2018年度内部审核检查内容、审核记录

检测有限公司检测有限公司 内部审核检查内容 审核记录 NO GZZHGKGS JL 2018 第 1 页 共 9 页 内审组长审核时间内审员内审员证编号 审核依据 受审部 门 审核检查内容审核记录评价 保密管理程序质保室 检查是否建立了保护客户的机密信 息和所有权的程序 是否按照保密规定 做到保护客户商业或技术产权的事项 以保证客户的利益不被侵害 抽查了程序中明确规定 所有人员 严格执行规定 有承诺文件 承诺事实 清楚 各检测人员签订有保密协议均符 合程序要求 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 人员管理 人员 培训和考核程序 综合办 公室 质保室 检查否制定人员管理程序文件 对 人员录用 任职资格 培训和考核做出 规定 机构是否与使用人员签订合同 是否证实使用建立了录用关系 劳动关 系 聘用关系的人员 社保 医保 机 构是否建立程序 对人员职责 任职条 件 权利和相互关系进行规定 抽查了程序文件中的人员管理程序 劳动合同 社保和医保 人员的配备及 数量 所有人员均参加专业培训 持证 上岗有培训计划及记录人员 技术档案 符合要求 程序文件 相关记录可以证 实活动符合要求 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 审核组长 日期 年 月 日 审核员 日期 年 月 日 受审核部门负责人签字 工程检测有限公司工程检测有限公司 内部审核检查内容 审核记录 NO GZZHGKGS JL 2018 第 2 页 共 9 页 内审组长审核时间内审员内审员证编号 审核依据 受审部 门 审核检查内容审核记录评价 期间核查程序检测室 期间核查方案的制定和实施 期 间核查计划 期间核查记录是否存归 档 记录检查结果 各标准装置或仪 器设备和稳定性考核 抽查了期间核查方案的制定和实施 记录 期间核查计划记录 期间核查记 录归档 记录检查结果 各标准装置或 仪器设备和稳定性考核均符合要求 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 标准物质管理 设备和设施管理 综合办 公室 仪器设备的采购与验收 使用与 维护 修理与降级及报废 标识与档案 管理是否符合要求 抽查了仪器设备档案卡 设备一览 表 设备使用登记表 出入库记录 维 护保养及维修记录 设备标识 材料验 收单 周期检定及计划 设备校准目录 控制管理文件 标准物质购置及管理台 账等均符合要求 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 审核组长 日期 年 月 日 审核员 日期 年 月 日 受审核部门负责人签字 工程检测有限公司工程检测有限公司 内部审核检查内容 审核记录 NO GZZHGKGS JL 2018 第 3 页 共 9 页 内审组长审核时间内审员内审员证编号 审核依据 受审部 门 审核检查内容审核记录评价 文件控制 综合办 公室 质保室 查试验检测文件是否分类进行管理 归档 是否有台账目录 易查找 文件 控制是否处于有效控制状态 是否加盖 受控 状态印章 控制编号与发放编 号是否唯一 各岗位及作业现场是否有 无效和作废文件 查试验室检测台账 检测报告的发放是否进行了登记 经查试验检测文件已进行归档 有台账可查询 文件控制是处于有效 控制状态 已盖受控印章 发放编号 是唯一性 无无效和作废文件 检测 台账 检测报告有发放记录 符合要 求 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 合同评审 综合办 公室 合同评审应包含委托书 标书和合 同 委托书是否内容齐全 是否建立完 善的申诉和投诉程序文件 是否编制了 记录管理程序 内容是否齐全合理 现 存记录是否安全存储 妥善保管 保存 方式是否合理 方便存取 查阅方便 检查所有委托书内容齐全 符合 要求 程序文件里有申诉和投诉程序 程序文件里有记录管理程序 内容齐 全合理 所有记录按程序规定存档 放在档案盒保存在档案柜中 方便查 阅和存取 符合要求 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 审核组长 日期 年 月 日 审核员 日期 年 月 日 受审核部门负责人签字 工程检测有限公司工程检测有限公司 内部审核检查内容 审核记录 NO GZZHGKGS JL 2018 第 4 页 共 9 页 内审组长审核时间内审员内审员证编号 审核依据 受审部 门 审核检查内容审核记录评价 服务和供应商的 采购 综合办 公室 是否建立了服务和供应品的选择 购买 验收和储存的相关管理程序 是 否建立了服务方 供应方名单 是否对其 进行了评价 是否规定了采购品的验收 要求 对供应品是否经过验收 抽查了手册和程序文件制订了本 程序 按规定建立了服务方 供应方名 单 并对其进行了评价 程序中明确 规定了采购品的验收要求 有验收记 录 符合要求 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 申诉和投诉质保室 检验检测机构是否建立完善的申诉 和投诉程序文件 程序文件里有申诉和投诉程序 无投诉 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 审核组长 日期 年 月 日 审核员 日期 年 月 日 受审核部门负责人签字 工程检测有限公司工程检测有限公司 内部审核检查内容 审核记录 NO GZZHGKGS JL 2018 第 5 页 共 9 页 内审组长审核时间内审员内审员证编号 审核依据 受审部 门 审核检查内容审核记录评价 纠正措施 持续 改进程序 综合办 公室 是否编制了纠正措施程序 并根据 检验检测机构的实际 分析程序的合理 性和可操作性 编制了纠正措施程序 具有合理 性和可操作性均符合要求 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 记录管理程序检测室 是否有固定的记录表格 原始记录 是否当时予以记录 是否存在转抄原始 记录现象 更改是否规范 种记录填写 和更改是否正确 完整 清晰 明了 是否安全存储 妥善保管 保存方式是 否合理 方便存取 查阅方便 检测原始记录填写正确 完整 清晰 明了 未出现更改现象 所有 记录按程序规定存档 放在档案盒保 存在档案柜中 方便查阅和存取 符 合要求 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 审核组长 日期 年 月 日 审核员 日期 年 月 日 受审核部门负责人签字 工程检测有限公司工程检测有限公司 内部审核检查内容 审核记录 NO GZZHGKGS JL 2018 第 6 页 共 9 页 内审组长审核时间内审员内审员证编号 审核依据受审部门审核检查内容审核记录评价 内部审核质保室 内审人员是否进行了资格确认 是否经过 恰当的培训 人员的数量和能力是否满足所从 事的工作的需要 合同制人员和其他技术人员 是否胜任 其工作是否符合检验检测机构质量 管理体系要求 机构技术主管 授权签字人的 资格是否符合要求检测设施以及环境条件应满 足相关法律法规 技术规范或标准的要求 审核人员经过培训并取得相应资 格 经查阅技术人员一览表和劳动 合同 人数和能力满足本公司工作 的需要 全部人员具有上岗证 符 合质量体系要求 公司的检测设施 以及环境条件满足相关法律法规 技术规范或标准的要求 有内部审 核检查内容 审核记录 符合 检验检测机构资 质认定评审准则 管理评审质保室 是否编制了管理评审控制程序 管理评审 工作是否按照规定和计划组织实施 管理评审 是否由最高管理者主持 管理评审中的发现和 制定的措施 最高管理者是否确保这些措施在 适当和约定的时限内得到实施 每次评审输入 信息是否明确 充分 结果是否恰当 管理评 审输出是否明确 管理评审报告提出的有关措 施是否纳入改进 其结果是否得到验证 查看了 程序文件 中相关程 序 查看了 2017 年度的管理评审记 录和报告 均符合要求 符合 检验检测机构资 质认定评审准则 审核组长 日期 年 月 日 审核员 日期 年 月 日 受审核部门负责人签字 工程检测有限公司工程检测有限公司 内部审核检查内容 审核记录 NO GZZHGKGS JL 2018 第 7 页 共 9 页 内审组长审核时间内审员证编号 审核依据 受审部 门 审核检查内容审核记录评价 检验检测方法控 制 检测室 通过抽查检测 校准记录 报告 确认试 验室检测 校准工作使用的方法 技术规 范是否正确 查作业指导书目录 清单是 否在缺少指导书会影响检测结果时 查 试验室是否及时跟踪查新标准的变化 确保使用的标准是最新现行有效标准 并编制了现行有效标准清单 目录 设备 提供了正常环境 进行维护与管理 查 环境条件与维护管理记录 看了 程序文件 中相关程序 标准查新的记录 标准变更确认的记 录和培训记录 仪器设备操作规程 存档的标准规范等 没有使用非标准 方法 全部选用国家规定的检验方法 和标准 编制了作业指导书 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 数据完整性和安 全性 检测室 是否对计算和数据转移进行了系统 和适当地检查 并保留相关记录 制定 数据保护程序 保证数据的完整性和安 全性 是否有数据控制和保护记录 查看了检测数据转移在检测原始 记录上 填写正确 完整 清晰 明 了 未出现更改现象 所有记录按程 序规定存档 符合要求 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 审核组长 日期 年 月 日 审核员 日期 年 月 日 受审核部门负责人签字 工程检测有限公司工程检测有限公司 内部审核检查内容 审核记录 NO GZZHGKGS JL 2018 第 8 页 共 9 页 内审组长审核时间内审员证编号 审核依据 受审部 门 审核检查内容审核记录评价 抽样控制 综合办 公室 是否制定抽样程序 是否有依据 是否满足标准 规范要求 抽样过程中 需要控制的因素是否有规定 是否保留 相关记录 抽样记录是否完整 应包括 所用的抽样程序 抽样方式 样品大小 抽测点具体位置 时间 地点 抽样人 环境条件等 经查实本公司所接收的检验检测 均为委托检测 符合要求 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 样品管理 综合办 公室 在接收样品时 是否对样品进行检 查并记录样品的状态 样品的保存养护 条件是否可以得到满足并有记录 留样 室是否满足样品存储和安全 保密要求 是否有样品处置记录 检查过程中发现砂报告编号为 17007 00402 试验的样品没有贴标识 查看了 2017 年样品管理记录的台账 其余样品标识 留样室的管理 查看了 标准养护室的现场 查样品有检验状 态标识 查试验室留样记录 样品处 置记录 查样品在实验室内 外部流 转传递时有记录 均符合要求 符合 检验检测机构资质 认定评审准则 审核组长 日期 年 月 日 审核员 日期 年 月 日 受审核部门负责人签字 工程检测有限公司工程检测有限公司 内部审核检查内容 审核记录 NO GZZHGKGS JL 2018 第 9 页 共 9 页 内审组长审核时间内审员内审员证编号 审核依据 受审部 门 审核检查内容审核记录评价 质量控制检测室 检验检测机构是否建立质量控制程 序 检验检测机构应分析质量控制的数 据 当发现质量控制数据将要超出预先 确定的判断依据时 应采取有计划的措 施来纠正出现的问题 并防止报告错误