职业健康安全管理体系内审员

XXX市烟草专卖局（公司）,XXX市烟草专卖局（公司）质量、环境和职业 健康安全管理体系内审员培训,GB/T 28001:2007职业健康安全管理体系 要求的理解、实施和审核要点,李 波,XXX市烟草专卖局（公司）,第二部分 标准的理解、实施和审核要点,目录,第一部分 职业健康安全的发展（简述）,XXX市烟草专卖局（公司）,第一部分 职业健康安全的发展（简述）,一、事故推动标准 共同提高 国际化战略逐步接轨积极探索国内引进国外开创,XXX市烟草专卖局（公司）,XXX市烟草专卖局（公司）,XXX市烟草专卖局（公司）,国内：中国石油的12.23事故,2003年12月23日22时04分，由四川石油管理局川东钻探公司承钻的位于开县境内的罗家16井，在起钻过程中发生天然气井喷失控，从井内喷出的大量含有高浓度硫化氢的天然气四处弥漫、扩散，导致243人因硫化氢中毒死亡、2142人因硫化氢中毒住院治疗、65000人被紧急疏散安置、直接经济损失已达6432.31万元的严重后果。 “1223”井喷特大事故是我国石油行业事故伤亡人数最多的一次，庭审引起各界高度关注。在长达3天的审理中，公诉方指证6名被告人的案件卷宗达24本，有近4000页的材料，仅出示证据就花费10多个小时；由于案情重大，法庭2004年07月 15日的审理一直持续到了晚上时这是对名责任人法律上的“问责”，更是对个死难者的尊重。,XXX市烟草专卖局（公司）,1、事故问责力度空前；2、重视力度加大；3、引发了对安全管理模式的探讨：传统的安全管理模式；职业健康安全管理体系的引进和发展；安全质量标准化的研究与探索；安全生产标准化的发布；烟草行业安全生产标准化的进一步发展。,XXX市烟草专卖局（公司）,职业健康安全管理体系搭建了先进的、规范的、系统的管理构架和平台，但体系标准并未也不可能对不同类型的组织职业健康安全技术和管理规范、绩效评价等作出具体要求。,如何使烟草企业职业健康安全管理体系架构和平台内的基础管理、安全技术和现场要求具体化、量化和细化，使职业健康安全管理体系具有运行和考核的准则，实现绩效的不断提升,?,XXX市烟草专卖局（公司）,安全生产标准化与OHSMS的区别和联系,XXX市烟草专卖局（公司）,以安全生产标准化的规范标准作为职业健康安全管理体系运行的准则，则可对体系的运行提供具有可操作性的支撑，实现体系绩效提升；同样有了职业健康安全管理体系的框架和平台的保证，安全生产标准化的规范要求才能得到持续的执行和改进。,相互融合 相互促进,XXX市烟草专卖局（公司）,第二部分 标准的理解、实施和审核要点,3 术语及定义,3.21 风险 risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害(3.8)的严重性的组合。,风险度 ：RF（F，C）R风险度，F事故可能性，C事故严重性安全性： 系统在可接受的最小事故损失条件下发挥其功能的一种品质。安全性不发生事故的能力。 S1R,3.1 可接受风险 acceptable risk根据组织法律义务和职业健康安全方针(3.16)已被组织降至可容许程度的风险。,XXX市烟草专卖局（公司）,3.6 危险源 hazard 可能导致人身伤害和(或)健康损害(3.8)的根源、状态或行为，或其组合。3.7 危险源辨识 hazard identification 识别危险源(3.6)的存在并确定其特性的过程。3.8 健康损害 ill health 可确认的、由工作活动和(或)工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。3.9 事件 incident 发生或可能发生与工作相关的健康损害(3.8)或人身伤害(无论严重程度)，或者死亡的情况。 注1：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。 注2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件”，在英文中也可称为“near-miss”、“near-hit”“close call”或“dangerous occurrence”。 注3：紧急情况(参见4.4.7)是一种特殊类型的事件。,XXX市烟草专卖局（公司）,A风险因素,B风险因素,隐患：内部失控,事故,外部激励,产生了人们不期望的后果,超出设定安全界限的状态、行为,XXX市烟草专卖局（公司）,乙炔,钢瓶,装满乙炔钢瓶,乙炔钢瓶强度不够,或,碰,撞,乙炔钢瓶破损,风险因素,危险源,隐患,爆炸事故,XXX市烟草专卖局（公司）,危险源的分类及比较：,XXX市烟草专卖局（公司）,A、按能量分类(7类),机械能电能热能化学能,放射能生物因素人机工程因素(生理、心理)。,XXX市烟草专卖局（公司）,1)、人的因素1.1 心理、生理性危险和有害因素1.2 行为性危险和有害因素,2)、物的因素1.1 物理性危险和有害因素1.2 化学性危险和有害因素1.3 生物性危险和有害因素,3)、环境因素3.1室内作业场所环境不良3.2室外作业场所环境不良3.3地下（水下）作业环境不良3.4其他作业环境不良,4)、管理因素,危险因素：对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。有害因素：影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成损害的因素。也称有害因素。,B、按导致事故和职业危害的直接原因进行分类,按GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类代码 分为4类【按导致事故和职业危害的直接原因进行分类】,XXX市烟草专卖局（公司）,参照GB 6441-86企业伤亡事故分类，将危险、危害因素分为20类,注：职业病范围和职业病患者处理办法的规定，将危害因素分为生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射（电离辐射、非电离辐射）、其他危害因素等七类。,C.参照事故类别和职业病类别进行分类 C/D,XXX市烟草专卖局（公司）,D.依据卫生部职业病目录职业病危害因素分类目录分类,1）依据卫生部“卫法监发2002108号”职业病目录，将职业病分为十类115种（见下表）,2）卫生部“卫法监发200263号”职业病危害因素分类目录,将职业病危害因素分为上述十大类102小类【略】,XXX市烟草专卖局（公司）,示例1：“交通安全”交通事故（伤害自己、乘客、其他人）,根源：运动中的汽车，机械能状态： 人（酒后开车、超速、疲劳驾驶几乎所有违章行为） 车（刹车失灵、指示灯不亮、带病运行） 环境（雨、雾、山路、急弯、路上修车、事故现场处理.） 无制度、无交底/培训、未年审、不监督检查考核另外：驾驶员还有：停车、临时维修、粉尘、未按时就餐乘车人与驾驶员闲聊、不提醒驾驶员、瞎指挥、催促驾驶员开门不观察车外、在危险地带下车,XXX市烟草专卖局（公司）,4 职业健康安全管理体系要求,4.1 总要求组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系，确定如何满足这些要求，并形成文件。组织应界定其职业健康安全管理体系的范围，并形成文件。,XXX市烟草专卖局（公司）,OHSMS 标准结构,XXX市烟草专卖局（公司）,4.2 职业健康安全方针,最高管理者应确定和批准本组织的职业健康安全方针，并确保职业健康安全方针在界定的职业健康安全管理体系范围内：a)适合于组织职业健康安全风险的性质和规模；b)包括防止人身伤害与健康损害和持续改进职业健康安全管理与职业健康安全绩效的承诺；c)包括至少遵守与其职业健康安全危险源有关的适用法律法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺；d)为制定和评审职业健康安全目标提供框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)传达到所有在组织控制下工作的人员，旨在使其认识到各自的职业健康安全义务；g)可为相关方所获取；h)定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。,XXX市烟草专卖局（公司）,XXX市烟草专卖局（公司）质量、环境和职业健康安全管理体系方针：,服务需求，安全和谐，持续改进，追求卓越。,XXX市烟草专卖局（公司）,4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 组织应建立、实施并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。（危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序PZHYC-CXWJ-05）,组织应建立、实施并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。危险源辨识和风险评价程序需要考虑:a) 常规和非常规活动；b) 所有进入工作场所的人员(包括承包方人员和访问者)的活动；c) 人员的行为、能力和其他人为因素；d) 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；e) 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；注1:按环境因素对此类危险源进行评价可能更为合适。f) 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；g) 组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；h) 职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；i) 所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务(也见参见3.12的注)j) 对工作区域、过程、装置、机器设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人员的能力的适应性；,XXX市烟草专卖局（公司）,危险源辨识：识别危险源并确定其特性的过程。,练习题1：（5分钟）,物的不安全状态；人的不安全行为；环境因素；管理缺失；,根源、状态、行为或其组合,XXX市烟草专卖局（公司）,XXX市烟草专卖局（公司）,组织用于危险源辨识和风险评价的方法应:a) 在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；b) 提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。对于变更管理，组织应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制措施；d) 标识、警示和（或）管理控制措施；e) 个体防护装备。组织应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新。在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对职业健康安全风险和确定的控制措施得到考虑。注2：关于危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的进一步指南参见GB/T 28002。,XXX市烟草专卖局（公司）,风险评价：a) 当辨识出的危险源符合以下情况时，可直接判别为重点危险源：以往曾发生过事故仍未采取有效控制措施的；直接观察到的危险，且无适当控制措施的；可能性较大的违反法规和其他要求的；相关方合理抱怨或要求，问题突出的。b) 作业条件危险性评价法(即LEC法)：DL*E*C，c) 其他方法：由安保科组织研讨、分析和策划。如对事故后果和发生事故的可能性进行分级后，组织自己设计“风险评价表”。,XXX市烟草专卖局（公司）,D=LEC,XXX市烟草专卖局（公司）,风险控制：,XXX市烟草专卖局（公司）,审核要点：危险源辨识是否全面：一是所有人员、所有设备、所有场所、所有活动（含非固定作业场所的作业活动、临时性作业活动）；二是考虑正常、异常、紧急三种状态（YCT 384）；危险源描述是否准确(GBT 13861)；风险评价是否合理；控制措施是否到位/有效；,XXX市烟草专卖局（公司）,某市烟草专卖局危险源辨识清单（部分）,练习2,XXX市烟草专卖局（公司）,XXX市烟草专卖局（公司）,4.3.2 法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求。（法律法规及其他要求识别、获取和评价程序） 在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求得到考虑。 组织应使这方面的信息处于最新状态。 组织应向在其控制工作下的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息。,审核要点：清单应注明法律法规和其他要求的名称（含文号、标准号）、颁布实施时间、颁布部门、适用条款、适用部门等内容；法律法规和其他要求的更新信息；法律法规和其他要求及时的传达、培训及转化。,XXX市烟草专卖局（公司）,示例3,某市烟草专卖局法律法规和其他要求清单（节选）,XXX市烟草专卖局（公司）,4.3.3 目标和方案（方针、目标及管理方案控制程序） 组织应在其内部相关职能和层次建立、实施和保持形成文件的职业健康安全目标。 可行时，目标应可测量。目标应符合职业健康安全方针，包括对防止人身伤害与健康损害，符合适用法律法规要求与组织应遵守的其他要求，以及持续改进的承诺。 在建立和评审目标时，组织应考虑法律法规要求和应遵守的其他要求及其职业健康安全风险。组织还应考虑其可选技术方案，财务、运行和经营要求，以及有关的相关方的观点。 组织应建立、实施和保持实现其目标的方案。方案应包括： a)为实现目标而对组织相关职能和层次的职责和权限的指定； b)实现目标的方法和时间表。 应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。,XXX市烟草专卖局（公司）,审核要点：应根据年度计划制定年度职业健康安全目标，形成文本由主要负责人批准；结合各级要求、风险及实际情况，目标可量化、持续提升；针对目标制定方案，明确：职能、权限、方法、时间表；统计、分析、总结；重要部门应制定部门职业健康安全目标（动力部门、仓储部门、物流部门、安全管理部门等）；符合上述要求。,XXX市烟草专卖局（公司）,4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最终责任。最高管理者应通过以下方式证实其承诺：a)确保为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。注1：资源包括人力资源和专项技能、组织基础设施、技术和财力资源。b)明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通。,4.4 实施,XXX市烟草专卖局（公司）,组织应任命最高管理者中的成员，承担特定的职业健康安全职责，无论他(他们)是否还负有其他方面的职责，应明确界定如下作用和权限：a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系；b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。注2：最高管理者中的被任命者(比如大型组织中的董事会或执委员会成员)，在仍然保留责任的同时，可将他们的一些任务委派给下属的管理者代表。最高管理者中的被任命者其身份应对所有在本组织控制下工作的人员公开。所有承担管理职责的人员，都应证实其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。组织应确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的责任，包括遵守组织适用的职业健康安全要求。,XXX市烟草专卖局（公司）,审核要点：问部门负责人：部门岗位设置及分工情况？验证是否建立相应的“岗位职责”文件。是否有遗漏；是否规定了OHS的相关要求。管理者代表（审核总经理和管代）职权是什么（赋予/行使的）？如何行使？行使了哪些？资源提供（倒查，是否因资源影响MS）AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范(见下页)抽查员工是否明确本岗位的OHS职责和权限。本职工作的OHS风险？控制要求？,XXX市烟草专卖局（公司）,AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范5.3条款：5.3 安全生产投入:企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。 本公司“职业健康安全专项费用管理”？职业健康安全专项费用统计分析表 ？涉及安全管理部门、财务部、相关职能部门、各二级单位,XXX市烟草专卖局（公司）,4.4.2 能力、培训和意识组织应确保在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的任何人员都具有相应的能力，该能力基于适当的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。组织应确定与职业健康安全风险及职业健康安全管理体系相关的培训需求。应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，评价培训或采取的措施的有效性，并保存相关记录。组织应当建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：a)他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；b)他们在实现符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求(参见4.4.7)方面的作用、职责和重要性；c)偏离规定程序的潜在后果。培训程序应当考虑不同层次的：a)职责、能力、语言技能和文化程度；b)风险。,XXX市烟草专卖局（公司）,规定的能力要求？岗位说明书，注意OHS.主控部门、各部门/单位实施人力资源控制程序 的相关培训计划、培训记录、效果评价？公司年度培训计划中是否包含了（或专门有）职业健康安全相关的内容？问：实施了哪些培训？提供记录查证。查：持证上岗情况（特殊工种/三类人员和其他有要求的岗位人员）、年审、换证是否符合要求？抽查员工的OHS意识：是否知道其OHS职责，相关岗位的危险、重大风险，方针、程序、应急知识等。,XXX市烟草专卖局（公司）,4.4.3 沟通、协商与参与 4.4.3.1 沟通针对其职业健康安全危险源和职业健康安全管理体系，组织应建立、实施和保持程序，用于a)在组织内不同层次和职能进行内部沟通；b)与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通；c)接收、记录和回应来自外部相关方的相关沟通。,沟通不仅是一种形式，更是一门艺术。如何才能建立高品质的沟通？,XXX市烟草专卖局（公司）,4.4.3.2 参与和协商组织应建立、实施并保持程序，用于：a)工作人员：适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；适当参与事件调查；参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商；对职业健康安全事务发表意见。应告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表。b)与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。适当时，组织应确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。,XXX市烟草专卖局（公司）,审核要点：内部沟通方式（会议/文件/网络）按策划实施OHS员工代表的确定？查文件和传达到全体员工的证据？抽查员工是否知道谁是OHS员工代表？如何反映OHS意见?部门/员工代表：收集/反映、处置、答复了哪些意见？效果?查证信息沟通与协商控制程序及填写相关记录的执行情况？_如合理化建议各相关单位与员工及其他相关方的沟通形式，检查协商沟通效果是否符合要求？,信访、接待、接受监督、汇报、纪检、投诉、建议、意见、抱怨,XXX市烟草专卖局（公司）,4.4.4 文件职业健康安全管理体系文件应包括：a)职业健康安全方针和目标；b)对职业健康安全管理体系覆盖范围的描述；c)对职业健康安全管理体系的主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；d)本标准所要求的文件，包括记录；e)组织为确保对涉及其职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。注：重要的是，文件要与组织的复杂程度、相关的危险源和风险相匹配，按有效性和效率的要求使文件数量尽可能少。,本条款一般只是审核管理者代表和体系主控部门，查文件结构。,XXX市烟草专卖局（公司）,4.4.5 文件控制应对本标准和职业健康安全管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并保持程序，以规定：a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本；e)确保文件字迹清楚，易于识别；t)确保对策划和运行职业健康安全管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制g)防止对过期文件的非预期使用。若须保留，则应做出适当的标识。,XXX市烟草专卖局（公司）,文件控制程序相关表格的使用：文件登记薄 或（OA系统中的）“收发文记录”受控文件清单公司通用的MS文件、红头文件的管理？部门相关管理制度、办法、预案、管理方案、安全操作规程等的管理是否符合要求？注意：受控文件清单的用处？,XXX市烟草专卖局（公司）,4.4.6 运行控制组织应确定那些与已辨识的、需实施必要控制措施的危险源相关的运行和活动，以管理职业健康安全风险。这应包括变更管理(参见4.3.1)。对于这些运行和活动，组织应实施并保持：a)适合组织及其活动的运行控制措施；组织应把这些运行控制措施纳入其总体的职业健康安全管理体系之中。b)与采购的货物、设备和服务相关的控制措施；c)与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；d)形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标；e)规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。,XXX市烟草专卖局（公司）,针对各运行控制程序，主要审核主控部门、主相关部门是否完全按程序要求实施？查建立保持的相关OHS制度、操作规程类文件（与4.4.5条款对应）。有，有效，发放到位。按规定运行，抽查运行证据（相关记录）。含各类人员/设备/设施台帐、统计表；申请、审批、运行、检查记录；如：生产安全，电气、消防、交通安全，劳动保护/劳动防护、危险作业审批，女职工劳动保护，相关方管理等等。或按专业类别分。,XXX市烟草专卖局（公司）,4.4.7 应急准备与响应组织应建立、实施并保持程序，用于：a)识别潜在的紧急情况；b)对此紧急情况做出响应。组织应对实际的紧急情况作出响应，防止和减少相关的职业健康安全不良后果。组织在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民。组织也应定期测试其响应紧急情况的程序，可行时，可让有关的相关方适当参与其中。组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是在定期测试和紧急情况发生后(参见4.5.3)。,一、911事件中的救援,XXX市烟草专卖局（公司）,联邦应急管理署（FEMA）,1.开启应急指挥中心，协调FBI，海军；,2.调动12支城市搜索救援队,3.协调期待全国医疗紧急系统，派出4支医疗队，组建4支防核生化预备队,4.协调红十字会开启12个避难所，筹集应急物资，招募精神医生,5.调动碎片处理专业工作队前往现场,6.派遣环境保护特别小组前往现场,7.协调信息发布,纽约州长、纽约市长,1.协调各相关部门参与救援,上班5万人；流动人员15万；最初预计伤亡6700人，最终统计接近3000人。,宏观,XXX市烟草专卖局（公司）,对整个应急救援的总结：（1）消防局长设立的指挥部（2）指挥员指定集结区域（3）通信的局限性（4）部门协调不够（5）资源管理复杂（6）记录保存系统不足（7）计划后勤保障能力不足建议：（1）提高灭火战斗准备（2）改善计划和管理（3）改善通信和技术能力,麦肯锡,XXX市烟草专卖局（公司）,二、最牛校长叶志平,1分36秒,XXX市烟草专卖局（公司）,综合应急预案应符合下列要求：应编制企业综合应急预案，从总体上阐述处理事故的应急方针、政策，应急组织结构及相关应急职责，应急行动、措施和保障等基本要求和程序；综合应急预案及其附件专项应急预案的内容中应涵盖方针与原则、组织指挥机构、相关部门（人员）的职责和分工、潜在危险性评价、应急救援的组织人员及装备情况、紧急救援措施、经费保障、训练与演习、预案管理与评审改进等内容，并与当地政府应急预案保持衔接；综合应急预案应由企业主要负责人批准后下发执行。,专项应急预案应符合下列要求：应针对企业具体的紧急情况或事件事故类别（如火灾、爆炸、危险化学品泄漏等事故）、危险源和应急保障制定各专项应急预案，制定明确的救援程序和具体的应急救援措施，提出应急的的计划或方案，并作为综合应急预案的附件；应编制针对火灾、爆炸、食物中毒、放射源等事件事故的专项应急预案；内容应包括事故类型和危害程度分析、应急处置基本原则、应急组织体系、指挥机构及职责、预防与预警、信息报告程序、应急处置、应急物资与装备保障等内容；各专项应急预案应由企业主要负责人批准后下发，应形成纸质版下发。,XXX市烟草专卖局（公司）,现场处置方案应符合下列要求：应针对具体的装置、场所或设施、岗位，制定各现场处置方案，规定应急处置措施，内容应具体、简单、针对性强； 现场处置方案应根据风险评估及危险性控制措施逐一编制，内容应包括事故特征、应急组织与职责、应急处置、注意事项等；各现场处置方案应由现场所在部门或业务归口部门参与编写、评审；应由企业主要负责人批准后下发执行；应形成纸质版下发并在现场设置应急处置方案看板，确保现场相关人员应知应会，熟练掌握；烟草企业的烟草制品库房和露天堆场、锅炉房、变配电站、空压机站、电梯、起重机械、危化品库、油库、加油站、加油点、二氧化碳储罐、熏蒸杀虫作业、剧毒品储存和使用、地下水池作业、车队、烟叶工作站、烟草营销等现场应有现场处置方案；具体执行YC/T 384.2中相关条款的要求。,XXX市烟草专卖局（公司）,审核要点：针对已经识别的潜在的事件或紧急情况，制定了哪些应急预案？与风险评价结果和风险控制措施的策划的接口是否协调一致？抽查应急预案/计划内容的适宜性、充分性，是否符合相关法规、程序的要求，否是切合本公司实际。是否评审了应急准备和响应的计划和程序？查评审的时机和证据，改进情况。是否发生相关事件或紧急情况，并评审既定的应急预案/计划？是否进行了应急演练？是否符合规定的演练要求？查演练记录，是否评估演练风险，并审批演练申请？演练是否按程序和预案进行并达到目的？是否在演练后对相关预案进行了评审？,XXX市烟草专卖局（公司）,预案？程序中的应急演练记录【表?】的 填写？相关演练的审批？主控部门，专项预案的主控部门，基层单位的预案、演练？相关部门的参与、配合？抽查员工应急知识的掌握程度。查看现场设备、设施、物资是否符合要求,XXX市烟草专卖局（公司）,4.5.1 绩效测量与监视 组织应建立、实施并保持程序，对职业健康安全绩效进行例行监视和测量。,程序应规定：适合组织需要的定性和定量测量；对组织职业健康安全目标满足程度的监视；对控制措施有效性(既针对健康也针对安全)的监视；主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全方案、控制措施和运行准则；被动性绩效测量，即监视健康损害、事件(包括事故、“未遂事故”等)和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；对监视和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析。如果测量或监视绩效需要设备，适当时，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护。应保存校准和维护活动及其结果的记录。,XXX市烟草专卖局（公司）,主动性绩效测量示例包括：1、法律法规和其他要求的符合性评价；2、工作场所安全巡视或检查结果的有效使用；3、职业健康安全培训的有效评估；4、职业健康安全行为观察；5、使用认知调查以评估职业健康安全文化和相关员工的满意度；6、内、外部审核结果的有效使用；7、如期完成法定要求或其他检查；8、方案（参见4.3.3）实施的程度；9、员工参与过程的有效性；10、健康筛查；11、有害暴露的模拟和监视；12、以良好职业健康安全实践为标杆；13、工作活动评价。,XXX市烟草专卖局（公司）,被动性绩效测量示例包括：1、健康损害的监视；2、事件和健康损害的发生及比率；3、事件的时间损失率、健康损害的时间损失率；4、按监管机构的评价所需采取的措施；5、按所收到的相关方意见采取的措施。,XXX市烟草专卖局（公司）,6.1 安全生产、消防安全目标责任书；6.2 安全事故隐患整改制度、各岗位安全责任制；6.3 记录控制程序，事故、事件调查处理控制程序，不合格品控制程序，纠正措施和预防措施控制程序；6.4四川省安全生产行政执法情况月报表；6.5四川省安全生产大检查汇总月报表；6.6安全隐患整改通知书；,职业健康安全和环保绩效测量和监视控制程序的记录,XXX市烟草专卖局（公司）,4.5.2 合规性评价 4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺参见4.2c)，组织应建立、实施并保持程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况(参见4.3.2)。组织应保存定期评价结果的记录。注：对不同法律法规要求的定期评价的频次可以有所不同。4.5.2.2组织应评价对应遵守的其他要求的遵守情况(参见4.3.2)。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可另外制定程序，分别进行评价。组织应保存定期评价结果的记录。注：组织对不同的应遵守的其他要求，定期评价的频次可以有所不同。,XXX市烟草专卖局（公司）,合规性评价的频次可以是：1年，半年，2年，3年？为什么每年至少一次？可能的“合规性评价”证据：评价记录（相关部门、二级单位）【是管理手段】评价报告（必要时），输入管理评审。各部门、二级单位的合规性评价可反映在内审后给管理评审的输入之中（汇报、总结）。,XXX市烟草专卖局（公司）,4.5.3 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 4.5.3.1事件调查组织应建立、实施并保持程序，记录、调查和分析事件，以便：a) 确定内在的、可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素；b) 识别对采取纠正措施的需求；c) 识别采取预防措施的可能性；d) 识别持续改进的可能性；e) 沟通调查结果。调查应及时开展。对任何已识别的纠正措施的需求或预防措施的机会，应依据4.5.3.2相关要求进行处理。事件调查的结果应形成文件和保存。,XXX市烟草专卖局（公司）,4.5.3.2不符合、纠正措施和预防措施组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。程序应明确下述要求：a) 识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果；b) 调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；c) 评价预防不符合的措施需求，并采取适当