设备技术改造竣工验收管理规章制度规定

规 章 制 度 控 制 表 制度名称制度名称 中电投宁夏能源铝业临河发电有限公司设备技术改造竣工验收管中电投宁夏能源铝业临河发电有限公司设备技术改造竣工验收管 理规定理规定 制度编号制度编号 LHFD SJ 008LHFD SJ 008 签发日期签发日期起草人起草人部门审核部门审核分管领导分管领导 是否是否 修订修订 会会 签签 编制说明编制说明 为了为了检查技术改造工作是否符合设计和工程质量要求 促进检查技术改造工作是否符合设计和工程质量要求 促进 工程项目及时投产 发挥投资效果 总结工程经验 保证技术改工程项目及时投产 发挥投资效果 总结工程经验 保证技术改 造达到预期效果 造达到预期效果 特制订本规定 特制订本规定 解释部门解释部门生技部生技部 实施及完善实施及完善 执行人执行人 设备技术改造竣工验收管理规章制度规定 第一章 目的 第一条第一条 检查技术改造工作是否符合设计和工程质量要求 检查技术改造工作是否符合设计和工程质量要求 第二条第二条 促进工程项目及时投产 发挥投资效果 促进工程项目及时投产 发挥投资效果 第三条第三条 总结工程经验 保证技术改造达到预期效果 总结工程经验 保证技术改造达到预期效果 第二章 适用范围 第四条第四条 中中电电投投宁宁夏夏能能源源铝铝业业临临河河发发电电有有限限责责任任公公司司的的技技术术改改造造项项目目竣竣工工验验 收收管管理理工工作作 第三章 规定和程序 第一节 竣工验收范围 第五条第五条 凡新建 改建 扩建的技术改造项目 按批准的设计文件所规定的内凡新建 改建 扩建的技术改造项目 按批准的设计文件所规定的内 容建成 符合验收标准的 必须及时组织验收 办理固定资产移交手续 容建成 符合验收标准的 必须及时组织验收 办理固定资产移交手续 第二节 竣工验收依据 第六条第六条 以批准的设计任务书 初步设计或扩大初步设计 施工图 设备技术以批准的设计任务书 初步设计或扩大初步设计 施工图 设备技术 说明书 现行施工技术验收规范以及中电投宁夏能源铝业公司主管部门有关审批 说明书 现行施工技术验收规范以及中电投宁夏能源铝业公司主管部门有关审批 修改 调整文件等为标准 修改 调整文件等为标准 第三节 引进技术验收要求 第七条第七条 从国外引进新技术或成套设备的项目以及中外合资建设项目 还应按从国外引进新技术或成套设备的项目以及中外合资建设项目 还应按 照签订的合同和国外提供的设计文件等资料进行验收 照签订的合同和国外提供的设计文件等资料进行验收 第四节 竣工验收的要求 第八条第八条 进行竣工验收必须符合以下要求进行竣工验收必须符合以下要求 一 生产性项目和辅助性公用设施 已按设计要求建完 能满足生产使用 一 生产性项目和辅助性公用设施 已按设计要求建完 能满足生产使用 二 主要工艺设备配套设施经带负荷试车合格 形成生产能力 能够生产出 二 主要工艺设备配套设施经带负荷试车合格 形成生产能力 能够生产出 设计文件所规定的产品 设计文件所规定的产品 三 必要的生活设施 已按设计要求建成 三 必要的生活设施 已按设计要求建成 四 生产准备工作能适应投产的需要 四 生产准备工作能适应投产的需要 五 环境保护 劳动安全卫生 消防设施已按设计要求与主体工程同时建成 五 环境保护 劳动安全卫生 消防设施已按设计要求与主体工程同时建成 使用 使用 第九条第九条 有的工程项目基本符合竣工验收标准 只是零星土建工程和少数非主有的工程项目基本符合竣工验收标准 只是零星土建工程和少数非主 要设备未按设计规定的内容全部建成 但不影响正常生产的 亦应办理竣工验收手要设备未按设计规定的内容全部建成 但不影响正常生产的 亦应办理竣工验收手 续 对剩余工程 应按设计留足投资 限期完成 对投产初期一时不能达到设计能续 对剩余工程 应按设计留足投资 限期完成 对投产初期一时不能达到设计能 力所规定的 不应因此拖延办理验收和移交固定资产手续 力所规定的 不应因此拖延办理验收和移交固定资产手续 第十条第十条 有些单项工程 已形成部分生产能力或实际上生产方面已经使用 近有些单项工程 已形成部分生产能力或实际上生产方面已经使用 近 期不能按原设计规模续建的 应从实际情况出发 可缩小规模 报主管部门批准后 期不能按原设计规模续建的 应从实际情况出发 可缩小规模 报主管部门批准后 对已完成的工程和设备 尽快组织验收 移交固定资产 对已完成的工程和设备 尽快组织验收 移交固定资产 第十一条第十一条 国外引进设备项目 按合同规定完成负荷调试的 设备考核合格后 国外引进设备项目 按合同规定完成负荷调试的 设备考核合格后 进行竣工验收 进行竣工验收 第十二条第十二条 已具备竣工验收条件的项目 二个月内应办理验收投产和移交固定已具备竣工验收条件的项目 二个月内应办理验收投产和移交固定 资产手续 如二个月内办理竣工验收确有困难 经主管部门批准 可以适当延长期资产手续 如二个月内办理竣工验收确有困难 经主管部门批准 可以适当延长期 限 限 第五节 竣工验收程序 第十三条第十三条 根据工程项目的规模大小和复杂程度 整个工程项目的验收可分为根据工程项目的规模大小和复杂程度 整个工程项目的验收可分为 初步验收和竣工验收两个阶段进行 初步验收和竣工验收两个阶段进行 一 规模较大 较复杂的工程项目 由生产技术部策划 成立验收小组 组 一 规模较大 较复杂的工程项目 由生产技术部策划 成立验收小组 组 织施工 设计及使用等有关单位进行初验 然后进行全部工程项目的竣工验收 织施工 设计及使用等有关单位进行初验 然后进行全部工程项目的竣工验收 二 规模较小 较简单的工程项目 可以一次进行全部项目的竣工验收 二 规模较小 较简单的工程项目 可以一次进行全部项目的竣工验收 第十三条第十三条 工程项目在竣工验收之前 由施工承包商按照规定 整理好文件 工程项目在竣工验收之前 由施工承包商按照规定 整理好文件 技术资料 向生产技术部提出交工报告 生产技术部接到报告后 应及时组织验收 技术资料 向生产技术部提出交工报告 生产技术部接到报告后 应及时组织验收 第十四条第十四条 工程项目全部完成 经过各单项工程验收 符合设计要求 并具备工程项目全部完成 经过各单项工程验收 符合设计要求 并具备 竣工图表 竣工决算 工程总结等必要文件资料 由工程项目主管部门向负责验收竣工图表 竣工决算 工程总结等必要文件资料 由工程项目主管部门向负责验收 的单位提出竣工验收申请报告 的单位提出竣工验收申请报告 第六节 竣工验收的组织 第十五条第十五条 工程费用工程费用 100100 万元以下基本建设和技术改造项目 由生产技术部组万元以下基本建设和技术改造项目 由生产技术部组 织验收 有关设计 施工 调试 运行 监理等单位人员参加 织验收 有关设计 施工 调试 运行 监理等单位人员参加 第十六条第十六条 工程费用工程费用 100100 万元及以上的重大技改项目和技术复杂或安全风险较万元及以上的重大技改项目和技术复杂或安全风险较 高的项目 由生产技术部策划 邀请外部专家组成验收组 并上报中电投宁夏能源高的项目 由生产技术部策划 邀请外部专家组成验收组 并上报中电投宁夏能源 铝业公司 请中电投宁夏能源铝业公司派人参加验收工作 铝业公司 请中电投宁夏能源铝业公司派人参加验收工作 第十七条第十七条 验验收收组组负负责责审审查查工工程程建建设设的的各各个个环环节节 听听取取各各有有关关单单位位的的工工作作报报告告 审审阅阅工工程程档档案案资资料料并并实实地地察察验验建建筑筑工工程程和和设设备备安安装装情情况况 并并对对工工程程设设计计 施施工工和和设设 备备质质量量等等方方面面作作出出全全面面的的评评价价 不不合合格格的的工工程程不不予予验验收收 对对遗遗留留问问题题提提出出具具体体解解决决 意意见见 限限期期落落实实完完成成 第七节 竣工决算的编制 第十八条第十八条 所有竣工验收的项目在办理验收手续之前 必须对所有财产和物资所有竣工验收的项目在办理验收手续之前 必须对所有财产和物资 进行清理 编好竣工决算 分析预进行清理 编好竣工决算 分析预 概概 算执行情况 考核投资效果 报上级主管部算执行情况 考核投资效果 报上级主管部 门门 公司公司 审查 竣工项目审查 竣工项目 工程工程 经验收交接后 应及时办理固定资产移交手续 加经验收交接后 应及时办理固定资产移交手续 加 强固定资产的管理 强固定资产的管理 第十九条第十九条 工程结算 在竣工验收后工程结算 在竣工验收后 4545 天内应编制完成竣工报告和竣工决算天内应编制完成竣工报告和竣工决算 书 在项目正式投入运行后 生产管理部门应协助财务部门按工程实际支出进行预书 在项目正式投入运行后 生产管理部门应协助财务部门按工程实际支出进行预 决算并转入固定资产 待正式决算做出后再进行调整 技改更换下来的旧设备应登决算并转入固定资产 待正式决算做出后再进行调整 技改更换下来的旧设备应登 记造册 按有关管理授权手册及固定资产管理办法进行处置 记造册 按有关管理授权手册及固定资产管理办法进行处置 第八节 工程项目竣工验收前工作 第二十条第二十条 有关单位应将所有技术文件材料 竣工图纸进行系统整理 在竣工有关单位应将所有技术文件材料 竣工图纸进行系统整理 在竣工 验收时 交生产技术部管理 生产技术部在竣工验收后分类立卷 交档案部门统一验收时 交生产技术部管理 生产技术部在竣工验收后分类立卷 交档案部门统一 保管 以适应生产 维修的需要 保管 以适应生产 维修的需要 第九节 工程整体试运行 第二十一条第二十一条 根据项目性质及技术要求 确定整体测试及带负荷试运行时间 根据项目性质及技术要求 确定整体测试及带负荷试运行时间 按照技术改造项目移交有关管理规定办理交接手续 正式移交生产 按照技术改造项目移交有关管理规定办理交接手续 正式移交生产 第十节 项目后评估 第二十二条第二十二条 生产技术部对技改项目的组织实施效果评价 与预期指标比较 生产技术部对技改项目的组织实施效果评价 与预期指标比较 及投资回报分析 总结存在问题 提出改进措施 向公司提交及投资回报分析 总结存在问题 提出改进措施 向公司提交 后评价自评报告后评价自评报告 并报中电投宁夏能源铝业公司 并报中电投宁夏能源铝业公司 第四章 职责 第二十三条第二十三条 制度负责人制度负责人 中电投宁夏能源铝业临河发电有限责任公司生产技术部主任 中电投宁夏能源铝业临河发电有限责任公司生产技术部主任 第二十四条第二十四条 制度执行人制度执行人 中电投宁夏能源铝业临河发电有限责任公司生产技术部技改主管 中电投宁夏能源铝业临河发电有限责任公司生产技术部技改主管 第二十五条第二十五条 财务部财务部 一 负责审查验收项目资金管理规范性 分析在项目资金管理上存在的问题 一 负责审查验收项目资金管理规范性 分析在项目资金管理上存在的问题 并提出改进建议 并提出改进建议 二 协助完成最终验收报告 二 协助完成最终验收报告 第二十六条第二十六条 计划经营部部计划经营部部 一 协助生产技术部验收项目过程管理规范性 一 协助生产技术部验收项目过程管理规范性 二 协助财务部验收项目资金管理规范性 二 协助财务部验收项目资金管理规范性 三 协助生产技术部完成最终验收报告 三 协助生产技术部完成最终验收报告 第二十七条第二十七条 政工部政工部 参与所有项目参与所有项目 包括重大以下技术改造项目包括重大以下技术改造项目 验收 验收 第五章 持续改善 第二十八条第二十八条 记录 执行本制度产生如下记录记录 执行本制度产生如下记录 一 一 制度执行情况检查评价表制度执行情况检查评价表 附录附录 2 2 二 二 技术改造竣工验收报告技术改造竣工验收报告 附录附录 3 3 第二十九条第二十九条 检查与评价检查与评价 制度执行人每季度末填写制度执行人每季度末填写 制度执行情况检查评价表制度执行情况检查评价表 附录附录 2 2 第三十条第三十条 反馈反馈 制度负责人应做到制度反馈闭环 及时收集制度执行过程中的反馈信息 根据制度负责人应做到制度反馈闭环 及时收集制度执行过程中的反馈信息 根据 反馈的检查 评审情况 适时修订制度 反馈的检查 评审情况 适时修订制度 一 公司管理新思路 一 公司管理新思路 二 根据本制度执行情况的反馈 二 根据本制度执行情况的反馈 三 根据后评价小组的合理化建议 三 根据后评价小组的合理化建议 四 根据技术改造项目竣工验收管理制度的改进建议 四 根据技术改造项目竣工验收管理制度的改进建议 第六章 定义和缩略语 第三十一条第三十一条 项目后评价 指是用定量分析和定性分析的方法对已完成并投入项目后评价 指是用定量分析和定性分析的方法对已完成并投入 生产使用的技术改造项目的审批决策 建设实施和生产使用全过程进行总结评价 生产使用的技术改造项目的审批决策 建设实施和生产使用全过程进行总结评价 重点是对照项目立项决策提出的重点是对照项目立项决策提出的 安全 健康 环保 经济 技术安全 健康 环保 经济 技术 指标以及工期 指标以及工期 费用等要素 检查评价各项指标及要素预期目标的实现程度 从而总结经验教训 费用等要素 检查评价各项指标及要素预期目标的实现程度 从而总结经验教训 不断提高技术改造项目管理水平 不断提高技术改造项目管理水平 第三十二条第三十二条 重大技术改造项目 是指经批准实施的投资总额在重大技术改造项目 是指经批准实施的投资总额在 100100 万元及以万元及以 上 上 30003000 万元以下的技术改造项目 万元以下的技术改造项目 第三十三条第三十三条 特大技术改造项目 是指经批准实施的投资总额在特大技术改造项目 是指经批准实施的投资总额在 30003000 万元及万元及 以上的技术改造项目 以上的技术改造项目 第七章 引用 参考标准及相关文件 第三十四条第三十四条 中电投安生中电投安生 2003 31 2003 31 号号 中国电力投资集团公司生产工程管理中国电力投资集团公司生产工程管理 规定 试行 规定 试行 第三十五条第三十五条 中电投安生中电投安生 2003 115 2003 115 号号 中国电力投资集团公司生产工程招标中国电力投资集团公司生产工程招标 投标管理办法 试行 投标管理办法 试行 第三十六条第三十六条 中中电电投投内内规规 2 20 00 03 3 3 33 35 5 号号 中中国国电电力力投投资资集集团团公公司司工工程程项项目目管管 理理审审计计办办法法 第八章 附件 第三十七条第三十七条 技术改造竣工验收流程图技术改造竣工验收流程图 第三十八条第三十八条 制度执行情况检查评价表制度执行情况检查评价表 第三十九条第三十九条 技术改造项目竣工报告技术改造项目竣工报告 附件附件 1 1 制度修订 技术改造竣工验收流程图 生产技术部施工承包商中电投宁夏能源铝业公司 收 验 施 实 成立验收小组 生技部策划 邀请外 部专家 并上报中电 国际 组织验收 整理技术资料 竣工 图纸等 并向生技部 提出交工报告 生技部组织验收 竣工决算 固定资产 移交 整体试运行 验收合格 项目后 评估 归档备案 再次修订 生技部验收策划 是否100万以上 是 否 是否符合设计要 求 文件是否齐全 评价是否合格 实地察验建筑工程和设 备 全面评价 备 准 收 验 是 估 评 后 收 验 是 否 否 附附件件2 2 制度执行情况检查评价表 技术改造竣工验收管理办法技术改造竣工验收管理办法 版次 版次 页码 页码 制度执行情况检查表制度执行情况检查表 序号序号评价内容评价内容评评 价价 1 1是否制订本单位竣工验收管理办法 是否制订本单位竣工验收管理办法 是是否 原因 否 原因 2 2本单位技术改造验收项目是否明本单位技术改造验收项目是否明是是否 原因 否 原因 3 3验收组织是否健全 验收组织是否健全 是是否 原因 否 原因 4 4验收计划是否严格执行 验收计划是否严格执行 是是否 原因 否 原因 5 5验收过程质量管理工作是否有效 验收过程质量管理工作是否有效 是是否 原因 否 原因 6 6验收工作结束后是否及时总结验收工作结束后是否及时总结 是是否 原因 否 原因 7 7验收完工报告是否规范 验收完工报告是否规范 是是否 原因 否 原因 8 8验收完工报告能否统一归档管理 验收完工报告能否统一归档管理 是是否 原因 否 原因 9 9是否建立经验反馈制度 是否建立经验反馈制度 是是否 原因 否 原因 存在的问题 存在的问题 改进的建议 改进的建议 修订的建议 修订的建议 审阅意见 审阅意见 审核意见 审核意见 检查人 检查人 审核人 审核人 批准人 批准人 附附件件3 3 技术改造项目竣工报告 技 造 项 目 竣 工 报 告 项目名