代办股份复习材料

代办股份复习材料代办股份复习材料 主要内容 1 股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区 非上市股份有限公司信息披露规则 2 代办股份转让具体操作股份进入证券公司代办股份转让系统报价 转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则第一章总 则第一条为指导股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中 关村科技园区非上市股份有限公司 以下简称 挂牌公司 做好 信息披露工作 根据 证券公司代办股份转让系统中关村科技园区 非上市股份有限公司股份报价转让试点办法 暂行 制定本规 则 第二条本规则仅规定挂牌公司信息披露要求的最低标准 挂牌公司可参照上市公司信息披露标准 自愿进行更为充分的信息 披露 第三条挂牌公司及其董事和相关责任人应保证信息披露内容的真实 准确 完整 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 挂牌公司披露的信息 应经董事长或其授权的董事签字确认 若有虚假陈述 董事长应承担相应责任 第四条挂牌公司设有董事会秘书的 由董事会秘书负责信息披露事 务 未设董事会秘书的 挂牌公司应指定一名具有相关专业知识的人员 负责信息披露事务 挂牌公司负责信息披露事务的人员应列席公司的董事会和股东大会 第五条推荐主办券商负责指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息 披露义务 对其信息披露文件进行形式审查 第六条挂牌公司和推荐主办券商披露的信息应在代办股份转让信息 披露平台发布 在其他媒体披露信息的时间不得早于专门网站的披 露时间 第二章挂牌报价转让前的信息披露第七条挂牌报价转让前 挂牌公 司应披露股份报价转让说明书 股份报价转让说明书应包括以下内容 一 公司基本情况 二 公司董事 监事 高级管理人员 核心技术人员及其持股情况 三 公司业务和技术情况 四 公司业务发展目标及其风险因素 五 公司治理情况 六 公司财务会计信息 七 北京市 人民政府批准公司进行股份报价转让试点的情况 第八条推荐主办券商应在挂牌公司披露股份报价转让说明书的同时 披露推荐报告 第三章持续信息披露第一节定期报告第九条挂牌公司应在每个会计 年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告 挂牌公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计 年度报告应包括以下内容 一 公司基本情况 二 最近两年主 要财务数据和指标 三 最近一年的股本变动情况及报告期末已 解除限售登记股份数量 四 股东人数 前十名股东及其持股数 量 报告期内持股变动情况 报告期末持有的可转让股份数量和相 互间的关联关系 五 董事 监事 高级管理人员 核心技术人 员及其持股情况 六 董事会关于经营情况 财务状况和现金流 量的分析 以及利润分配预案和重大事项介绍 七 审计意见和 经审计的资产负债表 利润表 现金流量表以及主要项目的附注 第十条挂牌公司应在董事会审议通过年度报告之日起两个报价日内 以书面和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文件并披露 一 年度报告全文 二 审计报告 三 董事会决议及其公告文稿 四 推荐主办券商要求的其他文件 第十一条挂牌公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内 编制并披露半年度报告 半年度报告应包括以下内容 一 公司基本情况 二 报告期的 主要财务数据和指标 三 股本变动情况及报告期末已解除限售 登记股份数量 四 股东人数 前十名股东及其持股数量 报告 期内持股变动情况 报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关 联关系 五 董事 监事 高级管理人员 核心技术人员及其持 股情况 六 董事会关于经营情况 财务状况和现金流量的分析 以及利润分配预案和重大事项介绍 七 资产负债表 利润表 现金流量表及主要项目的附注 第十二条半年度报告的财务报告可以不经审计 但有下列情形之一 的 应当经会计师事务所审计 一 拟在下半年进行利润分配 公 积金转增股本或弥补亏损的 二 拟在下半年进行定向增资的 三 中国证券业协会认为应当审计的其他情形 财务报告未经审计的 应当注明 未经审计 字样 财务报告经过审计的 若注册会计师出具的审计意见为标准无保留 意见 公司应说明注册会计师出具标准无保留意见的审计报告 若 注册会计师出具的审计意见为非标准无保留意见 公司应披露审计 意见全文及公司管理层对审计意见涉及事项的说明 第十三条挂牌公司应在董事会审议通过半年度报告之日起两个报价 日内 以书面和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文件并披 露 一 半年度报告全文 二 审计报告 如有 三 董事 会决议及其公告文稿 四 推荐主办券商要求的其他文件 第十四条挂牌公司可在每个会计年度前三个月 九个月结束之日起 一个月内自愿编制并披露季度报告 挂牌公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告 的披露时间 挂牌公司应在董事会审议通过季度报告之日起两个报价日内 以书 面和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文件并披露 一 季 度报告全文 二 董事会决议及其公告文稿 三 推荐主办券 商要求的其他文件 第二节临时报告第十五条挂牌公司召开董事会 监事会 股东大会 会议 应在会议结束后两个报价日内将相关决议报送推荐主办券商 备案 决议涉及第十六条相关事项的应披露 第十六条挂牌公司出现以下情形之一的 应自事实发生之日起两个 报价日内向推荐主办券商报告并披露 一 经营方针和经营范围的 重大变化 二 发生或预计发生重大亏损 重大损失 三 合 并 分立 解散及破产 四 控股股东或实际控制人发生变更 五 重大资产重组 六 重大关联交易 七 重大或有事项 包括但不限于重大诉讼 重大仲裁 重大担保 八 法院裁定 禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份 九 董事长或总经 理发生变动 十 变更会计师事务所 十一 主要银行账号被 冻结 正常经营活动受影响 十二 因涉嫌违反法律 法规被有 关部门调查或受到行政处罚 十三 涉及公司增资扩股和公开发 行股票的有关事项 十四 推荐主办券商认为需要披露的其他事 项 第十七条挂牌公司有限售期的股份解除转让限制前一报价日 挂牌 公司须发布股份解除转让限制公告 第四章推荐主办券商对挂牌公司信息披露的督导第十八条推荐主办 券商应至少配备两名具有财务或法律专业知识的专职信息披露人员 指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务 并负责对所 推荐挂牌公司风险揭示公告的编制和发布 第十九条推荐主办券商在任免专职信息披露人员时 应将相关人员 名单及简历报中国证券业协会备案 第二十条推荐主办券商应督导挂牌公司按照本规则的要求履行信息 披露义务 发现披露的信息存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏的 或者发 现存在应披露而未披露事项的 推荐主办券商应要求挂牌公司进行 更正或补充 挂牌公司拒不更正或补充的 推荐主办券商应在两个报价日内发布 风险揭示公告 第二十一条推荐主办券商应对挂牌公司临时报告进行事前审查 对 定期报告进行事后审查 第二十二条挂牌公司未在规定期限内披露年度报告或半年度报告的 推荐主办券商应发布风险揭示公告 挂牌公司未在规定期限内披露年度报告的 推荐主办券商对其股份 实行特别处理 第二十三条挂牌公司及其董事违反本规则规定的 推荐主办券商应 责令其改正 情节严重的 由中国证券业协会报告有关主管部门给予处罚 第二十四条挂牌公司拒不履行信息披露义务的 推荐主办券商应暂停 解除其控股股东和实际控制人的股份限售登记 并将有关事项报告 中国证券业协会 第五章附则第二十五条本规则由中国证券业协会负责解释 第二十六条本规则报中国证券监督管理委员会备案后生效 并自xx 年7月6日起实施 代办股份转让具体操作 一 开立股份转让帐户需要提供哪些资料和缴纳的费用 投资者开立股份转让帐户需提供的资料如下 境内个人中华人民共 和国居民身份证 以下简称 身份证 及复印件 委托他人代办的 还须提交经公证的委托代办书 代办人身份证及 复印件 境外个人有效身份证明文件及复印件 委托他人代办的 还须提交经公证的委托代办书 代办人有效身份 证明文件及复印件 境内机构企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证 机关印章的复印件 法定代表人证明书 法定代表人身份证复印件 法定代表人授权委托书 经办人身份证及复印件 境外机构注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该 机构设立的有效证明文件及复印件 董事会或董事 主要股东或有 权人士的授权委托书 授权人有效身份证明文件复印件 经办人有 效证明文件及复印件 开户费用境内个人每户30元人民币 境内机构每户100元人民币 境 外个人每户4美元 境外机构每户15美元 二 投资者如何挂失补办股份转让帐户股份转让帐户卡毁坏或遗失 的投资者 应向开户代理机构申请挂失补办股份转让帐户卡 可以 选择补办原号或新号的股份转让帐户卡 投资者申请挂失补办股份转让帐户卡需提交以下材料 境内个人身 份证及复印件 或者户口本 户口所在地公安机关出具的贴本人照 片并加盖公安机关印章的身份证明及复印件 委托他人代办的 还须提交经公证的委托代办书 代办人身份证及 复印件 境外个人有效身份证明文件及复印件 委托他人代办的 还需提供经公证的委托代办书 代办人有效身份 证明文件及复印件 境内机构企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证 机关印章的复印件 法定代表人证明书 法定代表人身份证复印件 法定代表人授权委托书 经办人身份证及复印件 境外机构注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该 机构设立的有效证明文件及复印件 董事会 董事 主要股东或有 权人士的授权委托书 授权人有效身份证明文件复印件 经办人有 效身份证明文件及复印件 开户代理机构接受投资者挂失补办申请 经审核无误后 办理新股 份转让帐户卡 并将挂失帐户中记载的股份转入新帐户中 原股份 转让帐户卡自新股份转让帐户卡生效之日起自动作废 挂失补办费用境内个人每户30元人民币 境内机构每户100元人民 境外个人每户4美元 境外机构每户15美元 三 股份转让规则是如何规定的转让时间股份转让日委托申报时间 为上午930至1130 下午100至300 竞价方式在股份转让日下午300以集合竞价的方式配对撮合成交 交易单位股份转让以 手 为单位 每 手 等于100股 申报规则申报买入股份 数量应当为一手的整数倍 不足一手的股份 可一次性申报卖出 报价单位每股价格 最小委托买卖单位为人民币0 01元 涨跌幅限制涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5 转让费用转让佣金按股份转让金额的3 收取 其他费用与A股相同 交割投资者于T 1日到原委托营业部进行交割 交割可在柜面进行也 可在自助交割机上进行 股份转让公司实施分红派息 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司于股权登记日 R日 的次一工作日 将红股或股息自动划入 投资者股份托管在证券公司处的证券账户或资金账户上 四 转让和终止股份转让的情况根据规定 出现以下情况之一的 股 份暂停转让 公司于转让日公布中期报告或年度报告 当日暂停转让 下一个转 让日恢复转让 公司召开股东大会 会议期间为转让日的 自股东 大会召开当日起暂停转让 直至股东大会决议公告后的第一个转让日 恢复转让 公司于转让日公布董事会关于权益分派 公积金转增 等决议 当日暂停转让 下一个转让日恢复转让 公司于转让日公 布其他涉及股份变化的公告 当日暂停转让 下一个转让日恢复转让 股份转让公司监事会按照 公司法 第126条规定的职权所做出 的可能对股份的转让产生较大影响的决议于股份转让日公告 股份当 日暂停转让 下一个转让日恢复转让 在公共传播媒介中出现股份 转让公司尚未披露的消息 可能对股份转让产生较大影响的 可实 施暂停转让 直至股份转让公司对该消息做出澄清公告后的第一个 转让日恢复转让 股份转让价格出现异常波动的 证券公司报经 中国证券业协会批准后 可以对其暂停转让 直至有披露义务的当 事人做出澄清公告后的第一个转让日恢