烟草零售市场检查工作指引(试行)

1 附件 烟草零售市场检查工作指引 试行 第一章 总则 第一条 为认真履行烟草零售市场 以下简称零售市场 监 管职能 规范市场检查行为 提高市场检查工作水平和效率 建 立和完善 打击严厉 管理到位 疏导及时 服务周到 的市场监 管体系 制订本工作指引 第二条 零售市场检查是指烟草专卖管理检查人员依据 中 华人民共和国烟草专卖法 及相关法律法规的规定 对烟草零售 户 以下简称零售户 进行监督检查 发现零售市场中的违法违 规问题 查处有关案件 维护零售市场秩序 第三条 零售市场检查的主要任务包括 一 监督检查零售户守法经营情况 及时发现和查处违法违 规行为 维护市场秩序 二 核查零售市场涉及的行业内部违法违规经营线索 三 收集零售市场各类有价值的信息 及时汇总建档 挖掘 重大案件线索 四 开展零售市场中的许可管理 发现无证经营行为并协助 2 有关部门予以纠正 五 宣传烟草专卖法律法规 及时受理投诉举报 为零售户 及社会公众提供良好服务 第四条 零售市场检查应当按照以下步骤实施 分别包括分 析 Analysis 计划 Plan 检查 Check 处理 Deal with 简称 APCD 四个环节 表 1 第五条 各基层烟草专卖管理部门应当完善机构设置 为专 卖管理检查人员配备计算机等设备 加强业务技能培训和法律 法规培训 加快建立 扩展零售市场信息数据库 积极研发信息 化工作平台 为零售市场检查工作创造必要条件 第六条 本工作指引是对各地烟草专卖管理部门开展零售 市场检查工作的总体要求 各地烟草专卖管理部门应当依据本 工作指引 因地制宜地制订实施方案 不断创新市场检查的具体 方法 拓展信息来源渠道 优化监管资源配置 提高检查工作水 平和效率 第二章 分析 Analysis 第七条 专卖管理检查人员应当从多种渠道获取零售市场 有价值的信息 通过信息分析 发现零售户异常问题 带着问题 上市场 有针对性地开展检查 3 分析环节主要包括获取信息 分析信息和发现异常问题三 个子环节 第八条 专卖管理检查人员应当利用以下渠道获取信息 一 系统数据提取 直接从各业务管理系统中提取零售户基 本信息 订单信息和案件信息等 二 巡查走访采集 在常规服务走访 市场巡查中收集零售 市场有价值的信息 三 投诉举报受理 从零售户 消费者或其他社会公众的投 诉举报中整理获得有关信息 四 其他信息来源 从专卖内管部门 营销配送部门 其他 行政机关 上级部门交办等渠道获得信息 第九条 专卖管理检查人员重点获取的信息应当包括以下 内容 表 2 一 基本信息 零售户的基础管理数据和相关扩展信息 主 要包括零售户的许可证相关信息 业态 供应类别 所处商圈或 地段 主要业务关系 停歇业状态及变更时间 零售店经营者的籍 贯等 二 订单信息 零售户在日常经营中形成的动态信息 主要 包括订单总量 订单总价 订单结构等 三 案件信息 零售户守法经营的情况 主要包括案件发生 频率 案件情节 涉案卷烟数量及金额 处理情况等 4 第十条 专卖管理检查人员应当重点使用以下方法对获取 的各类市场信息进行分析 一 客观分析方法 主要用于分析订单数据等定量信息 一 般需要使用软件分析 具体方法有 1 对比法 选定一定时间区间 与市场或特定范围零售户群 体的平均水平对比 发现波动较大的异常情况 2 排序法 按数值大小排序 把处在最外延的异常零售户呈 现出来 3 筛选法 选定某一标准 根据标准发现特定的异常零售户 4 关联法 将零售户之间分散的信息进行关联 发现隐藏的 线索 二 主观分析法 主要用于分析定性信息 以专卖管理检查 人员主动分析为主 辅助应用软件 根据对零售户的日常检查交 流 对其形成整体认识 进行感性分析 作出综合判断 第十一条 专卖管理检查人员根据信息分析的结果 发现异 常零售户 预判异常问题的性质及可能的原因 提出需要检查的 问题 第三章 计划 Plan 第十二条 专卖管理检查人员根据分析环节发现的异常问 题 其他渠道反馈的情况 上级交办的任务等 确定检查对象 5 选择适当的检查方式 安排检查时间 制订周详的检查计划 计划环节主要包括确定检查对象 选择检查方式 安排检查 时间和审核检查计划四个子环节 第十三条 检查对象主要来自信息分析过程中发现的异常 零售户 举报投诉涉及的零售户 专卖内管部门或上级提出的需 要进行核查的零售户也应列入检查对象 第十四条 专卖管理检查人员应当根据零售市场异常问题 的特点 运用适当的技巧 灵活选择常规检查 暗访检查 联合 检查 交叉检查等检查方式 核查问题 发现线索 第十五条 明确检查对象 确定检查方式后 专卖管理检查 人员应当作出检查时间安排 对于信息关键要素明确 投诉举报 人在现场等候处理 违法行为正在发生 现场证据可能灭失等情 况 专卖管理检查人员应当立即安排检查 第十六条 专卖管理检查人员制订市场检查计划后 应当 根据程序要求 由有关部门领导对检查计划进行审核 检查计划 应包含检查对象 异常问题 检查方式 检查时间 检查人员等 内容 第四章 检查 Check 第十七条 专卖管理检查人员按照审核过的检查计划 有 6 针对性地实地核查相关问题 寻找异常原因 回答分析环节提出 的问题 判断零售户是否存在违法违规行为 违法违规行为的性 质情节并保存相关证据材料 检查环节主要包括 检查准备 检查实施 检查结果判断 检 查痕迹记录四个子环节 第十八条 实施检查前 专卖管理检查人员应当做好相关 准备工作 熟悉检查计划 准备好执法证件 记录文书 摄录工 具等物品资料 第十九条 实施检查中 专卖管理检查人员应当熟练运用 沟通技巧 合理掌控现场局面 按照检查计划有针对性地开展检 查 要点包括 一 告知烟草专卖相关法律法规 二 调查零售户异常问题 分析原因 三 发现违法违规行为 做好证据保全工作 四 收集记录涉及内部违法违规经营的信息和重大案件相 关线索信息 记录待排查的问题 五 依法处置可以当场处理的问题 第二十条 检查结束后 专卖管理检查人员应当根据检查 发现问题的性质对检查结果进行判断 得出初步结论 第二十一条 各地烟草专卖管理部门应当建立突发事件处 7 置应急预案 妥善处置市场检查中可能遇到的执法受阻 执法伤 害和交通事故等突发事件 第二十二条 专卖管理检查人员应当认真记录检查情况 采集视听资料 掌握市场信息 服务需求 零售户意见及建议 及时归纳整理并进行后续处理 第五章 处理 Deal with 第二十三条 专卖管理检查人员根据检查结果 按照 堵疏 结合 的原则 依法妥善处理问题 及时反馈信息 并通过总结持 续改进 处理环节主要包括检查结果处置和总结改进检查两个子环 节 第二十四条 根据市场检查中发现的问题 针对违法违规行 为的性质确定处置方式 主要包括 一 规范引导 对于零售户的轻微违法行为 依法不予以行 政处罚的 当场予以批评教育 责令改正 二 行政处罚 对于检查中发现的零售户违法违规经营行为 属于管辖职权范围以内的 应当依照烟草专卖法律法规的规定 予以行政处罚 责令改正 三 移送处理 对于检查中发现的零售户违法违规经营行为 超出管辖职权范围的 应当依法移送有管辖权的部门处理 情节 8 严重 涉嫌构成犯罪的 应当及时移送公安部门处理 四 案件初查 对于检查中发现的案件线索 需要进一步调 查分析的 应当将信息及时整理建档 制订落实继续追踪监管的 措施或交由案件调查人员处理 五 内管处理 对于检查中发现的卷烟非法流通等有关情况 应当及时传递给专卖内管部门 交由专卖内管部门调查处理 并 按要求在国家局内管信息系统中填报卷烟非法流通案件的基本 案情 涉案码段等信息 六 许可管理 对于检查中发现的零售户违反烟草专卖行政 许可相关规定 需要采取许可证后续监管措施的 应当及时交由 专卖证件管理人员处理 第二十五条 市场检查流程结束后 专卖管理检查人员应 当整理资料并记录归档 及时总结改进 不断提高工作水平和效 率 第六章 附则 第二十六条 本工作指引由国家烟草专卖局负责解释 第二十七条 本工作指引自印发之日起施行 9 表 1 烟草零售市场检查工作基本流程 分析分析 Analysis 计计划划 Plan 检查检查 Check 处处理理 Deal with 1 获取信息 2 分析信息 3 发现异常问题4 确定检查对象 5 选择检查方式 6 安排检查时间 7 审核检查计划8 检查准备 9 检查实施 10 检查结果判断 11 检查痕迹记录12 检查结果处置 13 总结改进检查 通过多种渠道 获取零售市场 有价值的信息 发现零售户异 常问题 带着 问题上市场 有针对性地开 展检查 根据发现的异 常问题 确定 检查对象 选 择适当的检查 方式 安排检 查时间 制订 周详的检查计 划 审核后予 以落实 按照检查计划 实地核查相关 问题 寻找异 常原因 回答 分析环节提出 的问题 判断 零售户是否存 在违法违规行 为 根据检查结果 按照 堵疏结 合 的原则 依法妥善处理 检查发现的问 题 及时反馈 信息 并通过 总结持续改进 步骤步骤作业内容作业内容作业要求作业要求 10 表 2 烟草零售市场关键问题信息 信息信息 类别类别 序号序号信息要点信息要点简简要使用方法要使用方法 1 零售店经营者籍 贯 分析历史案例 将案件高发零售店经营者的籍贯与 采集到的零售店经营者籍贯进行比对 判断零售户 违法可能性 2 零售户业态 分析历史案例 将案件高发零售户的业态与采集到 的零售户的业态进行比对 判断零售户违法可能性 3 零售户供应类别 分析历史案例 将案件高发零售户的供应类别与采 集到的零售户供应类别进行比对 判断零售户违法 可能性 同时 可以与商圈 地段信息进行比对 评判该类别是否与该商圈 地段相符 4 零售户所处商圈 地段 分析历史案例 将案件高发零售户所处的商圈 地 段与采集到的零售户所处的商圈 地段进行比对 判断零售户违法可能性 基本信息基本信息 5 零售户主要业务 关系 收集零售大户与当地政府机关 企业 社会团体等 部门的联系信息 判断其经营能力是否正常 6 案件发生频率 统计零售户案件发生频率 从高到低排序 按频率 高低判断违法可能性 7 案件情节 将案件情节按照案值 卷烟数量等指标分别进行排 序 按情节严重程度确定检查频率 8 检查结果类别 将检查结果分为严重违法 一般违法 合法等类别 将检查结果用于确定进一步检查频率 案件信息案件信息 9 举报投诉性质 将举报投诉信息根据内容的详实准确程度等进行排 序 对于指向明确的举报信息及时处理 根据零售 户被举报投诉的次数 被查实的概率 判断零售户 违法可能性 订单订单信息信息 10 单次 月 季订 货总量 将零售户订单总量与其历史订单情况进行比对 对 超过设定波动上下限额的 予以预警提示 将零售 户订单总量与其同商圈 同类别 同籍贯等各维度 的同类零售户的同期订单总量进行比较排序 在排 列名次前 后一定范围内的 予以预警提示 11 信息信息 类别类别 序号序号信息要点信息要点简简要使用方法要使用方法 11 单次 月 季订 单总价 将零售户订单总价与其历史订单情况进行比对 对 超过设定波动上下限额的 予以预警提示 将零售 户订单总价与其同商圈 同类别 同籍贯等各维度 的同类零售户的同期订单总价进行比较排序 在排 列名次前 后一定范围内的 予以预警提示 12 单次 月 季订 单结构 将零售户订单结构品牌比重与其历史订单情况比对 对超过设定波动上下限额的 予以预警提示 将零 售户订单结构品牌比重与其同商圈 同类别 同籍 贯等各维度的同类零售户的同期订结构品牌比重进 行比较排序 在排列名