矿产资源43-101技术报告标准

加拿大标准加拿大标准 43 101 矿产资源项目的公示标准矿产资源项目的公示标准 目录 部分 题目 第一部分定义与解译 1 1 定义 1 2 矿产资源 1 3 矿产储量 1 4 独立性 第二部分 适合所有公示的要求 2 1 适合所有公示的要求 2 2 矿产资源及其储量的公示 2 3 禁止的公示 2 4 历史的估算的公示 第三部分书面公示的附加要求 3 1 公示要包括资格人员的姓名 3 2 公示要包括数据验证 3 3 勘探信息的书面公示的要求 3 4 矿产资源和矿产储量的书面公示要求 3 5 已登记备案的书面公示例外 第四部分写技术报告文件的要义 4 1 写关于报告发言人的技术报告文件的要义 4 2 写有关矿物计划和矿物所有权书面公示的技术报告的要义 4 3 技术报告的格式 第五部分技术报告的作者 5 1 资格人员筹备技术报告 5 2 技术报告的执行 5 3 独立的技术报告 第六部分技术报告的准备工作 6 1 技术报告 6 2 最近的个人检验 6 3 记录的保留 6 4 弃权的限定 第七部分外国代码的使用 7 1 外国代码的使用 第八部分负责技术报告的资格人员的证书和同意 8 1 资格人员的证书 8 2 向发行者作的陈述 8 3 资格人员的同意 第九部分免税 9 1 准予免税的权力机构 9 2 对矿区特许使用权益或类似权益的限制性免税 9 3 对某类整理成档案的技术报告免税 第十部分有效期 10 1 有效期 附录 公认的外国协会及名称 国有工具 43 101 矿物计划的公示标准 第一部分定义与解译 1 1 定义 在工具范畴中 邻界所有权是指发行者在所有权中没有权益 而且在理论上和要 报告的所有权相近的界线 并且有类似于要报告的所有权的地理方面的特征 数据验证是指确认数据的过程 此过程中主要确认在精确的实验步骤中得到的数据 确认从原始资料中准确转写的数据和确认将要用到的数据 开发所有权指准备矿物生产的权力和为此权力通过可行性研究来证明经济上的效益 公示指由发行者本人或代表 和想要成为发行者或理论上可能是发行者的人所做的口 头说明或书面公告 不论这个公告是否在安全法案的规定下归为档案的都要在加拿大 的每个权限区域公之于众 但它不包括这类可公之于众的书面公示 只是由于它是按 照法律的一项要求而不是安全法案和政府及政府机构一起归为档案的公告 早期勘探权是指这样的一种权利 没有当地权限区域内正在备案的技术报告中规定最 新矿产资源和矿产储量 及没有此报告的计划中的打钻和挖沟行为 勘探信息是关于特殊权利的地理 地球物理学 地球化学 采样 打钻 挖沟 分析 测试 化验 矿物学 冶金及其它方面的信息 这个特殊权利是从一些勘探活动中演 变来的 实施这些活动是为了定位 调研 确定或描述矿产前景或矿床 可行性研究是对矿床的综合全面的研究 在研究中要充分地考虑到地理 工程 法律 操作 经济 社会 环境几方面及其它相关的所有因素 这样理论上才能成为财政部 门做出最终决定的基础 这个决定给予为了矿物生产而开发矿床以财政支持 历史的估算是指在 2001 年 2 月 1 日之前所做的矿产资源或矿产储存量的估算 IMMM 报告代码是指修正后的由原料 矿产和采矿三个机构批准的矿产资源和矿产储 存量的分类体系和定义 JORC 代码指修正后的澳大利西亚代码 这类代码是澳大利西亚采矿与冶金协会的联合 铁存储量委员会 澳大利亚地球学家学会和澳大利亚的矿产理事会用于报告矿产资源 和铁存储量的代码 矿物计划指关于钻石 自然固体无机原料或自然固体有机原料化石的勘探 开发和生 产三种活动中的任何一种 它包括这些活动中的矿区特许使用权益及类似权益 自然 固体有机原料化石如盐基和贵金属化石 煤化石和工业矿产化石 NI44 101 指国有工具 44 101 的简易格式计划书的分配 初级评估指在计划的早期阶段并且在初级可行性研究完成之前从经济方面所做的对矿 产资源的潜在生存力的分析的研究 初级可行性研究和预可行性研究都指矿物计划中的生存力的综合研究 这项研究是先 于采矿方法确定和有效的矿产加工方法确立阶段的 采矿方法指在地下采矿或矿井构 造和露天开采矿等情况下所确定的采矿方法 在效的矿产加工方法包括基于在技术 工程 法律 操作 经济 社会 环境等因素做了合理的假设和对其它相关因素所做 的评估 若这些因素被合理地考虑分析 有资格人员就能充分地决定是否所有的或部 分的矿产资源可能划为矿产储量 生产发行者是指有年度的审计财政决算的发行者 年度审计决算包括在发行者的最近 的完整的财政年度内 由采矿而来的至少 3 亿美元的总税收和在发行者的最近的三个 完整的财政年度内 由采矿而来的至少合计为 9 亿美元的总税收 职业协会指工程师 地球学家各自或共同自我控制的机构 此机构是由加拿大的一个 管辖区域内的法令给的权力或认可 或者是附录 A 中的一个外国协会 在个体的学术 资格和经历基础上 这个机构承认个体的力量 也要求服从机构制定的能力和道德规 范标准 同时要有训练能力 如吊遣或开除一成员的能力 有资格人员指以下个体 在矿产勘探 矿产开发 操作 矿物计划评估或这些方面的 任何一种综合方面有至少五年经验的工程师或地球学家 有关于矿物计划和技术报告 主题的经历和在职业协会中有好的地位的人及在附录 A 中所列的外国协会中有相应的 名称的职业人员 量指吨位或体积 这种矿物的采矿工业标准是建立在这个术语之上的 SAMREC 代码指修正后的南非矿产资源与矿产存量报告代码 这个代码是在南非的采 矿与冶金协会主办的南非矿物委员会为报告矿产资源与矿产储存量而准备的代码 SEC 工业指导用书 7 是指修正后的题为 发行者所拥有权限和在重大采矿作业中所具 有的权限的描述 的采矿工业指导用书 美国安全与交流委员会颁布的 安全法案工 业指导 中也包括了此项指导方案 技术报告指依照工具与格式 43 101F1 技术报告而准备与备案的报告 这个报告不能省 略任何关于主要权限的原料科技信息和将报告写入档案的日期 最后一个定义是书面公示 它包括任何手写的 图片的 地图或其它打印形式 无论 这些形式是产出的 储存的或散布于纸张上或电子系统上的 如网站中 1 2 矿产资源 在这个工具中 矿产资源 推测的矿产资源 指示的矿产资源和测量的矿产 资源等术语都有归于加拿大采矿 冶金与石油协会修正后的那些术语之意 如 CIM 理 事会采用的矿产资源与矿产储存量的定义标准 1 3 矿产储存量 此工具中 矿产储存量 可能的矿产储存量与已证的矿产储存量等术语都 有归于加拿大采矿 冶金与石油协会修正后的那些术语之意 如 CIM 理事会采用的矿 产资源与矿产储存量的定义标准 1 4 独立性 在这个工具中 根据能意识到所有相关事实的理智的人的看法 在技术报告的 准备阶段时 如果没有这种能影响有资格人员的判断力的情况 这位资格人员是独立 于发行者的 此为独立性 第二部分 适合所有公示的要求 2 1 适合所有公示的要求 发行人所做的所有科学或技术方面的信息公示 包括矿物资源 或矿物储备 和发行人在矿产项目上的所有权都必须以有资格人员准备的或在其督导下准 备的信息为基础 2 2 所有矿产资源或矿物储备的公示 发行人在以下情形才需公示有关矿物资源或矿物 储备的任何信息 a 公示仅使用第 1 2 和 1 3 部分所列范畴下可适用的矿产资源和矿物储备 b 公示分别报告各个范畴的矿产资源和矿物储备 并且可能的话 说明矿物储备在整个 矿产资源中的比重 c 公示不把推断可能有的矿产资源算入矿物资源的其他范畴 d 如果公示中包括所含金属或矿物的数量时 公示要说明每个范畴下矿产资源和矿物 储备的等级 质量和数量 2 3 禁止公示的情况 1 发行人不能作出如下公示 a 没有被归类为推断可能有的矿产资源 标示的矿产资源 测量出的矿产资源 可能 的矿物储备或已证明的矿物储备 或 b 包含推断可能有的矿产资源的经济分析的结果 2 尽管条款 1 a 的规定 在下列情形下 发行人可以书面形式公布成为下一步勘 探目标的潜在矿物沉淀的数量 等级和范围 a 如果公示包括声明潜在的数量和等级天生是概念性的 没有足够的界定矿物资源考查 如果不确定进一步考查是否将导致描述为矿产资源的目标 b 如果公示陈述了决定所公示的潜在的数量和等级的依据 3 尽管段 1 b 发行人在以下情况下可以公示包括推断的矿物资源的一个初步评估 如 果 a 初步评估的结果是材料改变或与发行人有关的物质事实 b 公示 i 包括声明初步评估是只是在本质上作准备 它包括被推断的矿物 地质上被认为太投 机的资源而不能把经济考虑适用于他们 使他们被分类作为矿物储备 并且没有把握实现 初步评估 ii 陈述由合格的人做的初步评估和任何资格和假定的依据 4 发行人在提到研究时 不能使用术语初步可行性研究 前可行性 研究或可行性研究 除非研究满足在部分 1 1 可适用的术语的定义所列标准 2 4 历史估计公示 尽管部分 2 2 在以下情况下发行人可以使用历史术语来公示历史估计 如果公示 a 确认了历史估计的源泉和日期 b 评论了历史估计的相关性和可靠性 c 陈述历史估计是否使用不同于部分 1 2 和 1 3 所设定的类别 如果这样 应该包括对于 不同的解释 d 包括发行人所能接触到的最近估计或数据 第 3 部分 书面公示的其他要求 3 1 书面透露包括合格的人的名字 如果发行人以书面形式公示有关发行人在材料所有权 上的矿物项目的科学或技术信息 发行人在书面公示中必须包括 a 名字 b 准备构成书面公示基础的信息或对于准备项目进行督导的合格人员与发行人之间的关 系 3 2 书面公示包括数据证明 适用部分 3 5 如果发行人以书面形式公示有关发行人在材料 所有权上的矿物项目的科学或技术信息 发行人在书面公示中必须包括 a 声明是否某合格人士核实了被公示的数据 包括采样 和解释包含在书面公示中的信息 或看法的分析及测试数据 b 如何对数据进行核实的描述和核实过程中的局限性 c 无法对数据进行核实的解释 3 3 适用于对考查信息进行书面公示的要求 1 除去部分 3 5 所提供的 如果发行人以书面形式公示有关发行人在材料所有权上的矿物 项目的考查信息 发行人在书面公示中必须包括 a 有关产权的调查和勘测的结果 或材料结果的总结 b 勘察信息的解释的总结 和 c 在执行工作期间对使用的质量担保计划和质量控制措施的描述 2 除去部分 3 5 所提供的 如果发行人以书面形式公示有关发行人在材料所有权上的样本 分析或测试结果 发行人在书面公示中必须包括 a 所发现的矿化的地质 矿物发生和性质的一个概况说明 b 矿区中的岩石种类 地质控制和范围的概况说明 和一个较低的等级交叉之内任何显 著的较高等级间隔的证明 c 所搜集样本的地点 数量 类型 本质和间距或密度和抽样区域的地点和范围 d 任何钻井 采样 复原或其它能影响在这一子部分所提到的数据的准确性和可靠性的 因素 e 所使用的分析或测试程序的类型的概况说明 样本大小 所使用的分析或测试实验室的 名字和地点 以及实验室与发行人的关系 f 相关的分析价值 宽度的总结和发行人所知的程度以及矿区的真实宽度 3 4 适用于对矿物资源和矿物储备的书面公示的要求 如果发行人以书面形式公示有关发行 人在材料所有权上的矿物资源或矿物储备 发行人在书面公示中必须包括 a 对各个矿物资源和矿物储备估计的有效日期 b 每种矿物资源和矿物储备的数量和等级或质量的细节 c 用来估计矿物资源和矿物储备的关键假定 参量和方法的细节 d 一般论述对矿物资源或矿物储备的估计在多大程度上受任何物质影响 已知的环境 许 可 法律 标题 征税 社会和政治 市场 或其它相关的问题 e 如果矿物资源的经济分析的结果包括在公示中 应声明不是矿物储备的矿物资源不能显 示经济生活能力 3 5 已经被归档的书面公示的一些例外情况 如果发行人在书面公示中提到依从那些要求的 早先被归档的文件的标题和日期时 部分 3 2 和 3 3 和段落 3 4 a c 和 d 不适用 第 4 部分 归档技术报告的义务 4 1 归档技术报告 成为报告发行人的义务 1 在加拿大的司法体系下成为报告发行人 发行人必须按照该法律归档发行人在每种材 料所有权上矿物项目的技术报告 2 如果发行人是在加拿大的一种司法体系下的报告发行人 随后又成为另一种司法体系中 的报告发行人 子部分 1 不适用 4 2 归档与某些关于材料所有权的矿物项目的书面公示的技术报告的义务 1 发行人必须对以下加拿大的司法体系下描述发行人对材料所有权的矿物项目已经归档 了的或公众可使用的文件中支持科学或技术信息的技术报告进行归档 或在下面段落 c 的 情况下 结果发行人结果发行人需 a 初步内容说明书 而不是按照 NI 44 101 归档的初步简易说明书 b 按照 NI 44 101 归档的初步简易说明书包括发行人对材料所有权的矿物项目的科学技术 信息但不包含在以下两项中 i 2001 年 2 月 1 日以前归档的年度信息 说明书 或材料变化报告 ii 以前归档的技术报告 c 关于直接或间接获得发行人或结果发行人考虑证券的矿物产权的信息或代理人通报 d 提供的备忘录 而不是那种只交付给在证券立法体系下的投资者的备忘录 e 对于报告的发行人 有权提供通报 f 年报信息包括有关发行人材料所有权的矿物项目的材料科学技术 但不包括在下面的内 容里 i 2001 年 2 月 1 日之前归档的年报信息 说明书 或材料变化报告 ii 以前归档的技术报告 g 要求在证券立法下对评价进行准备和归档 h 提供的文件应遵照 TSX 公司外汇政策并进行归档 i 如果证券提供方被要求就接管竟标进行交换 那么接管竟标通告应公开提供方在材料所 有权上的矿物资源或矿物储备的初步评价 j 新闻发布或主管通告应包含 i 首次公示的初步评价或发行人材料所有权的矿物资源或矿物储备应包括构成发行人 方面的材料变化 ii 构成发行人方面材料变化的最近归档的技术报告中的初步评价或矿物资源和矿物储 备的变化 2 如果公示属于以下情况 子部分 1 不适用于段落 j 子部分提到的文件中历史估计的公 示 a 与部分 2 4 符合 b 包括含以下内容的声明 i 资格人士就历史估计划分现有矿物资源和矿物储备未完成充足的工作 ii 发行人没有按本报告 1 2 和 1 3 部分所规定的把历史估计看作现有矿物资源或矿物储 备 iii 不应该依靠历史估计 3 如果在内容说明或简报说明最后部分归档之前 按照子部分 1 下两条 a 或 b 归档的 技术报告中的信息出现材料变化的情况 发行人必须对内容说明或简报说明的最后部分 根据最新的技术报告归档或对技术报告作出补充说明 4 根据 5 6 和 7 子部分 1 子部分提到的技术报告的归档应不迟于 1 子部分所列文件 归档或公示的时间 5 尽管上面 4 子部分 关于矿物资源或矿物 储备的支持新闻发布的技术报告必须满足以下要求 a 新闻发布后 45 天内归档 b 如果已归档的技术报告和新闻发布在矿物资源或矿物储备上存在材料差异 那么技术 报告中应附带调解这些差异的新闻发布 6 尽管子部分 4 如果在年度信息报告归档截止日期前 30 天 年度信息报告中提到的所 有权首次变为发行人的材料 发行人必须在所有权首次成为发行人材料的日期的 45 天内把 技术报告归档 7 尽管子部分 4 构成主管通告的技术报告最晚必须在接管竟标终止前三个营业日归档 8 子部分 1 在下列情况下不适用 a 发行人持有的已归档的技术报告支持包含在公示中的科学或技术信息 并且在技术报 告归档日期后没有就所有权在科学和技术信息方面发生材料变化 b 发行人根据子部分 8 1 归档更新的证明并按照子部分 8 3 要求同意每位资格人士负责准 备每部分技术报告或负责督导每部分技术报告的准备 4 3 要求的技术报告的形式 必须按照表 43 101F1 的形式准备该部分要求归档的技术报告 第 5 部分 技术报告的作者 5 1 由资格人士进行准备 技术报告必须由一位或几位资格人士准备或在其督导下准备 5 2 技术报告的施行 技术报告必须标注日期 签名 如果 资格人士有印章则必须由以下人员盖章 a 负责准备全部或部分技术报告或监督全部或部分技术报告准备工作的每一位资格人士 或 b 如果负责准备全部或部分技术报告或负责监督全部或部分技术报告准备工作的每位资 格人士受雇于主要提供工程或地质科学服务的人或公司 则可由主要提供工程或地质服务 的人或公司盖章 5 3 独立技术报告 1 按照子部分 2 按该指示下列条款所作的技术报告必须独立于发行人在技术报告日期 内由资格人士准备或在其督导下准备完成 a 部分 4 1 b 子部分 4 2 1 下段落 a 和 g 或 c 子部分 4 2 1 下段落 b c d e f h i j 如果文件公示 i 第一次初步评估或发行人在材料所有权上的矿物资源或矿物储备 或 ii 从独立于发行人的资格人士准备的最近归档的技术报告来看 发行人在总矿物资源 或总矿物储备的材料所有权上发生百分之 100 或更大的变动 2 按照子部分 1 下条款 c 的要求 由生产发行人归档的技术报告不要求由独立资格人士 准备或在其督导下准备进行 3 如果准备技术报告或督导技术报告准备工作的资格人士是根据合资公司成员方生产发 行人的雇员或顾问为资格人士所准备或在这些人督导下准备的科学或技术信息为依据的话 那么要求以合同方式成为合资公司成员的发行人进行归档的技术报告 针对是或要成为合 资公司活动主题的所有权 不必由独立资格人士准备或在其督导下准备进行 六 技术报告的准备 6 1 技术报告 技术报告的准备必须建立在一切可利用的 与它所支持的信息相关的数 据的基础之上 6 2 通用的个人的检查 1 以第 2 和 3 小部分为条件 在发布者提交技术报告之前 发行者必须至少有一 个有资格人员来负责准备或监督准备技术报告的全部或一部分 完成对矿产这一技术 报告的主题的个人的 通用的检查 2 第 1 小部分在以下情形不适用发布者 a 矿产这一技术报告的主题属于以前所勘测的矿产 b 季节性的天气条件阻碍了一个有资格人员接近矿产的任何一部分或从中获得有价 值的信息 c 发布者在技术报告中透露 并且所透露的内容为技术报告所支持 有资格人员所 做的个人的检查未经指导 原因有哪些 预期完成个人检查的时间框架是什么 3 如果发行者依赖于第 2 小部分 那么他必须 a 根据实际可能 尽快有至少一个有资格的人员来准备或监督技术报告的全部或部 分工作 完成对矿产这一技术报告主题的通用的检查 b 迅速按照标准中第 8 部分的要求 提交技术报告 证明 以及同意部分 6 3 数据的维护 发行者必须将化验和其他分析证明 操练记录 以及其他的 在技术 报告中参考过的或作为技术报告基础的信息的复件保存 7 年时间 6 4 对免责声明的限制 发行者不可提交包含有由任何负责准备或监督技术报告准备的 有资格人员所做的免责声明 包括 a 否认对有资格人员所准备或监督准备的技术报告部分有责任或有依赖 b 以干预发行者通过在 SEDAR 提交 重新生成报告的职责的方式 来限制报告的使 用或出版 七 外国编码的使用 7 1 外国编码的使用 尽管有 2 2 部分 发布者 a 被合并入或被组织进一个外国的权限中 或 b 由于其矿产位于国外的权限内 而被合并入或被组织在加拿大法律或权限之下 可以利用JORC Code SEC Industry Guide 7 the IMMM Reporting Code 或 SAMREC Code中的矿产资源和矿产储备类 来公布和提交技术报告 如果它们与技 术报告在1 2和1 3部分所发布的矿产资源和矿产储备类相协调 八 技术报告的有资格人员的证明和同意 8 1 有资格人员的证明 1 在提交技术报告时 发行者必须也提交每个负责准备或负责监督准备的技术报告的每 一个部分的有资格人员的证明 并且证明必须标明日期和签名 如果签名者有印章 则要 加盖印章 2 第 1 小部分的证明必须说明 a 有资格人员的姓名 地址和职业 b 证明所应用于的技术报告的标题 和日期 c 有资格人员的资格是什么 包括他的一个简要的相关经验 所属的所有的职业 协会的名称 以及该有资格人员针对NI标准确有资格 d 有资格人员对每一矿产的最近期的个人的检查的日期和持续时间 如果使用的 话 e 有资格人员在技术报告中所负责的项 f 是否如1 4部分所描述的 有资格人员与发行者的关系是相独立的 g 如果有的话 那么有资格人员之前做过什么与矿产这一技术报告主题相关的事 h 有资格人员已经阅读过加拿大国家矿物开采标准 且技术报告的准备依据了该 标准 i 与证明的日期一样 有资格人员应充分用自己的知识 信息和信念 使技术报告 包括所有要求的科技信息 以保证其不会被误解 8 2 提交发行者 所有技术报告都必须提交发行者 8 3 有资格人员的同意 发行者在提交一份技术报告的时候 必须也提交每个负责准备 或负责技术报告每部分监督准备工作的有资格人员的陈述 提交给证监机构 标 明日期 并由有资格人员签字 a 同意技术报告的公开提交 同意可从被提交的书面技术报告中摘录内容或对其进行 概括 b 确认有资格人员已经阅读了所提交的书面技术报告 并确认其公正 准确地表达了 报告中支持所发布内容的信息 九 免除 9 1 准许免除的权力机构 1 在受到施加于免除的条件影响或限制作用时 为回应一项应用 监管者或证监机构在 应用过程中可准许全部或部分从国家矿物开采标准中免除 2 不管第 1 小部分所说 在安大略湖 只有监管者可以准许免除此类 3 除了在安大略湖 第 1 小部分中所提到的免税在加拿大国家矿物开采加拿大国家矿物开采14 101 标准标准的附录B 与当地权限名称相反的定义中所提到的条例里被准许 9 2 对矿区使用费的利润和类似利润的免除限制 1 受第 2 小部分的影响 发布者对矿产工程只有矿区使用费的利润或类似的利润 并且要求发布者把技术报告与4 3保持一致进行归档 不要求发布者 a 遵守6 2部分 b 完成表格43 101F1所要的数据查证 文件检查或为了完成那些项所做的个人对 矿产的检查 2 段落 1 a 和 b 只在下面情况适用 如果发布者 a 发出了请求 但是没有收到来自操作公司的必要信息 也不能够从公共渠道 得到必要信息 b 表格43 101F1 的第3项中 陈述了发布者发出了请求 但是没有收到来自操作 公司的必要信息 也不能够从公共渠道得到必要信息 并描述了发布者所未能 完成的 表格43 101F1的各项所提到的内容 c 在所有公布的科技资料中包括一项陈述 即发布者有免除完成技术报告中表格 43 101F1中某些项的陈述 并且包括技术报告的题目和日期的参考文献 9 3 对提交某些类型的免除 本标准在下面条件下不适用 如果发布者对科技信息的书 面内容的提交原因仅仅出于为了遵守证券立法要求 以提交由处在其他权限范围 内的证监会 交易所或监管机构所提交的记录的复件或所透露的材料 十 生效日期 10 1 生效日期 本标准自2005年12 月30 日起生效 附录附录A 经过验证的国外协会和名称经过验证的国外协会和名称 国外协会国外协会名称名称 American Institute of Professional Geologists AIPG Cer