2015年上半年广西证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试卷

2015 年上半年广西证券从业资格考试 证券投资基金的投年上半年广西证券从业资格考试 证券投资基金的投 资考试试卷资考试试卷 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 20 题 每题题 每题 3 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符个事最符 合题意 合题意 1 远期利率协议的参考利率应为经 授权的全国银行间同业拆借中心等机构 发布的银行间市场具有基准性质的市场利率 A 中国人民银行 B 国家开发银行 C 交通银行 D 建设银行 2 市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额 从而 控制了这个行业供给的市场结构 A 完全竞争型 B 垄断竞争型 C 寡头垄断型 D 完全垄断型 3 以下不属于金融期货合约的基础工具的是 A 股价指数 B 债券 C 外汇 D 商业票据 4 反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况 A 零售物价指数 B 生产者物价指数 C 国民生产总值物价平减指数 D 国内生产总值物价指数 5 在实际运用中 股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是 A 二元增长模型 B 零增长模型 C 不变增长模型 D 以上全部都是 6 根据 中华人民共和国刑法 依法负有信息披露义务的公司向股东和社会 公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告 属于 A 欺诈发行股票 债券罪 B 提供虚假财务会计报告罪 C 内幕交易罪 D 操纵市场罪 7 股票价格水平现在已成为经济周期变动的 A 先导性指标 B 投资指标 C 滞后性指标 D 同步性指标 8 基于群体心理理论与逆向思维理论 旨在解决投资者如何在研究投资市场 过程中保证正确的观察视角问题 A 个体心理分析 B 群体心理分析 C 有效市场理论 D 证券组合理论 9 金融期货证券是一种 A 商品证券 B 资本证券 C 货币证券 D 凭证证券 10 公司型证券投资基金反映的是 关系 A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权 11 金融期货的标的物不包括 A 股票 B 利率 C 外汇 D 小麦 12 从 形态看 国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物 和服务价值与货物和服务净出口价值之和 A 价值 B 产品 C 收入 D 实物 13 可以近似看作无风险证券 其收益率可被用作确定基础利率的参照物 A 短期政府债券 B 短期金融债券 C 短期企业债券 D 长期政府债券 14 香港把证券投资基金称为 A 共同基金 B 单位信托基金 C 证券投资信托基金 D 信托基金 15 中国证券市场实行 制度 A 公开交易 B 中央登记 C 中央管辖 D 政府管辖 16 证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的 表示 A 实际收益率 B 期望收益率 C 名义收益率 D 无风险收益率 17 下列关于社保基金的描述 正确的是 A 通过公开发售基金份额筹集资金 B 企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C 由社会保障基金和社会保险基金组成 D 将收益用于指定的社会公益事业的基金 18 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为 A 绝对估值 B 资产价值 C 相对估值 D 风险中性定价 19 下列单位犯罪中 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员 处 3 年 以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金的是 A 欺诈发行股票 债券罪 B 提供虚假财务会计报告罪 C 编造并传播影响证券交易虚假信息罪 诱骗他人买卖证券罪 D 操纵证券市场罪 20 以下不属于面额股票特点的是 A 便于股票分割 B 转让价格灵活 C 发行价格灵活 D 为股票发行价格的确定提供依据 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 15 题 每题题 每题 4 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以个以 上符合题意 至少有上符合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 21 证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求 这主要体现在以下 方面 A 渗透到决策 执行 监督 反馈等各个环节 B 覆盖证券公司的所有业务 部门和人员 C 事前 事中 事后控制相统一 D 确保不存在内部控制空白或漏洞 这体现了内部控制制度的健全性 22 下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是 A 设立并持续经营 3 年以上 含 3 年 B 根据经营业务的范围 近 1 年净资本达到相应规定 C 最近 1 年流动资产余额不低于流动负债余额的 150 D 最近 1 年净资本不低于净资产的 50 23 关于债券票面价值的叙述 正确的是 A 债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象 市场资金供给情况及债券 发行费用等因素综合考虑 B 票面金额定得较小 发行成本也就较小 C 票面金额定得较大 不利于小额投资者购买 D 在债券的票面价值中 只需要规定债券的票面金额 24 新 公司法 规定 A 明确了关联交易的概念 B 明确规定公司控股股东 实际控制人 董事 监事 高级管事人员及其他 人不得利用关联关系侵占公司利益 C 利用关联交易致使公司遭受损害的 应当承担赔偿责任 D 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的 不得对 该项决议行使表决权 25 被认定为市场禁入者 A 可以担任上市公司的高级管理人员 B 不得继续在原机构从事证券业务 C 不得继续担任原上市公司董事 D 不得在其他任何机构中从事证券业务 26 债券的票面要素包括 A 债券的票面价值 B 债券的到期期限 C 债券的票面利率 D 债券发行者名称 27 有价证券是 的统一表现形式 A 财产价值 B 财产权利 C 财产证明 D 财产要求 28 宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素 宏观经济影响股价的特 点包括 A 波及范围广 B 干扰程度深 C 作用机制复杂 D 股价波动幅度较大 29 非累积优先股票的特点是 A 股息分派以年度为界 B 股息分派以固定股息率为上限 C 股东收入的稳定性高 D 公司股息分红的负担轻 30 关于利率风险 下列说法正确的有 A 长期国债的利率一般比短期国债的利率高 这是因为利率风险对长期债券 的影响大于短期债券 B 股票收益率一般高于债券 这是因为股票面临的市场风险比债券大 C 利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D 浮动利率债券是对信用风险的补偿 31 市场利率变化影响股票价格的途径包括 A 利率下降 其他投资工具收益相应增加 一部分资金会流向储蓄 债券等 其他收益固定的金融工具 对股票需求减少 股价下降 B 利率下降 对固定收益证券的需求减少 资金流向股票市场 对股票的需 求增加 股票价格上升 C 利率下降 投资者能以较低利率借到所需资金 增加融资和对股票的需求 股票价格上涨 D 利率下降 利息负担减轻 公司净盈利和股息增加 股票价格上升 32 证券交易所设理事会 理事会是证券交易所的决策机构 其主要职责包括 A 审议和通过证券交易所的财务预算 决算报告 B 执行会员大会的决议 C 审定对会员的接纳 D 制定 修改证券交易所的业务规则 33 保荐制度主要包括 A 建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B 明确保荐期限 C 确定保荐责任 D 引进持续信用监管和 冷淡对待 的监管措施 34 利率主要是从 方面影响证券价格 A 信用 B 改变资金流向 C 影响公司的盈利