供应商检查表

附表3 供应商检查表 试行 检查时间 年 月 日检查地点 被检企业名称 被检产品名称及图号 代号 被检产品所属 参加人员 得分情况 项点审核内容检查情况 权重本项得分权重得分 1 通用要求 法律法规 此项作为考察项 企业的主管 所有者或员工是否与政府部门因违反法律进行不正当活 动而被政府调查 否 企业是否因违反法律法规而被调查或是罚款 否 企业目前是否与其他企业存在法律诉讼 否 企业是否现在或曾经聘用过低于当地最低用工年龄的人员 否 1 1遵纪守法情况 企业是否存在违反劳动法的情况 否 企业是否存在关于政府合约的商业争议 否 1 2商业争议情况 企业目前是否与其他企业存在商业争议 否 1 3雇佣外籍员工情况企业是否雇佣外籍员工 其来自什么国家 任何职位 否 1 4员工与政府官员关系情况企业的所有者 主管 员工或股东是否与政府官员有血缘或婚姻关系 否 2 知识产权保护状况 30 分 是否具备相应的内部政策和流程来处理保密或所有权信息 属于企业 或非企业实体 是1 2 所有要公开发表的信息 技术文件 广告 手册和介绍 是否有经过 专门的流程来检查和核准 是1 2 2 1建立流程 对于外部的请求 其他企业想得到本企业的技术 或要求 是否有相 应的政策和流程来处理 是1 2 2 2识别 是否具备相应的系统来识别区分保密或所有权信息 对于属于供应商 和顾客的知识产权 是1 0 1 得分情况 项点审核内容检查情况 权重本项得分权重得分 企业是否与所有员工签订有关创新和所有权信息的协议 以及在离退 程序清单中包含对上述协议的确认 是1 0 是否所有引入的和流出的技术转移 援助都有认证许可 1 0 是否与用户签有保密协议 1 0 对于所有正在使用的软件是否都有适当的许可协议 正版 是 1 0 是否每年进行电脑软件的核查以确保企业电脑上的软件是正版 是 1 0 协议中若涉及第三方软件开发商 是否有明确所有权和使用权 1 0 2 3许可与协议 以往企业是否有过第三方侵权 商标或版权侵害的情况 如果有 过类似的情况 结果如何 他们目前状况如何 否1 0 2 4培训 企业内部是否已经实施了有关如何处理商业秘密 商标 专利 版权 等的内部培训程序 是否举办关于处理商业秘密 商标 专利 版权 等的培训 以保证自身和客户的知识产权 是1 0 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 12 6 3012 6 3 3 财务数据 3 30 0 分 在过去3 年中企业的利润是如何变化的 1 0 3 1利润情况 在过去3 年中企业的营业毛利是如何变化的 1 0 在过去3 年中企业的现金流量是如何变化的 1 0 3 2资金情况 在过去3 年中企业的运营资金周转率 定义为 投资 回报 应付账 款 是如何变化的 1 0 3 3收入与债务比例在过去3 年中企业的收入与债务的比率是如何变化的 1 0 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 5 305 0 4 4 管理和组织 5 50 0 分 4 1 企业是否拥有完善的质 量管理体系 企业是否通过ISO9001 标准或IRIS 标准认证 企业质量体系文件的 明细及数量 正在进行1 2 4 2质量职责 权限的界定企业是否有专门的部门和指定的专人负责质量管理 并明确职责 是1 0 2 得分情况 项点审核内容检查情况 权重本项得分权重得分 4 3中长期的发展规划 企业是否具有一个 年的发展规划 围绕规划是否进行了安排部 署 是 1 0 4 4知识管理 企业如何将知识和经验在组织内部进行传播 以促进知识的积累 经 验的储备和持续提高 定期组织培训学习1 0 4 5质量 成本和交货行为 企业是否定期检查质量 成本和交货行为 检查方式 1 质量 如内 外部月度质量统计 分析 季度 年度趋势分析 对统计结果进行分 析 提出改进措施 措施的落实情况是否形成记录 2 成本 对企业 的成本状况进行分析 采取降低成本的措施 并落实措施实施情况 形成记录 3 交货行为 如合同兑现率 准时交付情况的统计及其统 计结果的分析 整改措施落实情况的记录 是1 0 4 6 客户信息反馈如何管理客户的信息反馈信息反馈记录表1 2 4 7 体系的运行质量体系在企业内是否有效运行 是否进行内部审核 正在进行1 5 管理文件和技术文件是否有文件明细及发放记录 文件是否有效及受 控 是1 2 4 8文件管理 记录的标识是否唯一 填写 更改是否规范 记录是否进行了归档 储存 查阅是否便捷 记录保存期限是否进行了规定 是 1 2 企业如何实现企业的行为与员工之间的沟通 例会 公告 电子邮件1 0 4 9内部沟通 员工如何对企业的发展提出建议或意见 电子邮件1 0 4 10质量成本内部损失质量成本如何计算 定期评审1 2 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 13 5 50 13 50 5 5 环境 安全和卫生 3 30 0 分 企业是否拥有完善的环 境 卫生 安全管理体系 企业是否建立了环境 卫生和安全管理体系 EH S 执行的标准是什 么 体系是否通过认证正在进行1 2 5 1 管理职责 权限的界定是否指定专人负责体系管理 并明确职责 是 1 0 3 得分情况 项点审核内容检查情况 权重本项得分权重得分 是否文件化地定义EH S 的方针 目标 目标是否可测量 并与方针保 持一致 是 1 05 2实施 如何对目标的完成情况进行评估 效果如何 是否形成文字资料 是1 2 5 3改进和提高 是否文件化地定义EH S 的主要运行指标 指标的监控和分析是否形 成记 录 是否对主要运行指标进行统计 分析 并提出持续改进的措施 1 2 5 4现场管理 是否对办公室和车间设施的环境 安全 卫生程度进行检查 评估 检 查评估的过程及结果是否形成记录 是 1 0 5 5政府要求如何管理EH S 风险和政府要求 1 0 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 7 6 307 6 6 6 可靠性 可用性 可维修性 安全性 R RA AM MS S 5 50 0 分 是否明确规定了有关RAMS 的策略 包括目标 1 0 是否编制RAMS 手册或程序指导 1 0 是否建立机构实施RAMS 1 2 6 1RAMS 活动 是否建立控制RAMS 过程的主要流程 1 2 有关RAMS 准则方面的承诺是否在报价阶段进行确认 如何确认 1 0 在产品稳定增长期间 是否有数据库 区域数据收集 数据处理系统等 1 5 当技术规范 要求 发生变化时 RAMS 是否进行相应变化 1 0 是否利用经验反馈检验交货能否长期按合同规定执行 1 0 如何处理发生的不合格产品问题 1 2 如何管理生产与备件供货中的老化情况 1 0 产品安全系统如何运行 1 2 能否提供已获 设计认可 的产品 观察项 0 0 6 2实施 产品遵循的是什么国际或地方标准 观察项 0 0 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 12 3 5012 3 4 得分情况 项点审核内容检查情况 权重本项得分权重得分 7 7 报价和项目 3 30 0 分 是否有项目计划 是1 0 如何进行项目的跟踪 建立小组1 0 如何管理项目风险 最高管理人员1 0 7 1项目管理 在整个项目及完成交货后 配置管理是否得到确保 是1 0 如何与客户建立联系 签订合同1 0 如何处理来自客户方的变更 形成文件落实1 0 如何确保设计与生产有机结合 1 2 如何管理生产过程的变化 设计原因或其他 包括组织的供方生产过 程的变化 进行重新评审 1 2 7 1项目管理 产品是否有严格的防火防烟规定 并在生产过程中贯彻执行 是1 0 是否系统地审核和记录投标和报价 是1 0 是否系统地审核和记录合同 是1 0 如何管理报价中的财务部分形成报价单并通过审批1 0 7 2财务如何在设计阶段核实总目标成本 TCO TCO 新增成本 维护成 本 1 0 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 13 4 3013 4 8 8 设计 1 10 00 0 分 设计输入是否有评审记录 会议纪要的签认与下发 评审意见的汇总与 需沟通 确认事项的最终结果是否有记录 1 2 设计输入数据是否将客户的要求全面反映 1 0 8 1设计输入 方案评审是否详细记录评审人员对设计方案的意见和建议 对于不同意 见的讨论结果及解决方案的最终定稿是否形成可追溯性的文件记录 1 2 5 得分情况 项点审核内容检查情况 权重本项得分权重得分 设计输出的评审记录 对于评审过程中提出的不同意见要详细的加以记 录并以会议纪要或其它形式发给相关人员确认 评审过程中提出的开口 项要对关闭过程及结果进行跟踪并形成记录 1 5 8 2设计输出 设计输出批准与发布是否符合公司相关文件规定 1 0 如何进行设计验证和确认 1 2 8 3设计验证和确认 验证和确认结果不能满足输入要求时所采取措施的实施记录及结果验 证记录 1 0 是否有程序文件对设计更改进行规定 1 0 8 4设计更改 是否有设计更改记录及更改的评审记录 1 2 8 5设计评审 是否有设计评审的过程记录 当设计不能满足输入要求时 是否采取措 施并有实施效果记录 1 2 8 6如何实施设计方针如何设定设计质量指标 如何实施与监控 8 7分供方设计的管理如果分供方有设计 如何对其进行管理 1 0 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 12 5 10012 5 9 9 采购 1 10 00 0 分 9 1供方选择如何进行供方的选择与管理 是否有供方名录 合格供方审批 供方名 单 1 2 如何对供方进行评估 对供方年度业绩评估2 2 企业的供方是否有定期检查质量 成本 交货和服务的行为是 定期现场实施检验1 0 9 2供方表现的评估 如何培育供方 与之建立长期合作关系 签订合同 互惠互利1 2 9 3采购职能 是否制定采购控制管理办法 是否涵盖了从采购要求到产品交付的全过 程 是1 0 如何向企业的供方定义和传达企业及用户的要求 形成说明文件1 0 如何实现供方生产过程的监控 进行监视 测量1 3 9 4采购质量 是否向供方明确产品质量控制重点 是1 2 6 得分情况 项点审核内容检查情况 权重本项得分权重得分 如何控制采购产品质量 监视和测量1 5 如何促进企业的供方的产品和过程质量改进 抽检和统计 分析并改 进 1 5 在RAMS 方面如何与企业的供方进行沟通 1 0 9 4采购质量 标准产品的采购 售后服务策划如何影响企业的供方管理 满意调查表1 0 9 5供方售后服务 采购规定中是否包括针对企业的供方售后服务的要求 是1 2 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 16 3 10016 3 1 10 0 生产制造管理 1 13 30 0 分 是否设立工业工程部门或相应的机构 1 0 10 1首件检验 是否有首件检验程序 首件检验部件目录和首件检验计划 1 2 是否按计划组织首件检验 是否有记录 1 5 10 1首件检验 是否进行型式试验 型式试验试验单位的资质是否符合规定 型式试 验结果是否满足技术要求 1 2 是否有文件化的规定以识别和确认特殊过程 产品实现过程中都有哪 些特殊过程 是否有特殊过程明细 1 2 10 2特殊过程控制 是否从5M1E 人 机 料 法 环 测 等方面对特殊过程进行控制 1 5 是否有标识与可追溯性管理方法 1 2 生产现场产品是否进行标识 如何管理标识的移植和可追溯性 1 5 10 3标识与可追溯性 产品是否按照区域摆放 1 2 有无生产计划 下发前是否进行能力平衡 1 0 是否按计划组织生产 1 2 10 4生产的组织 如何处理突发状况 如 设备故障 原材料短缺 1 0 7 得分情况 项点审核内容检查情况 权重本项得分权重得分 使用的设备 工装与工艺规定是否相符 1 2 生产现场有无设备操作规程 1 3 操作者有无设备操作证 是否按操作规程进行操作 1 5 工装 模具是否有管理办法 是否对不合格和报废做出规定 对首 末件检验如何规定 1 0 工装 模具的管理与标识是否规范 库房摆放是否科学 合理 便于 提取 1 0 是否对工装 模具的使用 维修状况进行记录 1 0 对报废工装 模具如何进行处置 1 0 现场工艺文件 作业指导书是否齐全 是否按工艺要求进行操作 2 0 是否对关键过程进行了控制1 5 是否按要求对工作环境实施控制 1 0 过程质量记录 如 自检 首检 专检记录等 的填写是否规范 2 0 10 5生产过程的管理 现场操作者用的图纸 工艺文件是否清晰 有效 1 0 是否有设备台帐 设备明细 设备定人定机明细表 设备操作证台帐 1 0 设备维护与保养是否按规定进行 1 2 有无定保 小修及大修计划 实施状况及记录 1 0 是否有测量装置管理台帐 有无按要求正确使用 维护 保管 测量 装置有无失准 测量软件有无确认 有无校准规范及校准记录 1 5 现场观察校准状况标识 是否有超过检定期限的状况发生 1 0 10 6生产维护管理 委外进行校准或检定时 检定单位的资质证明及委托证明 1 0 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 36 9 13036 9 8 得分情况 项点审核内容检查情况 权重本项得分权重得分 1 11 1 不合格 纠正与预防措施 1 10 00 0 分 对不合格品控制及不合格品处置的有关职责和权限是否有文件化的规 定 是 1 0 11 1不合格品控制 对不合格品的判定 标识 隔离 分析 评审 处置及跟踪 是否形 成记录 不合格品 内部 外部和供方的 的统计 分析及持续改进 措施 是 1 5 是否制定纠正与预防措施程序文件 是 1 5 11 2 纠正与预防措施的管理 与控制 不符合项或不合格的纠正 预防措施及实施效果验证记录 是 1 2 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 5 2 1005 2 1 12 2 制造工艺 1 10 00 0 分 工艺设计 工装设计等是否按要求进行并通过了评审 验证 1 2 12 1工艺管理 是否建立了工艺管理制度 是否进行日常工艺纪律检查 1 5 试制工艺文件是否转化为正式工艺文件 1 0 工艺文件是否覆盖了产品生产全过程1 0 12 2工艺文件工艺文件是否与实际生产一致 各部门使用的文件是否一致 1 0 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 5 7 1005 7 1 13 3 进货 过程 最终检验和试验 1 10 00 0 分 进货检验文件是否完整 规范 进货检验记录是否完整 规范 是否 与进货检验文件保持一致 是 产品入库验证记录 1 2 进货检验装置是否足够且满足进货检验控制要求 是1 0 13 1入厂检验 不合格原材料是否有处置记录 是1 0 9 得分情况 项点审核内容检查情况 权重本项得分权重得分 是否规定了过程检验和试验的项点 这些检验和试验项点是否有相 应检验文件 过程检验和试验文件是否规范 过程检验和试验记录是否 完整规范 是2 013 2过程检验 过程检验和试验装置是否完备且满足质量控制的要求 是1 2 是否规定了最终检验和试验的项点 这些检验和试验项点是否有相应 检验和试验文件 最终检验和试验文件是否规范 检验和试验结果是 否与要求保持一致 是1 513 3最终检验 最终检验和试验装置完备且满足质量控制的要求吗 是1 2 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 9 1 1009 1 4 4 培训 5 50 0 分 是否编制培训计划以及针对培训计划的预算 培训计划的内容是否涵 盖所有的职能 职位及工作行为 是1 0 14 1培训计划及预算 培训是否涉及质量 成本 交货期的改进措施是1 0 是否按计划实施培训 有无培训记录 是 有培训记录1 2 是否进行培训有效性评估 评估的方式 方法 是1 2 是否有员工教育 培训台帐 如何管理 是 编制文件管理并控 制 1 2 14 2培训过程管理 员工上岗前是否经过岗位培训1 0 对特殊过程操作人员的培训是否进行规定 按规定执行情况及培训记 录 是 1 2 14 3 特殊过程操作技能的控 制 特殊过程操作人员是否进行资质培训 培训证书 是 内审员证书1 2 14 4 员工对用户要求以及产 品期望的理解用户要求及产品期望如何向员工传递 形成文件通知 电子邮 件1 0 14 5员工个人发展的管理企业如何管理员工个人发展 对员工进行年度评审1 0 分值计算方法 分项得分 所得分 权重分 总分 分项得分 11 5011 0 10 得分情况 项点审核内容检查情况 权 重本项得分权重得分 1 15 5 售后服务 5 50 0 分