2015年上半年云南省证券从业《金融市场》：资本市场试题

2015 年上半年云南省年上半年云南省证证券从券从业业 金融市金融市场场 资资本市本市场试场试 题题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 假设公司上年经营收入为 1 5 亿元 归属于公司普通股股东的净利润为 6500 万元 发行在外的普通股加权平均数为 2 亿股 则基本每股收益为 元 A 0 22 B 0 325 C 0 50 D 0 75 2 是指由财政部发行的 有固定面值及票面利率 通过纸质媒介记录债权债 务的国债 A 实物国债 B 记账式的国债 C 储蓄国债 D 凭证式国债 3 关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件 下列 说法错误的是 A 净资产不低于 2 亿元人民币 B 在最近 1 个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产 C 管理证券投资基金 5 年以上 D 最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 4 目前在我国 A 股账户不可用于买卖 A B 股 B 人民币普通股票 C 债券 D 证券投资基金 5 中国证券登记结算公司仅为 开立结算账户 专用于证券交易成交后的清 算交收 具有结算履约担保作用 A 客户 B 证券公司 C 证券交易所 D 证券业协会 6 对基金资产中的股票进行估值 应遵循的原则不包括 A 配股和增发新股 按成本估值 B 不存在活跃市场的情况下 应采用估值技术确定投资的公允价值 C 存在活跃市场且估值日有市价的情况下 应采用市价确定投资的公允价值 D 基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后 按最能反映公允价值 的价格估值 7 证券业从业人员获得从业资格证书后超过 而未在证券专业岗位就职 资格 证书自动失效 A 8 个月 B 24 个月 C 18 个月 D 12 个月 8 在委托买卖证券的交易中 投资者作为委托人 承担的义务不包括 A 了解交易风险 明确买卖方式 B 按要求如实提供有关证件 填写开户书 并接受证券经纪商的审核 C 认真阅读证券经纪商提供的 风险揭示书 和 证券交易委托代理协议书 D 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时 可以通过司法 途径寻求保护 9 认为 长 中 短期债券被分割在不同的市场上 各自有独立的市场均衡 状态 长期借贷活动决定长期债券的利率 而短期交易决定了短期债券利率 A 预期理论 B 市场分割理论 C 市场有效理论 D 优先置产理论 10 若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告 应在最后期限到 期前至少 向证券交易所提出延期申请 A 12 日 B 10 日 C 15 日 D 16 日 11 招股说明书的有效期为 个月 自中国证监会核准发行申请前招股说 明书 起计算 A 6 第一次签署次日 B 6 最后一次签署之日 C 12 最后一次签署之日 D 12 第一次签署次日 12 不属于直接融资范畴的是 A 股票融资 B 公司债券融资 C 国债融资 D 向银行借款 13 资产支持证券就是由 发行的 代表特定目的信托的信托受益权份额 A 特定目的信托收购机构 B 贷款服务机构 C 发起机构 D 资金保管机构 14 是 普通股 每股市价与每股收益的比率 亦称 本益比 A 市净率 B 市盈率 C 股利支付率 D 每股净资产 15 是指基金管理人要对有关信息进行收集 总结并认真评价 以找到有 吸引力的机会和避开环境中的威胁因素 A 市场营销分析 B 市场营销计划 C 市场营销实施 D 市场营销控制 16 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会 或以 上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东 A 3 B 5 C 10 D 15 17 按照我国现行法律的规定 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的 资金 属于 A 内幕交易行为 B 操纵市场行为 C 欺诈客户行为 D 虚假陈述行为 18 是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息 的有价证券 A 政府债券 B 国家债券 C 金融债券 D 公司债券 19 根据 上海证券交易所交易规则 的规定 采用大宗交易方式时 A 股单 笔买卖申报数量应当 A 不低于 5 万股 或者交易金额不低于 30 万元人民币 B 不低于 50 万股 或者交易金额不低于 300 万元人民币 C 不低于 100 万股 或者交易金额不低于 600 万元人民币 D 不低于 150 万股 或者交易金额不低于 900 万元人民币 20 只有 才有权发售基金份额 进行基金财产的投资管理 A 基金投资者 B 基金管理人 C 基金托管人 D 监管机构 21 中华人民共和国公司法 于 1993 年 12 月 29 日由第八届全国人民代表大 会常务委员会第五次会议通过后 于 1994 年 7 月 1 日起实施 此后 公司法 修订了 次 A 2 B 3 C 4 D 5 22 只能在期权到期日执行的期权属于 A 看跌期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D 美式期权 23 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定 并与经营规模 业务范围 风险状况及所处的环境相适应 以 实现内部控 制目标 A 适当的价格 B 合理的成本 C 稳健的速度 D 相互制衡为目的 24 设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款 同时对银行 还本付息的方式是 A 卖方信贷 B 出口信贷 C 买方信贷 D 一般信贷 25 客户融券卖出时 融券保证金比例不得低于 A 50 B 60 C 70 D 80 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 证券登记结算机构应该设立 A 交易结算保证金 B 员工奖励基金 C 职工培训基金 D 结算风险基金 2 关于公司解散 下列说法正确的是 A 股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B 公司解散时 不需要进行必要的清算活动 C 公司解散后 仍具有部分进行业务活动的能力 D 股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 3 下列关于可转换债券的叙述正确的有 A 当股票价格下跌时 可转换债券的持有人行使转换权比较有利 B 可以转换成普通股票 C 是一种附有转股权的债券 D 具有双重选择权的特征 4 证券发行市场的作用主要表现在 A 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B 为政府宏观部门调控经济提供了手段 C 为资金供应者提供投资和获利的机会 实现储蓄向投资转化 D 形成资金流动的收益导向机制 促进资源配置的不断优化 5 是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构 则是一类向投资者 以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构 A 基金评级机构 律师事务所 B 基金投资咨询公司 基金评级机构 C 基金评级机构 基金投资咨询公司 D 律师事务所 基金评级机构 6 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务 其实缴注册资本和 净资产不低于人民币 万元 A 200 B 300 C 500 D 600 7 证券交易所会员必须承担的义务包括 A 遵守国家有关法律 法规 规章和政策 依法开展证券经营活动 B 维护投资者和证券交易所的合法权益 促进交易市场的稳定发展 C 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 以及相关的业务报表 D 接受证券交易所的监督 8 相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括 A 基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案 当估值 或份额净值计价错误实际发生时 基金管理公司应立即纠正 B 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的 0 15 时 基金管理公 司应及时向监管机构报告 C 当计价错误达到 0 5 时 基金管理公司应当公告并报监管机构备案 D 基金管理公司和托管银行在进行基金估值 计算或复核基金份额净值的过 程中 未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定 给基金财产或基金份额持 有人造成损害的 应分别对各自行为依法承担赔偿责任 9 若某上市公司股票是预备交换股票 则该上市公司最近一期末的净资产应不 低于人民币 元 A 5000 万 B 1 亿 C 10 亿 D 15 亿 10 全国银行间债券市场回购交易单位为 A 元 B 百元 C 千元 D 万元 11 16 我国基金托管人由 核准的商业银行担任 A 中国证监会 B 中国人民银行 C 中国证监会和中国人民银行 D 中国证监会和中国银监会 12 根据 的不同 可以将基金分为在岸基金和离岸基金 A 法律形式 B 资金来源和用途 C 投资理念 D 投资目标 13 有担保的存托凭证存券协议的内容有 A 协议三方的权利 B 存托凭证持有者的权利 C 存托凭证的转让 清偿 D 存托凭证与基础证券的关系 14 上市公司股东大会的普通决议可以通过 A 董事会和监事会的工作报告 B 公司年度报告 C 公司年度预算方案和决算方案 D 回购本公司股票 15 在实际经济生活中 债券利率有多种形式 如 等 A 贴现利率 B 单利 C 合同利率 D 复利 16 王某于 2008 年 6 月取得证券从业资格证书 并随后从业至 2009 年 5 月底 如果他在 前未继续从事证券业务活动 若要重新成为证券业从业人员 需要 重新申请 A 2011 年 6 月底 B 2011 年 5 月底 C 2012 年 6 月底 D 2012 年 5 月底 17 对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说 A 他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线 B 他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线 C 他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线 D 偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差 异 E 他的偏好无差异曲线之间互不相交 18 关于剩余证券的处理 下列说法正确的是 A 证券经营机构采用包销方式 难免会有承销团不能全部售出证券的情况 这时 全体承销商可以在承销期结束时白行购入售后剩余的证券 B 通常情况下 承销商可以在证券上市后 通过证券交易所的交易系统逐步 卖出自行购入的剩余证券 C 证券交易所推出大宗交易制度后 承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩 余证券 拥有了一个快速 大量处理剩余证券的新途径 D 采用代销方式时 会出现承销团不能全部售出证券的情况 这时 全体承 销商可以在承销期结束时自行购人售后剩余的证券 19 公开发行公司债券 必须符合的条件包括 A 累计债券余额不超过公司净资产的 40 B 最近 2 年平均可分配利润足以支付公司债券 2 年的利息 C 筹集的资金投向符合国家产业政策 D 股份有限公司的净资产额不低于人民币 3000 万元 20 资产保管是基金托管业务的重要方面 可能存在的风险包括 A 各类账户开设不及时 不独立 B 印章使用不规范 C 重要合同没有按规定保管 D 核算数据错误 21 下列各项中 属于债券票面基本要素的是 A 债券的发行日期 B 债券的列期日期 C 债券的承销机构名称 D 债券持有人的名称 22 下列四种表述中 正确的是 A 证券清算又称证券结算 B 证券交收简称证券结算 C 证券清算又称证券交收 D 证券清算与交收两个过程统称为证券结算 23 影响权证理论价值的因素主要有 A 标的股票的价格 B 权证的行权价格 C 权证的到期期限 D 无风险利率 24 证券公司经营 注册资本最低限额为人民币 5000 万元 A 证券经纪 B 证券投资咨询 C 与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D 证券资产管理 25 关于要约收购的含义 下列描述正确的是 A 要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权 向所有的股票持有人发 出购买该上市公司股份的收购