2017年北京《证券交易》之投资者教育与适当性管理考试题

2017 年北京年北京 证证券交易券交易 之投之投资资者教育与适当性管理考者教育与适当性管理考试试 题题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元 依据招募说明书的约定 条件 每 6 元 面值 可转换债可转换 1 股该公司股票 根据上海证券交易所可 转换公司债券上市交易规则 若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票 可换股数为 股 A 8000 B 8300 C 8330 D 8333 2 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务 以下说法错误的是 A 2008 年 5 月推出 B 只能由股份持有者发起出售需求 C 由证券交易所组织专场 D 由中国结算公司完成结算 3 基金管理公司内部控制的 要求通过科学的内部控制手段和方法 建立合理 的内部控制程序 维护内部控制制度的有效执行 A 健全性原则 B 有效性原则 C 相互制约原则 D 成本效益原则 4 在股份有限公司的新设立方式下 公司将其 分割为两个部分以上 另外 设立两个公司 A 全部财产 B 全部负债 C 全部业务 D 全部债权 5 2002 年发布的 全国银行间债券市场债券交易规则 规定 全国银行间债 券市场回购期限最长为 天 A 91 B 180 C 360 D 365 6 一般要将被并购企业 50 以上的资产与并购企业的资产进行置换 或双方 资产合并 A 报表性重组 B 调整型资产重组 C 实质性重组 D 以上答案都不对 7 上海证券交易所 B 股买卖委托 一个交易单位的标准为 股 A 100 B 500 C 1000 D 1500 8 新中国证券市场的发展历史上 证券市场建立的最早年份为 A 1986 B 1990 C 1992 D 1998 9 投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是 A 证券投资政策 B 个股研究报告 C 行业研究报告 D 投资组合业绩评估报告 10 对平衡型基金认识不正确的是 A 将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B 在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进 行平衡 C 一般是将一定比例的资产投资于债券 其余的投资于优先股 D 特点是风险比较低 缺点是成长的潜力不大 11 关于证券挂牌 摘牌 停牌与复牌 下列说法错误的是 A 复牌时对已接受的申报实行集合竞价 B 证券的挂牌 摘牌与停牌 交易所都会予以公告 但复牌可以不公告 C 根据最新出台的交易规则 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的 予以摘牌 D 证券停牌时 交易所发布的行情中包括该证券的信息 证券摘牌后 行情 信息中无该证券的信息 12 世界上第一个股票交易所出现在 A 英国 B 美国 C 荷兰 D 葡萄牙 13 股份有限公司清算后的剩余财产 应该按照 比例分配 A 清算组的决定 B 股东只有的股份 C 股东出资比例 14 上市公司股东申请发行可交换公司债券的 必须在债券发行后累计公司债 券余额不超过最近 1 期末净资产额的 A 20 B 40 C 50 D 70 15 投资者作为委托人必须履行的法律义务 下列说法中不正确的是 A 缴存交易决算资金 B 如实填写开户申请书和委托单 并接受经纪商的审核 C 正确选择委托买卖的价格 保证委托交易能够成交 D 委托指令一旦发出 在有效期内 不管市场行情如何变化 只要受托人是 按委托内容代理买卖的 都要无条件接受交易结果 16 证券的 是指证券变现的难易程度 A 流动性 B 有效性 C 收益性 D 风险性 17 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购 下列说法错误的是 A 投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的 债券回购的申报无效 B 证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查 并确定其债券回购交易的 最大融资额度 C 证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时 应事先向投资者提交 债券回购交易申请表 D 投资者进行回购交易时 应提交有效签署的债券回购交易申请表 18 在期货交易中 因难以找到与现货头寸在品种 期限 数量上均恰好匹配 的期货合约 导致不能完全锁定未来现金流 而带来的风险称为 A 基差风险 B 保值风险 C 替代风险 D 流动性风险 19 根据要求 证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易 过户登记 划分的依据是 A 交易形式 B 证券交易的品种 C 证券交易公司 D 变更登记需求 20 分解 组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合 其共同优点在于 A 成熟 稳定 B 针对性和固定性 C 灵活 多变和应用面广 D 步骤的科学性 21 采用募集设立方式的 发起人应于股款交足之后 日内主持召开公司 创立大会 发起人应该在创立大会召开 日前将会议日期通知各认股人或 予以公告 A 15 30 B 30 30 C 15 15 D 30 15 22 有甲 乙 丙 丁四人 均申报买入 X 股票 申报价格和时间如下 甲的 买入价 10 75 元 时间为 13 40 乙的买入价 10 40 元 时间为 13 25 丙的买入 价 10 70 元 时间为 13 25 丁的买入价 10 75 元 时间为 13 38 那么他们交易 的优先顺序应为 A 丁 甲 丙 乙 B 丙 乙 丁 甲 C 丁 丙 乙 甲 D 丙 丁 乙 甲 23 下列进行适当的组合投资时 常常能较好地分散投资风险 因此此基金常 常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是 A 债券基金 保本基金 B 保本基金 股票基金 C 债券基金 股票基金 D 混合基金 股票基金 24 证券是指各类记载并代表一定 的法律凭证 它用以证明持有人有权依其 所持凭证记载的内容而取得应有的 A 权益 权利 B 权利 权益 C 利益 权力 D 权力 利益 25 在我国 新股网上竞价发行是指主承销商按照 确定的底价将公开发行的 股票发售给投资者的过程 A 中国证监会 B 主承销商 C 上市的证券交易所 D 股票发行人 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 为找到和实施最好的营销组合策略 基金管理公司要进行 A 市场营销分析 B 市场营销计划 C 市场营销实施 D 市场营销控制 2 根据相关规定 开立证券账户应当遵循的原则是 A 合法性 B 同一性 C 真实性 D 有效性 E 单一性 3 发行人应披露 包括提高竞争力 市场和业务开拓 筹资等方面的计划 A 发行当年的发展计划 B 未来 2 年的发展计划 C 未来 3 年的发展计划 D 发行当年和未来 2 年的发展计划 4 保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在 内报相关机构备案 A 5 个工作日 B 10 个工作日 C 5 日 D 10 日 5 从历史数据看 一般来说 股票市场的表现和小公司 以市场资本总额衡量 投资组合表现的关系是 A 前者优于后者 B 前者后者表现相同 C 后者优于前者 D 二者没有可 6 依据黄金分割线原理 股价极容易在由数字 确定的黄金分割线处产生支撑 A 0 618 B 1 618 C 2 618 D 4 236 7 我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担 义务 A 按规定提供有关信息资料 以及相关的业务报表和账册 B 执行证券交易所决议 C 派遣合格代表入场从事证券交易活动 D 接受证券交易所的监督 8 关于证券发行方法之一的网上发行的优点 说法不正确的是 A 经济性 B 高效性 C 安全性 D 可靠性 9 发行人可聘请 等机构担任债权代理人 A 银行 B 信托投资公司 C 基金管理公司 D 律师事务所 E 会计事务所 10 期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定 一旦达到 涨 跌 幅限制 则高于 低于 该价格的多头 空头 委托无效的规定是 A 无负债结算制度 B 每日价格波动限制 C 断路器规则 D 限仓制度 11 首次公开发行股票并上市管理办法 对预先披露的时间 地点和内容作 出了哪些具体规定 A 规定在申请文件受理后 发行审核委员会审核前进行预先披露 B 规定在中国证监会网站进行预先披露 C 规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露 D 预先披露的内容为招股说明书申报稿 12 证券公司自营业务的特点有 A 决策的自主性 B 投资的方便性 C 交易的风险性 D 收益的不稳定性 13 下列关于凭证式国债的说法 正确的有 A 凭证式国债是由财政部发行 B 凭证式国债有固定的票面利率 C 凭证式国债不需要纸质媒介记录债权债务关系 D 凭证式国债一般不印制实物券面 14 估值错误的处理包括 A 基金管理公司应将情况向中国证监会报告 B 基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大 C 基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D 基金份额净值出现错误时 基金管理公司应当即予以纠正 15 对个人投资而言 是影响资产配置的最主要因素 A 个人的生命周期 B 性格 C 资产负债状况 D 风险偏好 16 目前我国资产评估主要采用 A 收益现值法 B 现行市价法 C 重置成本法 D 清算价格法 E 折旧摊销法 17 金融衍生工具的基本特征包括 A 跨期性 B 杠杆性 C 联动性 D 不确定性或高风险性 18 在新股发行阶段 主承销商和发行人应提交的材料有 A 中国证监会的核准文件 B 经中国证监会审核的全部发行申报材料 C 发行的预计时间安排 D 发行具体实施方案和发行公告 19 流通性较强的债券 A 比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B 在收益率上往往有一定折让 C 折让的幅度反映了债券流通性的价值 D 折让的大小和凸性有关 20 某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的 利用其资金 信息等优 势 或者滥用职权 影响证券市场价格 制造证券市场假象 诱导或者致使投 资者在不了解事实情况下作出证券投资决定 扰乱证券市场秩序的行为是 A 操纵市场 B 内幕交易 C 信息滥用 D 欺诈客户 21 我国发行的普通国债的总体情况大致是 A 规模越来越大 B 期限趋于多元化 C 发行方式趋于市场化 D 市场创新日新月异 22 在全国银行间债券市场进行买断式回购时 任何一个市场参与者就单只券 种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的 A 10 B 20 C 30 D 40