倍罚款 不足 10 万的处以 10 50 万 责任人处以 1 10 万对单位 期货交易所 结算会员 期货公司都是责令整改 给予警告处分对责任人的处罚是 期货交易所 结算会员处以纪律处分 期货公司的给予警告处分 9 变相期货交易 满足下列之一的 为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债 结算制度和保证金制度 同时保证金收取比例低于合约标的额的 20 第二部分部门规章与规范性文件 1 保障基金 启动 由交易所从其积累的风险准备金截止总额 15 缴纳形成 后续 交易所按向期 货公司会员收交易手续费 3 缴纳 期货公司从交易手续费 代理交易额千万分之五 到十的 季度结束后 15 工作日缴前一季度 暂停缴纳 达到 8 亿元 重大突变 不可 抗力 2 期货公司违规 保证金损失补偿 个人 10w 以下全额 过了 90 机构过了 80 3 保证金缺口弥补 先用自有资金和变现资产 不足时用保障基金 再不足用后续 4 交易所联网交易 10 日内报证监会 5 会员大会 由理事会召集 每年一次 各种会议 会员大会 董事会等 结束 10 日 内报证监会 2 3 以上会员参加才有效 临时会员大会 会员理事不足 2 3 1 3 以上 会员联名提议 2 3 以上会员参加才有效 1 3 以上理事提议 要开理事会 半年开一 次 提前 10 天通知 理事会每届 3 年 6 人事任免 期货交易所总 副经理由证监会提名 理事会通过 总经理是交易所法 定代表人 当然理事 每届 3 年 最多两届 中层任免 10 日内报证监会 7 几个日期 交易所异常 暂停交易 不超过 3 个交易日 期货交易结算交割资料保存 不少于 20 年 年度结束 4 个月内提交年度财务报告 季度 15 日内 年度 30 日内提交经营情况 法 律法规 政策规章执行情况 工作报道 8 期货交易所按手续费 20 提取风险准备金 9 期货交易所涉及占其净资产 10 以上或其经营风险较大的诉讼 需报证监会 10 有价证券充抵保证金不高于 min 有价证券基准计算价值的 80 会员 账户货币资金的 4 倍 11 会员违约 交易所先以违约会员的保证金承担 不足的 全员结算制度的交易所 违约会员自 有资金 交易所风险准备金及自有资金承担 会员分级结算制度的交易所 违约会 员自有资金 结算担保金 交易所风险准备金及自有资金承担 取得追偿权 第四章期货公司管理办法 2007 4 15 执行 12 期货公司金融期货经纪资格 前 2 个月风险指标合规 高管 2 年内无处罚 变超 50 特例 控股股东净资产不低于 3000 万 设立营业部的 前 3 个 月风险指标合规 高管 1 年内无处罚 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报 告 13 变更住所条件 2 年内无违法 变更名称 5 日内报证监会 解聘或者聘用事务所 5 日 期货公司开立撤销保证金账户 当日 14 许可证遗失 30 日内 在证监会指定媒体上说明作废并重新申领 15 发布广告材料 5 日内报当地证监会 16 未经证监会批准 不得持有 5 以上期货公司股权 处 3 万元以下罚款 17 中介不履行报告义务 处 3 万元以下罚款 18 未开户就交易 借账号交易 处 3 万元以下罚款 19 期货公司股东所持有期货公司股权被冻结 3 日内通知期货公司 股东质押公 司股权 5 日内向所在地证监会报告 股东或者其他关联人从事期货交易 5 日内 备案 20 期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产的 5 日内向公司所在地证监会 报告时间多数为 5 日 21 免除首席风险师决定前 10 日报告 22 临时任职高管人员 3 日内向证监会及派出机构报告外 临时任期只有 6 个月 23 违规被调查 期货公司自知悉日期 3 个工作日内报告 高管任职条件 货监管自律机构监督岗位 8 年 申请期货高管免试取得从业资格 24 不可以当高管 解除职务 撤销资格 开除日起 5 年以内的 受到金融监管部门行政处罚的 执行期未满 3 年 因违规托管 整顿 撤销之日起的负责人未满 3 年 认定不适合人 选 2 年以内 在党政机关任职的 25 下列人不可以担当独董 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股 5 以 上 前 5 名股东 有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人 员 提供中介服务的机构人员 近 1 年内担任上述 的人员 在其他公司担任除独 立董事的人员 26 任职审批 董事长 监事会主席 独立董事 经理层有证监会审批 或授权派出机 构审批 其他人员由 证监会派出机构审批 27 要有推荐人的推荐 推荐人条件 任职 1 年以上的现任董事长 监事会主席 经理 层 注 没有独立董事 推荐人每年最多推荐 3 人 28 证监会通过审核资料 考察谈话 调查从业经历进行审查 29 取得资格 30 日内上任 否则资格作废 除派出机构认可 30 期货公司任用 免除高管人员的 5 个工作日内向证监会派出机构报告 31 免除首席风险师的 决定前 10 个工作日将理由 履历情况向证监会派出机构报告 32 境外人士担任高管的不得超过 30 33 高管人员最多在 2 家参股的公式担任董事 监事 只能担任董事 监事 不得在 其他营利机构兼职或从事经营活动 34 营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人 35 独立董事最多只能在 2 家期货公司兼任独董 36 上述人员兼职的 自发生日期 5 个工作日内报告派出机构 37 取得经理层人员资格的担任董事 独立董事外 监事 营业部负责人的 不需重 新申请资格 38 取得经理层资格的 未参加年检 未通过资格年检 连续 5 年未在期货公司任经 理的 应重新取得资格 39 高级管理人员取得资格但未实际任职的 应每 2 年参加一次培训并取得证书 40 调整高管分工 对高管给与处分的 5 日内报告 41 证监会可以认定不适合人选 2 年内不得在任何期货公司担任高管 认定不适合 人选的 应在 3 个月内做离任审计 隐瞒重大事项 拒绝配合 擅离职守并造成严 重后果的 1 年内累计 3 次被谈话 累计 3 次给予纪律处分 42 推荐人意见有虚假 2 年内不可推荐 加入诚信档案 5 处罚 不正当手段取得 任职资格的 撤销 警告 3 万元以下罚款 董事 监事 高管利用职务之便牟取利 益或者收受贿赂 没收 3 万元以下罚款 严重的暂停 撤销任职资格 43 从业资格申请 机构聘用 3 年内未刑事或者证监会行政处罚 3 年内未因违法违 规撤销资格 2 年未执业 应当参加协会组织的后续职业培训 44 从业人员辞职 被解聘或者死亡的 机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日 内向协会报告 由协会注销其资格 45 协会应当在对从业人员作出纪律惩戒决定起 10 个工作日内 向证监会及有关派出 机构报告 并及时在协会网站公示 46 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录 至少保存 20 年 47 首席风险官提出辞职的 应当提前 30 日向期货公司董事会提出申请 48 首席风险官应当在每个季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所在地证监会派出 机构提交季度工作报告 每年 1 月 20 日前提交年度工作报告 季度 10 日 年度 20 日 49 证监会认为不合适 2 年内任何公司不得任用为董事 监事 高管 50 金融期货结算资格分为 交易结算业务资格和全面结算业务资格 51 申请金融期货结算业务资格条件 结算风险管理岗位负责人具有 2 年以上相关经 验 高管人员近 2 年未受处罚 控股股东 实际控制人持续经营 2 个完整的年度 重组的按重组日计算 控股股东 实际控制人 2 年内未受过处罚 期货公司近 3 年未受处罚 近 3 年内未出现期货交易 结算风险事件 申请交易结算业务资格的条件 上述二 董事长 总经理 副总经理中至少 2 人期货 或证券从业时间 5 年以上 其中至少 1 人期货从业 5 年以上且具有期货从业资格 连 续担任期货公司董事长或高级管理人员 3 年以上 注册资本不低于 5000 万 申请日 前 2 个月的风险监管合规 申请日前 3 个年度中至少 1 年盈利且该年每季度末客户 权益总额平均不低于 8000 万 控股股东期末净资产不低于 2 亿元 或者控股股东期末 净资本不低于 5 亿元 不适用净资本的 净资产不低于 8 亿元 52 申请全面结算业务资格的 上述二 董事长 总经理 副总经理中至少 3 人的期 货或证券从业时间在 5 年以上 至少 2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业 资格 连续担任期货公司董事长或高级管理人员 3 年以上 注册资本在 1 亿元以上 申请日前 2 个月的风险监管指标合规 申请日前 3 个年度连续盈利且每季度末客户权 益总额平均不低于 3 亿元 控股股东期末净资产不低于 10 亿元 或者申请日前 3 个年 度中 至少 2 个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于 1 亿元 控股股东 期末净资本不低于 10 亿元 控股股东不适用的 净资产不低于 15 亿元 53 证监会在受理后 3 个月做出决定或不决定的批复 批复后应向交易所申请结算会员 资格 取得业务资格后 6 个月内未申请会员资格的 业务资格失效 54 交易结算会员资格 可以为客户办理金融期货结算 不可以为非结算会员办理 全 面结算会员资格 可以为客户办理金融期货结算 也可以为非结算会员办理 因此 非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所 55 非结算会员下达交易指令后 交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员 期货公司和非结算会员 非结算会员有异议的向前两者提出 全面结算会员按照结算 协议约定向非结算会员收保证金 但不得低于国家标准 56 非结算会员向期货交易所支付的手续费 有期货交易所从全面结算会员期货保证金 账户中划拨 57 除下列外 全面结算会员不得划转非结算会员保证金 依非结算会员的要求支付 资金 收取非结算会员应当交存的保证金 收取应当支付的手续费 税金及其他费用 58 全面结算会员公司按照证监会 交易所的规定 建立对非结算会员保证金管理制度 可以根据非结算会员的资信 市场情况调整保证金 全面结算会员应当根据交易所的 规定 建立对非结算会员的限仓制度 非结算会员客户持仓达到标准的 客户应通过 非结算会员向交易所报告 59 非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的 全面结算会员 期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓 除上述外 全面结算会员可以与非结 算会员在结算协议中约定强行平仓情形 全面结算会员应当先以非结算会员的保证金 承担违约责任 不足的 全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任 60 全面结算会员认为必要的 可以对非结算会员进行风险提示 不得向非结算会员收 取结算担保金 61 期货公司被交易所接纳为会员或暂停 终止的应在交易所通知日期 3 日内报证监会 派出机构报告 全面结算会员与非结算会员签订 变更 撤销协议的 应在 3 日内向 协议双方住所地的中国证监会派出机构 期货交易所 和期货保证金安全存管监控机 构报告 62 全面会员应在定期报告中报告 非结算会员名单及变化 金融结算涉及到的内部 控制制度的执行情况 风险管理制度的执行情况 15 全面会员调整非结算会员保证金最 低余额的 应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告 63 风险监管指标包括 风险监管指标汇总表 净资本计算表 资产调整值计算表 客 户分离资产报表 客户权益变动表 经营业务报表和客户管理表 64 报风险监管报表 月度 7 天内 年度 3 个月内 保存不少于 5 年 风险指标与上个 月变动超过 20 5 日内报告全体董事和股东 65 期货公司风险监督指标达到预警标准的 证监会在 5 日内对原因进行核实并作出如 下措施 向公司出具警示函并抄送全体股东 对高管进行谈话 优化指标 要求公司 进行重大业务决策 应当至少提前 5 日向所在地证监会报告 公司增加内部合规检查 频率 证监会 2 日内进行现场检查 整改不过 20 日 66 证券公司应符合如下条件 申请前 6 个月风险指标合规 净资本不低于 12 亿 流动资产不低于流动负债的 150 对外担保和或有负债不高于净资产 10 净资本 不低于净资产的 70 具有试行会员分级结算制度 2 个月风险指标符合规定 从业人员 总部至少 5 人 营业部至少 2 人 2 证监会在 20 个交易日内 批准不批 准 67 下列情况暂停从业资格 6 到 12 个月 严重者 3 年不得受理从业资格申请 违反 同业公平竞争准则的 拒绝协会调查 获取不正当利益 向投资者隐瞒重要事项 违 反保密义务 泄露传递他人未公开信息 68 下列之一 情节严重者 撤销资格并在 3 年内或者永久拒绝资格申请 违反合规 执业的 违规向投资者承诺或保证收益 违规导致重大经济损失 为个人或者投资者 不当利益损害公众或他人合法权益 69 从业人员不正当竞争行为 明示或者暗示与机构有关系 招徕客户 在投资者不知 情的情况下给代理人或者介绍人返佣 排挤对手为目的 低于经营成本标准收取手续 费 70 个人客户需亲自办理 不得委托代理人代办 证明文件为身份证 单位客户应出具 单位客户的授权委托书 代理人的身份证和其他开户证件 单位客户的有效身份证明 文件为组织机构代码证和营业执照 71 期货公司为单位客户申请交易编码时 应当同时按照规定要求向监控中心提交该单 位客户的组织机构代码证 副本 扫描件和营业执照 副本 扫描件 72 监控中心退回客户交易编码申请情况 一 客户资料不符合实名制要求 二 内容不完整 格式不正确 三 中国证监会规定的其他情形 73 监控中心当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 期货交易 所将处理结果发送监控中心 由监控中心当日反馈给期货公司 当日分配交易编码 下一交易日允许客户使用 监控中心接到交易编码注销申请后 当日转发给相关期货 交易所 交易编码是下一交易日允许使用 其他都是当日 资料错误的 监控中心通 知期货公司 期货公司登录统一开户系统进行修改 74 监控中心对客户姓名或者名称 内部资金账户 期货结算账户和交易编码进行一致 性复核 75 违反规定的 证监会及其派出机构可以采取责令限期整改 监管谈话 出具警示函 等监管措施 逾期未改正 责令暂停开户或办理相关业务 76 期货公司会员号变更 会员分级结算关系变更 会员资格转让或者交易编码申请权 限受到期货交易所限制时 交易所应当将有关情况及时通知监控中心 77 期货公司期货投资咨询业务包括 协助客户建立风险管理制度 操作流程 提供 风险管理顾问服务 收集相关经济信息 研究相关影响因素 制作分析报告或分析 服务 为客户设计套期保值 套利等投资方案 拟定期货交易策略等交易咨询服务 证监会规定的其他活动 第三部分协会自律规则 1 应取得业务资格 遵循诚实信用原则 基于独立 客观的立场 公平对待客户 避 免利益冲突 2 申请从事期货投资咨询业务 条件 注册资本不低于 1 亿元 且净资本不低于 8000 万元 申请日前 6 个月的风险监管指标符合要求 近 3 年内未受处罚 3 年经验不少于 1 人 2 年经验不少于 5 人 且最近 3 年无违法 近 1 年内不存在被监管机构采取监管 措施 3 申请期货投资咨询业务资格提交材料 申请书 股东会决议文件 申请日前 6 个月 风险监管报表 期货投资咨询业务管理制度文本 最近 3 年合规经营情况说明 高级 管理人员和业务人员的名单 简历 相关任职资格和从业资格证明 以及公司出具的 诚信合规证明材料 加盖公司公章的 企业法人营业执照 复印件 经营期货业务 许可证 复印件 会计师事务所审计的前一年度财务报告 申请日在下半年的 还应 当提供经审计的半年度财务报告 律师事务所及股东会决议出具的法律意见书 其他 材料 4 不得从事 获利保证 或分享收益或共担风险 虚假信息 市场传言或者内幕信息 操纵价格 内幕交易 或者传播虚假 误导性信息 以个人名义收取服务报酬 其他 不得接受客户委托代为从事期货交易 5 期货公司应当事前了解客户的身份 财务状况 投资经验等情况 认真评估客户的 风险偏好 风险承受能力和服务需求 并以书面和电子形式保存客户相关信息 明确 告知客户独立承担风险 不得就市场行情做出确定性判断 6 建立健全信息隔离机制 场所和设备相对独立 岗位独立 人员回避等 以期货公 司名义开展活动 人员岗位独立 职责分离 7 从业人员与客户之间 客户利益优先 不同客户之间利益冲突 公平对待 8 证监会派出机构按照属地监管原则 对辖区内营业部的设立 变更 终止及日常经 营活动进行监督管理 9 信息公示栏 期货业协会网址及期货公司网址 投诉和服务电话 从业人员的姓名 照片 岗位 任职时间 从业资格号等信息 注意没有人员电话 信息变化的 5 个工作日内对营业场所公示信息进行变更 10 营业部负责人拟连续离岗 10 个工作日以上的 期货公司应当临时指定 1 名符合营 业部负责人任职条件的人员代为履行职责 并提前 5 个工作日向营业部所在地派出机 构报告 1 年内累计离岗时间超过 3 个月的 应更换 拟自行离职的 离职前提出申 请 5 个工作日报告 3 个月内完成变更 离任审计 公司总经理 首席风险官签字确 认 3 个月内报送 11 营业部岗位分工 确保前 中 后台业务分开 专职的工作人员 素质和从业经历 满足需要 财务岗位工作人员具有会计从业资格证书 其他 除营业部负责人外 营 业部工作人员不得少于 5 人 12 期货公司对保证金专用账户实时监控 不能进行实时监控的保证金专用账户 定期 和不定期地进行检查和压力测试 13 内部控制制度报所在地派出机构备案 期货经纪合同连续编号 应当一式三份 期货 公司 营业部 投资者各执一份 二级复核制度 开户完成 1 个月内 资料报送至期 货公司总部 营业部不得承担结算任务 每日收市后 核实差异 部分风险控制的 直接管理营业部的风险管理人员 14 营业部合规检查 10 个工作日内 报告营业部所在地派出机构 每年 3 月底前将上 一年度对合规检查报告报送公司住所地派出机构 15 派出机构对营业部采取监管措施的 应抄送期货公司及公司住所地派出机构 营业 部 3 个工作日内向期货公司报告 第四部分 其他 1 在期货公司的分公司 营业部等分支机构进行期货交易的 该分支机构住所地为合 同履行地 因实物交割发生纠纷的 期货交易所住所地为合同履行地 2 从业人员在本公司经营范围内产生的民事责任 由其所在的期货公司承担 3 不具有主体资格导致合同无效 该机构按客户的交易指令入市交易的 收取的佣金 应当返还给客户 交易结果由客户承担 该机构未按客户的交易指令入市交易 客户 没有过错的 该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 赔偿损失的范围包括 交易手续费 税金及利息 4 全权委托进行交易的 承担主要赔偿责任 不超过损失的 80 期货公司透支 赔 偿额不超过 60 客户透支 不超过 80 穿仓造成的损失 由期货公司承担 5 商事案件是指 违反法律法规以及规定 违反其章程 交易规则 实施细则 的规定以及业务协议的约定 因履行职责引起的其他商事诉讼案件 6 不予支持 保证金账户中的资金 提交的用于充抵保证金的有价证券 会员分级结 算制度 不予支持 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金 非结算会员向 结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 7 接受单一客户或者特定多个客户的书面委托 遵循公平 公正 诚信 规范的原则 客户应当独立承担投资风险 8 申请条件 净资本不低于人民币 5 亿元 申请日前 6 个月的风险指标持续符合要求 最近两次期货公司分类监管评级均不低于 B 类 B 级 近 3 年未违规 近 1 年不存在被 监管机构采取监管措施 5 年经验 1 人 3 年期货或 3 年证券经验 5 人 近 3 年无 违规 9 客户有较强资金实力和风险承受能力 单一客户委托资产 100 万元人民币 相关人 是客户的 自签订合同之日起 5 个工作日内 向住所地中国证监会派出 机构备案 并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系 10 投资范围包括 期货 期权及其他金融衍生品 股票 债券 证券投资基金 集合 资产管理计划 央行票据 短期融资券 资产支持证券等 其他品种 11 资产相互独立 独立建账 独立核算 分账管理 客户委托资产不得用于清偿债务 且不属于破产财产或者清算财产 不得通过公开媒 体推广 宣传业务或招客户 不公开宣传收益 不欺客户 客户应当对委托资产来源 及用途的合法性进行书面承诺 期货公司应当自开立账户之日起 5 个工作日内向监控 中心备案 资产管理委托终止的 及时结清相关费用 将剩余委托资产返还给客户 及时撤销期货资产管理账户 及时撤销非期货类投资账户 人员变动情况 5 个工作 日内向住所地中国证监会派出机构备案 期货公司每日向监控中心报送数据信息 月 度报告 月度结束后 7 个工作日 年度报告 年度结束后 3 个月 12 会计凭证的保护 情节严重的 处五年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处二 万元以上二十万元以下罚金 单位犯前款罪的 对单位判处罚金 并对其直接负责 的主管人员和其他直接责任人员 依照前款的规定处罚 13 国有公司 企业的工作人员 不负责任或滥用职权 造成破产或严重损失 处三 年以下有期徒刑或者拘役 特别重大损失的 处三年以上七年以下有期徒刑 14 未经批准 擅自设立金融机构的 处三年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单 处二万元以上二十万元以下罚金 情节严重的 处三年以上十年以下有期徒刑 并处 五万元以上五十万元以下罚金 伪造 变造 转让金融机构经营许可证或批准文件 的 依前款规定处罚 单位犯前两款罪的 对单位判处罚金 对直接负责主管人员 和其他直接责任人员 依第一款规定处罚 15 内幕信息获利 情节严重的 处五年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处违法 所得一倍以上五倍以下罚金 情节特别严重的 处五年以上十年以下有期徒刑 并处 违法所得一倍以上五倍以下罚金 单位犯前款罪的 对单位判处罚金 并对其直接 负责的主管人员和其他直接责任人员 处五年以下有期徒刑或者拘役 内幕信息 知情人员的范围 依照法律 行政法规的规定确定 五 编造虚假信息 造成严重后果的 处五年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单 处一万元以上十万元以下罚金 情节特别恶劣的 处五年以上十年以下有期徒刑 并 处二万元以上二十万元以下罚金 单位犯前两款罪的 对单位判处罚金 并对其直 接负责的主管人员和其他直接责任人员 处五年以下有期徒刑或者拘役 16 操纵价格 单独或者合谋 与他人串通 以自己为交易对象 以其他方法操纵证 券 期货交易价格的 情节严重的