2015年下半年辽宁省期货从业基础知识资料：保证金制度考试试题

2015 年下半年年下半年辽辽宁省期宁省期货货从从业业基基础础知知识资识资料 保料 保证证金制度金制度 考考试试题试试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 期货公司应当在 交易闭市后为客户提供交易结算报告 A 每日 B 每周 C 每季度 D 每年度 2 期货交易所的风险主要包括 A 管理风险 B 技术风险 C 代理风险 D 交割风险 3 下列关于期货居间人的说法 正确的有 A 居间人隶属于期货公司 B 居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C 期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人 D 期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 4 投资基金组织发行的基金证券 或基金券 反映的是一种 A 借贷关系 B 产权关系 C 所有权关系 D 信托关系 5 客户既未对交易结算报告的内容确认 也未在期货经纪合同约定的时间内提 出异议的 A 需催促客户尽快确认 B 客户不能建立新的交易头寸 C 视为对交易结算报告内容有异议 D 视为对交易结算报告内容的确认 6 下列关于期货从业人员管理的表述 错误的有 A 期货从业人员自律管理的办法 由中国证监会制定 中国期货业协会具体 执行 B 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库 C 期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D 期货从业人员可以自愿参加后续职业培训 7 期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是 A 对每位机构投资者的保证金损失在 20 万元以下 含 20 万元 的部分全额 补偿 超过 20 万元的部分按 90 补偿 B 对每位机构投资者的保证金损失在 20 万元以卜 含 20 万元 的部分全额 补偿 超过 20 万元的部分按 80 补偿 C 对每位机构投资者的保证会损失在 10 万元以下 含 10 万元 的部分全额 补偿 超过 10 万元的部分按 90 补偿 D 对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下 含 10 万元 的部分全额 补偿 超过 10 万元的部分按 80 补偿 8 期货公司申请金融期货结算业务资格 应当具有满足金融期货结算业务需要 的 A 证券从业人员 B 期货从业人员 C 会计从业人员 D 银行从业人员 9 根据 期货从业人员执业行为准则 修订 当期货从业人员发现投资者 有不诚信行为时 应当 A 报告中国期货业协会 B 报告中国证监会派出机构 C 报告期货交易所 D 及时向所在期货经营机构报告 并注意防范投资者的信用风险 10 期货公司年度报告应当由期货公司的 签署确认意见 A 董事 B 高级管理人员 C 监事 D 财务负责人 11 美国期货投资基金的联邦监管机构包括 A 证券交易委员会 B 全国证券商协会 C 全国期货业协会 D 商品期货交易委员会 12 基本面分析隐含的前提是 A 当前的期货定价不一定合理 B 当前的现货定价不一定合理 C 当前的期货定价是合理的 D 当前的现货定价是合理的 13 滚动交割结算价为 的结算价 A 最后交割日 B 期货合约配对日 C 交割月内的所有交易日 D 最后交易日 14 下列关于期货公司的说法 正确的有 A 期货公司按照客户的指令进行期货交易 B 期货公司以客户的名义为客户进行期货交易 C 期货公司可以为客户提供期货市场信息 进行期货交易咨询 D 期货公司与客户共同承担交易结果 15 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的 则高级管理 人员应遵循 原则 A 谨慎 B 稳健 C 回避 D 诚实 16 期货交易的参与者众多 除会员外 还有其所代表的 A 商品生产者 B 商品销售者 C 进出口商 D 市场投机者 17 利用期货理论价格进行套利时 期货理论价格计算中没有考虑 如果这 些因素存在 则需要计算无套利区间 A 交易费用 B 期货交易保证金 C 红利利息收入 D 市场冲击成本 18 2006 年 9 月 8 日 中国金融期货交易所在 挂牌成立 A 北京 B 上海 C 天津 D 深圳 19 期货公司高级管理人员在申请任职资格时 必须提交 推荐人的书面推荐 意见 A 3 位 B 2 位 C 5 位 D 1 位 20 采用金字塔式买入卖出方法时 增仓时应遵循以下 原则 A 在现有持仓已盈利的情况下 才能增仓 B 在现有持仓已亏损的情况下 才能增仓 C 持仓的增加应渐次增加 D 持仓的增加应渐次递减 21 最早产生的金融期货品种是 A 利率期货 B 股指期货 C 国债期货 D 外汇期货 22 金融期货市场的规则主要包括以下 等几个方面 A 规范的期货合约 B 保证金制度 C 期货价格制度 D 交割期制度 23 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述 错误的是 A 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B 非结算会员保证金不足 无法承担违约责任的 全面结算会员期货公司应 当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违 约责任 D 非结算会员在期货交易中违约的 应当承担违约责任 24 期货居间人的下列行为属于越权的有 A 代理签订 期货经纪合同 B 代签交易月账单 C 代理客户委托下达交易指令 D 为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务 25 证券公司违反 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 规定的 业务规则的 中国证监会及其派出机构可以采取以下 监管措施 A 责令限期整改 B 监管谈话 C 出具警示函 D 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 根据 期货公司管理办法 下列选项中 对期货公司申请金融期货经纪业 务有直接影响的有 A 控股股东的公司治理情况 B 控股股东近期是否受过行政处罚 C 控股股东的内部控制制度 D 控股股东的净资产 2 李某为某期货公司的总经理 王某为其高中好友 并在李某的期货公司里面 开立一账户 王某借与李某之间的特殊关系 多次找到李某 要求其透漏一些 期货信息 李某碍于情面 根据其利用其职权从证券交易所获得的信息 暗示 某些期货价格可能会上涨 结果王某从中共获利 20 余万元 并给予李某好处费 5 万元 关于本案例中的李某 下列说法正确的是 A 李某属于 知情人士 不得向外透露期货交易的内幕信息 B 李某的行为属于商业受贿行为 C 应当没收其违法所得 并处 3 万元以下罚款 D 情节严重的 暂停或者撤销其任职资格 涉嫌犯罪的 依法追究其刑事责 任 3 跨市套利在操作中应特别注意的因素包括 A 运输费用 B 交割品级的差异 C 交易单位与汇率波动 D 保证金和佣金成本 4 持仓费包括为拥有或保留商品 资产等支付的 A 交易手续费 B 仓储费 C 保险费 D 利息 5 下列属于期货涨跌停板作用的有 A 控制交易日内的风险 B 有效减缓 抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成 的狂涨暴跌 C 为保证金制度的实施创造了有利条件 D 保证当日期货价格波动达到涨停板或跌停板时 不会出现透支情况 6 董事会选聘首席风险官 应当将其是否 作为主要判断标准 A 诚信守法 B 具备胜任能力 C 熟悉期货法律法规 D 符合规定的任职条件 7 期货从业人员在从事期货业务前 应当参加岗前培训并通过考核 具备相应 的 A 技能 B 专业知识 C 投资技巧 D 职业道德 8 期货市场上套期保值的效果主要是由 决定的 A 现货价格的变动程度 B 期货价格的变动程度 C 基差的变动程度 D 交易保证金水平 9 金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约 下列属于金融期货的是 A 外汇期权 B 股指期权 C 远期利率协议 D 股指期货 10 在下列期货品种中 属于商品期货的有 A 金属期货 B 能源期货 C 欧元期货 D 林产品期货 11 证券公司受期货公司委托从事介绍业务 应当提供下列 服务 A 提供期货行情信息 交易设施 B 协助办理开户手续 C 代期货公司 客户收付期货保证金 D 中国证监会规定的其他服务 12 下列情形中 期货公司需承担举证责任的有 A 期货公司有义务将交易结算结果通知给客户 客户否认收到上述通知的 B 期货交易所通知期货公司追加保证金 期货公司否认收到上述通知的 C 客户的交易指令是否入市交易 D 期货公司向客户发出追加保证金的通知 客户否认收到上述通知的 13 根据对期货投资基金投资的限制规定 期货投资基金不得与 进行交易 A CTA B 托管人 C 合伙人 D 证券持有者在 100 人以下的公司的合伙人 14 对冲基金是一种投资基金 其区别于共同基金的自身特点的有 A 除投资传统的股票债券和货币市场外 它还大量投资于金融衍生品市场 B 大量运用卖空机制 并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数 十倍的高风险投机操作 C 往往采取私募合伙的形式 D 往往采取公募形式 15 下列有关交割违约的表述正确的是 A 在交割日 买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 构成交割违约 B 在交割日 买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 构成交割违 约 C 卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的 买方期货公司有 权要求终止交割 D 买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的 卖方期货公司有 权要求买方期货公司继续交割 16 套利分析的常用方法包括 A 图表分析法 B 文字分析法 C 季节性分析法 D 相同期间供求分析法 17 下列关于循环周期理论的说法 不正确的是 A 无论什么样的价格波动 都不会向同一个方向永远走下去 B 应当选择低点出现的时间入市 高点出现的时间离市 C 分为长期周期 中等周期和季节性周期三类 D 农产品的生产周期是季节性周期 18 下列选项中属于期货交易所总经理职权的是 A 拟订期货交易所合并 分立 解散和清算的方案 B 拟订期货交易所变更名称 住所或者营业场所的方案 C 决定期货交易所机构设置方案 聘任和解聘工作人员 D 决定期货交易所员工的工资和奖惩 19 当判断基差风险大于价格风险时 A 仍应避险 B 不应避险 C 可考虑局部避险 D 无所谓 20 依据对温度要求不同 小麦可分为 A 硬麦 B 软麦 C 白麦 D 红麦 21 下列债务凭证中属于银行信用的有 A 企业债券 B 银行债券 C 银行票据 D 银行存单 22 CFTC 的部门构成包括 A 主席办公室 B 秘书长办公室 C 经济分析部门 D 交易市场部 23 国际农产品期货