建设工程监理资料编制与管理.doc

个人资料整理 仅限学习使用建设工程监理资料编制与管理工程资料管理的重要性l 建设工程文件工程资料）是建设过程中各参与方工作的记录。l 建设工程文件工程资料）是建设工程进行竣工验收的必备条件。l 建设工程文件工程资料）是对工程进行检查、维修、管理、使用、改建的重要依据。l 建设工程文件工程资料）是处理合同争议和判别质量责任的重要依据。建设工程文件工程资料）的组成l 建设工程文件工程资料）的概念:在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收统称为建设工程文件。l 监理文件监理资料）的概念:监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件称为监理文件监理资料）。建设工程档案的概念l 在工程建设过程中形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录称为建设工程档案。建设工程文件管理的基本要求l 各参建单位应将工程资料的形成和积累纳入到工程建设管理的各个环节和有关人员的指责范围。l 工程资料的形成应符合国家相关的法律、法规、施工质量验收标准和规范、工程合同、设计文件等规定。l 工程资料应实行分级管理，由单位技术负责人负责工程资料的管理工作。建设过程中工程资料的收集、整理和审核工作应有专人负责，并按规定取得相应的岗位证书。建设工程文件管理的基本要求l 工程资料应随工程进度同步收集、整理，并按规定移交和归档。l 勘察、设计、施工单位在收集工程资料并整理立卷后，建设单位、监理单位应根据城建档案管理部门的要求，对工程档案的完整、准确、系统情况和案卷的质量进行审查。l 工程各参建单位应确保各自资料的真实、有效、完整和齐全，对工程资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等的，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。施工阶段监理资料的管理一、施工阶段监理资料管理的依据二、监理资料的主要内容及编写要求三、监理资料的日常管理四、监理资料的组卷五、监理资料的验收和移交六、监理档案的保存和销毁一、施工阶段监理资料管理的依据1、建设工程文件归档整理规范GB/T5032820012、建设工程监理规范GB 5031920003、建筑工程施工质量验收统一标准GB 50300 20014、城市建设档案管理规定部令90号5、施工合同和监理合同文件6、城建档案管理部门的相关文件二、监理资料的主要内容按照监理资料的形式、作用、形成过程的差别，将其分成四类： 1、监理管理资料 2、监理工作记录 3、竣工验收资料 4、其它资料1、监理管理资料分为六项内容：1）监理规划2）监理实施细则3）监理月报4）监理会议纪要5）监理工作日志6）监理工作总结1）监理规划监理规划包括的主要内容：1、工程工程简况特征名称、建设地点、建设规模、工程特点等）及工程相关单位名录建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、主要分包单位等）；2、监理工作依据、范围、目标；3、监理工作内容工程进度控制、工程质量控制、工程造价控制、合同其他事项管理等）；4、工程监理机构的组织形式、人员构成及职责分工；5、工程监理部资源配置一览表、监理工作管理制度等。2）监理实施细则监理实施细则包括： 1、专业工程特点 2、监理工作流程 3、监理工作的控制要点及目标值 4、监理工作的方法及措施3）监理月报l 监理月报的内容包括： 1、工程简况 2、本月工程形象进度 3、工程进度 4、工程质量 5、工程计量与工程款支付 6、合同其他事项的处理情况 7、本月监理工作小结 8、下月监理工作重点 上次监理例会决议事项的落实情况，如未落实，分析其原因及应采取的措施，并明确各项措施实施的责任单位、责任人和时限要求。必要时可写入本次例会的决议事项中。(2 与会各方对上次会议以来工程进度、质量、造价、材料、设备、全中执行、协调管理等情况的意见；对工程中存在问题的分析，提出的改进措施等。(3 本次会议的决议事项，应明确执行单位和执行人及时限要求。5）监理工作日志一）一、监理人员动态填写当日监理人出勤情况：包括外出考察、出差等。二、承包单位完成的主要工作填写内容为： 1. 施工现场的主要情况。 2. 总包管理人员变动情况。 3. 分包队伍进出场情况。 4. 材料设备进场及验收情况。 5. 大型机械进出场及使用情况。三、会议及文件填写内容为：1 文件：1） 建设单位通知。2） 公司下发文件。3） 监理通知。4） 会议纪要。5） 设备材料报验单。 6） 工程验收单。7） 施工图、设计变更。8） 工程洽商。9） 其它往来文件。2 会议：在现场召开的有监理人员参加的会议。应写明：时间、地点、参加人、会议主题及决定，有无会议纪要等。四、其它填写内容为： 1. 工地安全、消防等事项。 2. 本公司、上级单位、外单位来工地检查等事项。 3. 今日未处理完的监理工作。 4. 其它应记录的内容。6）监理工作总结1、工程简况2、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施3、监理合同履行情况4、监理工作情况5、施工过程中出现的问题及其处理情况和建议6、工程照片2、监理工作记录1）施工质量验收标准及规范表格：主要用于工程实体验收l 检验批质量验收记录l 分项工程质量验收记录l 分部子分部）工程质量验收记录l 单位子单位）工程质量竣工验收记录l 单位子单位）工程质量控制资料核查记录l 单位子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽查记录l 单位子单位）工程观感质量检查记录l 结构实体混凝土强度验收记录l 结构实体钢筋保护层厚度验收记录l 钢筋保护层厚度实验记录l 室内环境检测报告2）建设工程监理规范表格：主要用于日常监理工作程序l A类表施工单位用表）共10个l B类表监理单位用表）共6个l C类表各方通用表）共2个3）其他监理工作记录：l 质量事故报告及处理文件l 见证取样工作记录l 旁站监理记录3、竣工验收资料l 单位工程竣工预验收资料l 工程质量评估报告l 竣工移交证书l 工程竣工验收备案表及附件4、其它资料1）施工管理资料2）施工技术资料3）监理单位管理文件4）工程实验室资质文件5）见证取样人员备案文件6）文件收发文本三、监理资料的日常管理l 总监理工程师为工程监理部监理资料的总负责人，负责监理资料的日常管理工作，并指定专职或兼职资料员具体管理。l 工程监理部监理资料管理的基本要求：1. 监理资料应满足“真实、有效、完整和齐全”的要求。不得对资料进行涂改，伪造和随意抽撤，防止损毁和丢失。2. 各专业监理工程师应随着工程工程的进展负责收集、整理本专业的监理资料，并进行认真检查,保证监理资料的完整性和准确性；每月25日前应将整理好的资料交与资料管理员存放保管。3. 资料管理员应按时验收各专业的监理资料,分类别、分专业建立案卷盒,按规定编目、整理，做到分类有序、存放整齐。4 对于已归资料员保管的监理资料，如本工程监理部人员需要借用，应办理借用手续，用后及时归还；其他人员借用，须经总监理工程师同意，办理借用手续，资料员负责收回。5 监理资料各种表格的填写应使用黑色、蓝黑墨水或黑色圆珠笔，复写时须用单面黑色复写纸。l 总工程师为监理单位的监理档案总负责人，负责组织对归档的监理资料进行审查；档案资料部门负责监理档案的管理工作。l 监理单位档案资料部门对各工程监理部的资料负有指导、检查的责任。l 总监理工程师负责监理资料的日常管理工作，并设专人对监理资料进行收集、整理和归档。四、监理资料的组卷l 1. 原则上按单位工程立卷，但如果工程为群体工程而部分资料内容如监理资料）合并在一起无法分开时，将无法分开的资料合并立卷，可分开的资料分开立卷。l 2. 交与城建档案馆的监理档案中要包括：1）封面：使用城市建设档案封面2）目录：城建档案卷内目录3）城建档案案卷审核备考表l 3. 移交公司档案室的监理档案要包括：1）封面：工程监理档案2）目录：工程监理档案移交目录3）工程监理档案审核备考表l 4. 组卷的排列顺序组卷的排列顺序要与监理档案内容的编号顺序一致，若同类资料内容较多，可分卷排列。五、监理资料的验收和移交l 1. 在工程竣工验收后两个月内，将应交城建档案馆的监理档案整理装订并经监理单位档案管理部门审查后，由监理部人员移交建设单位。l 2. 在工程竣工验收后三个月内，由总监理工程师组织工程监理人员对监理资料进行整理、装订，并由总监理工程师审核、签字；经监理单位档案管理部门验收合格后，填写“监理档案移交表”，报监理单位技术负责人批准，移交监理单位档案管理部门保存管理。l 3. 利用计算机进行资料管理的工程监理部还须将监理资料软盘交与档案管理部门。l 4. 施工图交与建设单位。l 5. 其它不归档的资料经总监理工程师审核后交档案管理部门统一销毁。验收与移交1、验收l 工程竣工验收前，各参建单位的主管技术）负责人应对本单位形成的工程资料进行竣工审查；建设单位应按照国家验收规范规定和城建档案管理的有关要求，对勘察、设计、监理、施工单位汇总的工程资料进行验收，使其完整、准确。l 单位子单位）工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，合格后填写单位工程竣工预验收报验表，并附相应的竣工资料包括分包单位的竣工资料）报工程监理部，申请工程竣工预验收。总监理工程师组织工程监理部人员与施工单位进行检查验收，合格后总监理工程师签署单位工程竣工预验收报验表。l 单位工程竣工预验收通过后，应由建设单位工程）负责人组织设计、监理、施工含分包单位）等单位工程）负责人进行单位子单位）工程验收，形成单位3. 质量事故报告及处理资料4. (1 单位工程竣工预验收报验表 (2 竣工移交证书及附件附件：1 单位(子单位工程质量竣工验收记录2 单位(子单位工程质量控制资料核查记录3 单位(子单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录3）工程质量评估报告4）电梯工程验收记录5）人防工程验收记录6）消防工程验收记录7）房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表5. 收、发文本一、充分认识监理资料的作用，规范监理资料管理。建设监理单位是以工程知识和技能为建设单位进行咨询服务的行业。监理单位的工作及其质量，主要体现在监理服务过程中所形成的监理资料及对其的管理上。监理资料的作用1）监理资料是记录监理工作过程的主要载体。2）监理资料是检查监理工作质量的重要依据。3）监理资料是追溯工程工程建设过程的主要依据2. 监理资料管理的基本方法编制监理资料管理细则，搞好资料管理的预先控制。表1 工程监理部在工程开工前应具有的文件和资料序号工程资料名称备注工程监理部应具备的基础资料监理委托合同复印件监理公司对总监任命授权书工程监理部组成人员资格证、职称证复印件工程工程监理规划已经批准建设单位应提交的文件及资料建设工程规划许可证及其附件复印件建设工程开工证复印件工程质量监督手续复印件规划部门建筑用地钉桩通知单复印件水准点、坐标点等原始资料规划部门验线合格文件复印件施工设计图纸及说明施工图审查通知书工程地质勘察报告、水文地质勘察报告施工招投标文件复印件施工承包合同复印件建设单位驻工地代表及授权施工单位应提交的资料施工企业营业执照、资质证书复印件质量体系认证证书复印件安全生产许可证复印件工程预算书工程中标价明细表）施工管理组织机构名单符合投标书施工管理人员资格证、上岗证复印件实验室含见证实验室）资质证书复印件分包单位的资质证书等复印件施工设计施工方案）已经批准工程定位测量记录监理资料管理细则的内容重点要明确以下三点：要明确各类报表的格式和填写要求；要明确各类报表的报批、报验时间和程序；要明确各类报验、签认、收发制度。组织施工单位进行资料管理的监理交底。实现规范化、程序化管理3.明确对监理资料管理的要求。对监理资料的基本要求是：及时完整、真实有效、填写齐全、标识无误、交圈对口、归档有序。4.信息资料人员要努力学习、提高效率。要有档案管理知识要有一定的专业知识要有监理基本业务知识，要有较熟练地计算机操作水平。二、工程工程监理规划的编制程序、原则与编制要求一）监理规划的编制程序1、监理规划的作用监理规划是指导工程工程监理工作的实施方案。监理规划中应有明确具体的、符合工程要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度。监理大纲、监理规划、监理实施细则比较表序号工程监理大纲监理规划监理实施细则1.性质纲领性文件指导性文件实施性操作性文件2.目的、作用投标文件之一，承接监理任务指导工程监理工作供专业监理工程师实施具体监理业务3.编制时间投标前第一次工地会前专业工程开工前4.编制人公司经营部门总监理工程师专业监理工程师5.审批人公司有关负责人公司技术负责人总监理工程师6.报送建设单位建设单位7.存档公司经营部门有关部门及公司档案管理部门2、监理规划的编制程序1）编制时间2）编制3）审批4）报送5）修订监理规划的内容应有针对性。2）监理规划应有时效性。2、建设工程监理规划编写的要求1必须符合国家、地方或部门所颁发的工程建设方面的法律、法规2）必须符合现行的工程建设的各种标准、规范3）必须符合政府批准的工程建设文件4）必须符合建设工程监理合同的约定5必须符合其他建设工程合同的约定6必须符合监理大纲的基本要求7）必须符合工程特点8基本构成内容应当力求统一9监理规划的表达方式应当格式化、标准化建设工程名称。2建设工程地点。3建设工程组成及建筑规模。4主要建筑结构类型。5预计工程投资总额。6建设工程计划工期。7工程质量要求。8建设工程设计单位及施工单位名称。9建设工程工程结构图与编码系统。2、监理工作范围3、监理工作内容1）建设工程立项阶段建设监理工作的主要内容2）设计阶段建设监理工作的主要内容3）施工招标阶段建设监理工作的主要内容4）材料、设备采购供应的建设监理工作主要内容5）施工准备阶段建设监理工作的主要内容6）施工阶段建设监理工作的主要内容7）施工验收阶段建设监理工作的主要内容8）建设工程监理合同管理工作的主要内容9）委托的其他服务4、监理工作目标投资控制目标(2工期控制目标(3质量控制目标5、监理工作依据6、工程监理机构的组织形式7、工程监理机构的人员配备计划8、工程监理机构的人员岗位职责9、监理工作程序10、监理工作方法及措施1）投资目标控制方法与措施2）进度目标控制方法与措施3）质量目标控制方法与措施4）合同管理的方法与措施5）信息管理的方法与措施6）组织协调的方法与措施11、监理工作制度12、监理设施1）业主提供满足监理工作需要的如下设施：2）常规检测设备和工具三、施工阶段的监理细则一）监理实施细则的编制要求1、编写专业工程监理细则的意义与作用2、编制监理实施细则的依据：1）已批准的监理规划；2）专业工程承包合同及监理委托合同；3）专业设计图纸和技术资料包括专业工程设备、材料技术说明书及使用说明书）；4）专业工程相关的规范、标准；5）经批准的施工设计。3、监理实施细则的编制程序1） 监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成。2） 监理实施细则应由专业监理工程师编制，并必须经总监理工程师批准。3） 在监理工作实施过程中，当监理实施细则根据实际情况进行补充、修改和完善后，仍须经总监理工程师批准。4、监理实施细则的主要内容1） 专业工程简况。2） 专业工程监理细则编制依据。3） 监理工作的控制要点及目标值。4） 专业工程执行的技术标准与数据。5） 专业工程特定的监理工作程序、工作制度、工作内容、工作方法等。6） 专业工程监理人员的配备、分工及职责等。7） 专业工程的分部、分项工程验收表格及隐蔽工程验收表格。8） 专业工程实施旁站监理的计划。9） 本专业工程与其他专业工程的配合、协调。10） 专业工程进度控制。11） 专业工程投资控制。12） 专业工程安全控制。13） 本专业工程的质量验收程序和制度。5、编制专业工程监理细则应注意的方法1）收集资料，应做到5个掌握。2）紧密结合工程实际。对模板分项工程的控制4）对混凝土工程的控制1、建筑安装分项工程施工工艺质量控制要点表序号工作工程控制要点检验方法1基坑(槽开挖基坑(槽尺寸(自中心线向两侧量测，高程、坡度。基底土质符合设计要求，严禁扰动。测量观察2灰土、回填级配砂石、回填土配料准确，拌合均匀，虚铺每步厚度，留槎位置，夯实遍数，重力密实度，顶面标高。观察实验测量3基础工程轴线位置、尺寸、高度结构断面尺寸基础插筋数量、尺寸、规格接头混凝土强度：配合比、塌落度强度予埋件、予留孔位置及尺寸测量量测现场审核现场检查现场制作试块，审核实验报告现场量测4混凝土工程轴线、高程、垂直度断面尺寸钢筋：数量、规格、位置、接头施工缝位置及处理混凝土强度：配合比、塌落度、强度予埋件：型号、位置、锚固、数量予留孔：位置、尺寸、标高测量量测现场检查量测现场检查现场检查现场制作试块审核实验报告现场检查量测现场检查量测5砌砖工程砖强度等级、砂浆配合比、强度等级灰缝饱满，错缝位置正确门窗孔位置(窗台标高，洞口距轴线的尺寸，孔的尺寸予埋件、予留孔、予留管：位置、数量、种类尺寸、标高砂浆实验现场观察量测现场观察量测6屋面防水工程找平层：厚度、坡度、平整度、坡向保温层：厚度、坡度、平整度、坡向防水面层：粘结牢靠，搭接长度、平整无空鼓，无开裂不起皱墙角、烟囱、出屋面管道根部上卷高度水斗、水落管安装牢靠，接头严密，垂直度观察、量测观察、量测观察观察观察观察7室内初装修材料配合比墙面抹灰厚度、平整度、阴阳角地面垫层、面层厚度、平整度、坡度抹灰、厚度、表面平整度实验先作样板间先作样板间先作样板间8门窗工程木门：位置、尺寸准确、开关灵活、门缝严密、安装牢靠、平整无翘曲钢窗、铝合金门窗：位置准确、安装准确、开关灵活、缝隙严密观察观察9室内给排水管道及卫生器具安装工程安装位置、坡度准确、接头严密，管内无杂物管道与阀门连接位置准确，接头严密管道充水打压实验符合要求水表、消火栓、卫生器具本身完好无损，接头严密，安装牢靠，位置准确排水系统排水畅通，无渗漏观察、量测观察、量测实验观察量测实验10通风系统安装工程风管、风机盘管：位置、标高、坡向、坡度、接头严密风管、符合要求管道穿墙、穿楼板应设套管，固定牢固，缝隙填塞严密闸阀安装位置、标高、与管道连接严密，开关灵活有效观察量测观察量测观察观察量测观察观察量测11室内电气安装工程变电、配电设备安装：位置、标高、线路联结方式、方法正确配电屏、柜及附件：线路连接正确、绝缘、接地符合要求观察量测观察量测12电梯安装工程予埋件安装：位置，标高正确，牢靠导轨：位置，垂直度，连接牢靠轿箱箱门：开关灵活，垂直度、平层准确电气系统：安装牢靠、线路连接正确控制系统：调试后操作正常量测观察量测观察量测观察观察量测13室外管线道路工程闸井，化粪池，地下管沟：位置，标高正确，几何尺寸符合设计要求管线：位置、走向、标高、坡向、坡度、符合规定，接口严密，安装牢固闸阀、计量表：位置准确、安装严密道路：路基平整，厚度符合规定，夯压坚实，路面平整，坡向、坡度符合设计要求，垫层、面层连接牢固，材料符合规定观察量测观察量测观察观察量测2、电气工程施工的监理实施细则综合布线系统工程检验工程及内容阶段验收工程验收内容验收方式一、施工前检查1.环境要求1.土建施工情况：地面，墙面，门，电源插座及接地装置2.土建工艺：机房面积3.施工电源4.地板铺设施工前检查2.器材检验1.外观检查2.型式，规格，数量3.电缆电气性能测试4.光纤特性测试施工前检查3.安全、防火要求1.消防器材2.危险物的堆放3.予留孔洞防火措施施工前检查二、设备安装1.交接间、设备间、设备机柜、机架1.规格、外观2.安装垂直、水平度3.油漆不得脱落、标志完整齐全4.各种螺丝必须紧固5.抗震加固措施6.接地措施随工检查2.配线部件及8位模块式通用插座1.规格、位置、质量2.各种螺丝必须拧紧3.标志齐全4.安装符合工艺要求5.屏蔽层可靠连接随工检查三、电、光缆布防安全监理的文件编制与资料管理1、提高对安全监理认识1）工程监理企业是否应当承担安全生产的责任2）工程监理企业现有的力量能否承担安全生产的监理工作3）安全条例中有关规定较原则，需要通过相应的规章制度予以细化4）工程监理企业能否因增加安全生产方面的工作而提高相应的监理费用2、 安全生产监理文件的编制安全生产监理实施细则中应主要包括以下内容：1) 要求施工单位建立安全生产管理体系。2) 要求施工单位建立健全安全生产管理制度。3）要求总包单位与分包单位签订安全责任书。4）要求施工单位安全生产管理人员必须参加监理例会。5）要求承包单位编制专项施工方案，由承包单位的专职安全管理人员进行现场监督实施：6施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装前，及现场安装完成后要求承包单位报送的相关资料；（1） 安装单位的自检证明；（2） 安全使用说明书；（3） 安装单位与承包单位之间的验收手续；（4） 操作人员上岗证。7） 监理工程师应当所列七项工程的落实情况进行检查，包括巡视，检查。8） 发现安全事故隐患后监理工程师应当采取的相关措施。3、监理工程师安全控制要点1）“四口五临边”安全防护2）预防高空坠落和物体打击事故3）施工机械4）现场安全用电5）施工现场的消防6）冬、雨季施工的安全问题4、现场安全文明施工监理流程图承包单位保送安全文明施工管理方案监理单位审查审查要点：安全措施 安全人员 安全标志 安全制度检查安全通道检查各项设施工具的有效期检查各项工作落实建立检查制度 奖惩制度检查人员资质包括管理人员资格证安全员上岗证安全用电检查施工安全防护检查防火用火安全检查防尘降噪检查防止水污染检查绿化措施检查夜间不扰民检查继续施工整改四、进度控制(一) 工程进度控制的原则1、 工程进度控制的依据是建设工程施工合同所约定的工期目标。2、 在确保工程质量和安全并符合控制工程造价的原则下，控制进度。3、 应采用动态的控制方法，对工程进度进行主动控制。工程经理部确定是否产生工程进度的偏差是根据合同工期目标，编制总进度计划填报表工程经理部不同意监理工程师审查总进度计划进度控制监理工程师不同意根据形象进度及计划完成情况编制月报工程经理部2、工程进度控制的基本要求 (三工程进度控制的内容与方法1、事前控制1）审查施工单位编制的工程总进度计划。2要求施工单位编制本工程所需主要材料、设备和构配件的采购计划。3）审查施工单位编制的阶段和月工程进度计划2、事中控制1） 检查、记录2） 分析、比较3） 督促4） 协调3、事后控制1）采取措施2）报告及建议。四）工程进度控制的相关资料1、 报表类1） 工程总控制进度计划；2） 阶段进度计划；3） 月、周、日进度计划；4） 工、料、机使用计划；5） 工程材料、设备采购/使用计划；6） 资金使用计划；7） 工程实际进度与计划进度对比表。2、 文件类1）监理会议记要、进度专题协调会记要； 2）监理通知、工作联系单；3）关于进度的有关来往函件； 4）监理月报； 5）有关影相资料等。工程进度计划检查流程图工程进度的执行检查对其他有关计划的相应调整了解工程进展情况工程质量控制的原则、基本程序与方法1、工程质量控制的原则1） 以设计文件、图纸、工程变更、设计及施工技术规范、规程，工程质量验收规范标准等为依据，监督施工单位全面实现施工合同中约定的工程质量目标。2） 对工程工程全过程实施质量控制，要以预控为重点，过程控制是关键，验收把关为主要手段。3） 对工程工程的人、机、料、法、环等因素进行全面的质量控制，监督施工单位的质量管理体系、技术管理体系和安全生产管理体系落实到位并正常发挥作用。4） 严格要求施工单位执行材料实验、设备检验及施工实验制度。5） 坚持不合格的建筑材料实验、设备不准使用于工程。6） 坚持本道工序未经验收或质量不合格不予验收，并不得进入下一道工序。2、工程质量控制基本程序与方法1） 审核2） 巡视和旁站3） 检查、量测、实验、观察4） 验收5） 指令现场定位轴线及高程标桩(控制桩的施测及验收。5）审查分包单位的资质。分包单位资质审查程序如下图分包单位资质有关资料1. 营业执照2. 企业资质证书3. 企业档案管理手册4. 专业许可证5. 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证6. 分包工程的内容和范围7. 分包单位的业绩8. 企业信誉情况9. 其他必要文件选定分包单位总承包单位报送分包单位资质有关资料并填报分包单位资质报审表工程经理部对有关情况进行审查，调研，签署审查意见工程监理部在分包单位资质报审表上签批意见工程监理部不同意接纳分包单位进场工程经理部6对承包单位自有实验室或外委实验室的审核。7对进场的建筑材料、构配件、半成品及设备的质量控制(9建筑材料、构配件和设备质量控制程序如下1. 选定建筑材料，报送当地建筑工程材料供应备案手册、产品合格证、材质化验单、复试合格报告、“资料规程”中有关表格及表A4）；2. 选定建筑构件厂，报送工厂资质、产品合格证等文件、“资料规程”中有关表格及表A4）；3. 选定设备制造厂家，报送当地建筑工程材料供应备案手册、产品说明书、产品合格证及表A4）。工程经理部1. 会同建设、承包、设计必要时）单位对建筑材料、构配件、设备生产制造厂家进行考察认定；2. 对影响结构安全度、耐久性、使用功能和观感效果的进行控制。工程监理部同意使用，签认表A4）监理工程师不同意使用，签认表A4）拒绝采购监理工程师1. 对到场材料进行检查核对，按有关规定进行监理抽检及监理见证取样送检；2. 对到场构件进行检验核对；3. 对到场设备进行开箱检验工程施工方案审批程序如下图编制工程工程的施工设计施工方案）并填报表A1）承包单位工程经理部组织工程监理部人员进行审核总监理工程师不合格修改后再报审核以下重点内容：1. 承包单位的审批手续和申报程序是否符合要求；2. 施工程序与顺序是否合理，采取的施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠；3. 工期安排是否符合施工合同规定的开工、竣工日期；4. 进度计划能否保证施工的连续性和均衡性；5. 承包单位的质量保证体系、技术管理体系是否健全；6. 安全环保、消防和文明施工措施；7. 施工方案及专项施工方案的可行性，合理性和先进性；8. 其他必要的内容。工程监理部在工程技术文件报审表表A4）上签审核意见总监理工程师报送监理公司技术负责人审核必要时）工程监理部按审核同意的施工组织设计组织施工工程监理部10）为了对工程质量进行控制，工程监理部应采取相应措施2、施工过程中的质量控制1）现场巡视检查和旁站2）、检验批的验收检验批验收程序框图承包单位自检合格，填写检验批质量验收记录表并附相应复试报告、实验报告报工程监理部工程经理部不合格对报验的资料进行核查，对检验批实体进行现场抽检、核查专业监理工程师签发不合格项处置记录2-1B3-1）要求承包单位整改专业监理工程师在检验批质量验收记录表上填写验收记录及验收结论并签字专业监理工程师隐蔽工程验收程序框图承包单位自检合格填写隐蔽工程验收记录C5-1）工程经理部有关人员不合格签发不合格项处置记录2-1分项工程验收程序框图承包单位自检合格，填写分项/分部工程施工报验表并附分项工程质量验收记录表及相关资料报工程监理部工程经理部对报验的资料进行核查专业监理工程师不合格签发不合格项处置记录2-1B3-1）要求承包单位整改专业监理工程师签认分项/分部工程施工报验表分项工程质量验收记录表专业监理工程师4）分部工程验收5）竣工预验收6） 单位工程的竣工验收与备案6.2.4单位工程验收基本程序承包单位自检合格填报单位工程竣工预验收报验表承包单位进行整改工程监理部签发监理通知监理工程师核查质量控制资料有缺陷监理单位进行竣工预验收监理单位向建设单位提交工程质量评估报告参加由建设单位组织的竣工验收在单位工程验收记录上签字总监理工程师签发竣工移交证书7） 严格执行工程变更管理的基本程序三）质量问题和质量事故处理方法1、 对施工过程中出现的质量缺陷。2、 对施工存在重大质量隐患。3、对需要返工处理或加固补强的质量事故。4、做好工程质量事故的处理工作。四）工程质量控制相关资料表格的范例及其填写要求例：1一般要求2 报验资料的格式要求序号报验表名称适用范围1分部/分项工程报验表 分项验收批报验 子分部工程报验 分部工程报验2工程进场物资报验表 材料、物资的进场报验 设备的进场报验3工程技术文件报审表 施工设计 施工方案 砼配合比及砂浆配合比 砼早期强度 施工实验计划 形式检验报告4分包单位资质报审表实验室资质报审分包单位报审5施工进度计划报审表 月进度计划报审 季进度计划报审 年进度计划报审 总控进度计划报审 工程进度调整计划3分项工程验收批的报验程序及要求，按照附件：关于分项工程验收批的报验程序及要求实施。4进场材料物资的报验程序及要求，按照附件关于进场材料物资的报验程序及要求实施。三、分项工程检验批报验的资料：1、分项工程检验批报验时应填报分项工程施工报验表，并应附以下资料： 检验批施工验收记录、施工记录 检验批施工实验报告记录） 检验批质量检验评定表 检验批其它施工资料如有必要）四、 各主要分项工程检验批报验应附的资料：按发生的内容上报）1、土方开挖）分项工程钎探记录 平面图、钎探记录 表式C5-7）基槽验槽记录 隐蔽工程验收记录 表式5-1）基槽验线记录 基槽验线记录 表式C3-2）地基处理记录 地基处理记录 表式C5-2-1）地基处理实验报告 随处理方式出具实验报告）分项工程检验批质量验收记录 质量检验评定表代）2、土方回填）分项工程 检验批回填土干密度实验报告 回填土干密度实验报告C6-3-2） 分项工程检验批质量验收记录质量检验评定表代） 钢筋绑扎分项工程 检验批隐蔽工程验收记录表隐蔽工程验收记录 表式5-1-1） 检验批钢筋连接实验报告 钢筋连接实验报告C6-3-1） 分项工程检验批质量验收记录质量检验评定表代）3、模板分项工程 检验批楼层放线记录表楼层放线记录表-3） 检验批预检工程检查记录表 预检工程检查记录表C5-1-2） 分项工程检验批质量验收记录质量检验评定表代）4、砼分项工程检验批预检工程检查记录表 预检工程检查记录表C5-1-2）砼开盘鉴定单 砼开盘鉴定单C5-2-8）检验批砼冬施测温记录 砼冬施测温记录C5-2-4、C5-2-5）检验批砼合格证检验批砼强度实验报告单 砼强度实验报告单C6-3-5）检验批砼抗渗实验报告单 砼抗渗实验报告单C6-3-6）砼碱集料含量评估报告分项工程检验批质量验收记录质量检验评定表代）5、砌砖分项工程 检验批楼层放线记录表 楼层放线记录表C4-3） 检验批砂浆抗压强度报告单 砂浆抗压强度报告单C6-3-4） 分项工程检验批质量验收记录 质量检验评定表代）6、防水分项工程 检验批隐蔽工程验收记录表 隐蔽工程验收记录表C5-1-1） 检验批防水工程试水检查记录防水工程试水检查记录表C6-3-12） 分项工程检验批质量验收记录 质量检验评定表代）7、水落管安装分项工程 检验批管道灌水实验记录表 管道灌水实验记录表C6-5-1） 检验批管道通球实验记录表 管道通球实验记录表C6-5-5） 分项工程检验批质量验收记录 工程造价控制的依据、原则、基本程序与控制方法1、工程造价控制的依据（1） 建设工程施工合同、协议及其变更；（2） 施工单位的中标合同价预算；（3） 工程设计