铸造准入现场审核表要点

1 附件 现场复核工作程序现场复核工作程序 一 准备工作 1 工厂大门口拍照 工厂周围环境及厂房 2 将待查企业的原件明细 见附件 1 提前给企业 并要求企业备齐 以供现场审核时使用 3 携带并熟悉已初审的企业资料 明确审核重点 二 组织召开首次会议 时间 最长 10 分钟 1 说明以下情况 本次现场审核的目的是审查现场与 准入公告书的 符合性 检查验证企业生产现场 生产设 备和有关管理体系等准入条件符合情况 2 介绍审查组成员 3 介绍现场审查程序 4 企业做 3 5 分钟介绍 侧重产品 工艺设备 环保 除尘 质量保证及其他 三 现场审查 1 审核组成员同时审核现场 主要包括有生产现场 提供照片 生产能力 是否有淘汰工艺设备 提供照片 电炉要有计量仪表和记录 冲天炉检查风机 铸铝精炼不 能采用六氯化碳 是否有环保设备 提供照片 熔炼工部 造型制芯工部及落砂工部的除尘设备 三乙胺尾气处理 2 车间作业环境 是否具有旧砂处理能力 提供照片 砂再 生设备 质量保证能力 检验记录 理化检验人员证书 检测设备技术状态 涉及部分安全要素 如消防通道 冲 天炉工作地面 清理工部粉尘等 因准入条款未涉及 该 部分可放在专家建议中 2 审核资料原件后 专家填写 现场复核专家记录表 见附件 2 和 现场复核专家意见表 见附件 3 四 组织召开末次会议 时间 最长 30 分钟 1 将 现场审查企业反馈表 见附件 4 交企业填 写 企业封存后 由专家带回 2 将现场复核有关情况简单通报企业 3 提醒企业填报网上材料 五 完成现场审核后 审核组必须对 现场复核专家 记录表 现场复核专家意见表 现场审查反馈表 和 相关照片等资料进行汇总并带回交与省经信委备案 附件 1 待查企业的原件明细 附件 2 现场复核专家记录表 附件 3 现场复核专家意见表 附件 4 现场审查企业反馈表 3 附件 1 企业提供的原件明细企业提供的原件明细 1 企业法人营业执照 2 企业组织机构代码证书 3 财务审计报告 4 质量管理体系有效证明文件 GB T19001 2008 或 ISO T16949 5 企业上一年度环境监测报告 包括粉尘 噪声 清洁生产 证书 6 企业有害工种人员最近一次体检有效证明 7 特种作业 特种设备操作人员 理化检验及无损检测人员证 书 特种作业人员指电工 焊接热切割工 制冷设备操作工 中央 空调操作工 特种设备操作人员指起重工 司炉工 压力容器及空 压站操作工 厂内机动车驾驶员 理化检验及无损检测人员指化学 分析 金相检验 力学性能 无损检测等人员 8 企业水 电 煤 气等节能制度 企业安全生产制度 9 企业人员培训计划和证书等 10 环境管理体系 职业健康安全管理体系有效证明文件 企 业能源审计报告 11 新 扩 建铸造企业须提供项目环境保护和职业健康安全 防护设施 三同时 验收文件复印件 4 附件附件 2 2 现场复核专家记录表现场复核专家记录表 一 一 建设条件和布局建设条件和布局 序号核查内容核查要点结论核查记录 1 1 企业的布局及厂址的确定应符合国家产业 政策和相关法律法规 符合各省 自治区 直辖市铸造业和装备制造业发展规划 符合 不符合 1 2 国务院有关主管部门和省 自治区 直辖 市人民政府划定的风景名胜区 自然保护 区和水源地及其他需要特别保护的区域 一类区 的铸造企业不予认定 审核生产现场所处位置与 铸造企业 准入公告申请表 填报内容的符合性 符合 不符合 1 3 新 扩 建铸造企业应通过 建设项目环 境影响评价审批 及 职业健康安全预评 估 并通过项目环境保护和职业健康安 全防护设施 三同时 验收 审核项目的相关批复文件 原件 符合 不符合 二 生产工艺二 生产工艺 序号核查内容核查要点结论核查记录 5 序号核查内容核查要点结论核查记录 2 1 企业应根据生产铸件的材质 品种 批量 合理选择低污染 低排放 低能耗 经济 高效的铸造工艺 1 审核现场生产工艺与 铸造企业准 入公告申请表 填报内容的符合性 2 审核现场生产工艺与产品的适应性 3 审核现场生产工艺的实际应用情况 符合 轻微缺陷 不符合 2 2 不得采用粘土砂干型 芯 油砂制芯 七 砂制型 芯等落后铸造工艺 审核现场生产工艺是否在淘汰目录中 符合 不符合 三 生产设备三 生产设备 序号核查内容核查要点结论核查记录 3 1 企业应配备与生产能力相匹配的熔炼设备 和精炼设备 如冲天炉 中频感应电炉 电弧炉 精炼炉 AOD VOD LF 炉等 电阻炉 燃气炉等 炉前应配有相应有效 的通风除尘 除烟设备与系统 1 审核熔炼设备及炉前通风除尘 除 烟设备与 铸造企业准入公告申请表 填报内容的符合性 2 审核熔炼设备及炉前通风除尘 除 烟设备与系统运转的有效性 符合 轻微缺陷 不符合 3 2 铸造用高炉应符合工业和信息化部颁布的 铸造用生铁企业认定规范条件 并通过 工业和信息化部认定 审核铸造用高炉应是否通过工业和信 息化部认定 仅限铸造短流程工艺 符合 不符合 6 序号核查内容核查要点结论核查记录 3 3 企业应配备与生产能力相匹配的造型 制 芯 砂处理 清理等设备 审核造型 制芯 砂处理 清理等设 备与 铸造企业准入公告申请表 填 报内容的符合性 符合 轻微缺陷 不符合 3 4 采用砂型铸造工艺的企业应配备旧砂处 理设备 或委托旧砂再生单位统一处理 1 审核砂处理设备运转的有效性 2 审核企业委托旧砂再生合同等文件 符合 不符合 3 5 企业各种旧砂的回用率应达到 水玻璃砂 再生 60 呋喃树脂自硬砂 再生 90 碱酚醛树脂自硬砂 再生 70 粘土砂 95 审核旧砂回用率是否达标 砂处理设 备购货合同书中技术条款 符合 不符合 3 6 落砂及清理工序应配备相匹配的隔音降噪 和通风除尘设备 审核隔音降噪和通风除尘设备与 铸 造企业准入公告申请表 填报内容的 符合性 符合 轻微缺陷 不符合 3 7 现有铸造企业冲天炉的熔化率应大于 3 吨 小时 不得采用无芯工频感应电炉 0 25 吨及以上无磁轭的铝壳中频感应电炉 铸造用燃油加热炉 符合 不符合 3 8 新 扩 建铸造企业冲天炉的熔化率应大 于 5 吨 小时 不得采用铸造用燃油加热炉 审核熔炼设备是否在淘汰目录中 符合 不符合 7 四 四 企业规模 产能企业规模 产能 产值 产值 序号核查内容核查要点结论核查记录 4 1 现有生产铸铁件 铸钢件 铝合金铸件 铜合金铸件 离心球墨铸铁管 离心灰铸 铁管的铸造企业 其铸件年生产能力按其 铸件材质应不低于规定要求的吨位或产值 符合 不符合 4 2 除铝合金 铜合金外其他有色铸件所列铸 件材质 其他 有色 其铸件年生产 能力不低于要求产值 符合 不符合 4 3 二类区 三类区新 扩 建铸造企业 其 年度生产能力按其铸件材质和工艺不同应 不低于要求的吨位或产值 1 审核企业财务审计报告 原件 中 近三年中最大产值 2 审核生产规模 产量 产值 与 铸造企业准入公告申请表 填报内 容的符合性 3 企业不能提供产值时 现场审核并 计算其生产能力 4 实际产量应不大于生产能力 符合 不符合 五 五 产品质量控制产品质量控制 序号核查内容核查要点结论核查记录 8 序号核查内容核查要点结论核查记录 5 1 铸造企业应按照 GB T19001 2008 标准 或 ISO TS16949 标准 建立质量管理体 系 审核质量管理体系证书是否有效 有 无 5 2 设有独立质量管理及监测部门 配有专职 质量监测人员 有健全的质量管理制度 审核质量管理制度 质量管理与监测 部门 质量监测人员设置齐全 符合 轻微缺陷 不符合 5 3 炉前应配置必要的化学成分分析 金属液 温度测量装备 1 审核检测仪器与 铸造企业准入公 告申请表 填报内容的符合性 2 审核检测仪器是否检定及其应用情 况 符合 轻微缺陷 不符合 5 4 企业应具备与其产能和质量保证相匹配的 试验室和必要的检测设备 如化学分析 金相检验 力学性能 无损检测 计量检 测等 1 审核检测仪器与 铸造企业准入公 告申请表 填报内容的符合性 2 审核检测仪器是否检定及其应用情 况 3 审核试验项目是否缺项 根据产品 要求 符合 轻微缺陷 不符合 5 5企业检测记录应保持真实和可追溯性 审核检测记录是否完整 准确 真实 和可追溯性 符合 轻微缺陷 不符合 5 6铸件的外观质量及铸件的内在质量应符合 审核产品是否按标准要求执行生产 符合 9 序号核查内容核查要点结论核查记录 产品规定的技术要求 轻微缺陷 不符合 六 能源消耗六 能源消耗 序号核查内容核查要点结论核查记录 6 1 企业应根据 GB T 15587 2008 建立能源 管理系统 审核是否具有水 电 油 煤 焦炭 天然气等能源管理文件 符合 轻微缺陷 不符合 6 2熔炼设备能耗指标限额 1 审核主要工序能源计量仪器是否 齐备 2 熔炼设备能耗是否达标 审核熔 炼设备购货合同书中技术条款 3 审核熔炼设备能耗与 铸造企业 准入公告申请表 填报内容的符合性 符合 不符合 10 6 3 铸件能源消耗计算依据 油 气 焦 炭 煤折算成标煤系数 柴油 1 4571 液化气 1 7143 天然气 1 330 焦炭 0 9714 煤 按照对应的 折算系数 1 千克标煤 29300 千焦 1 千 瓦时 0 33 千克标煤 铸件重量范围实例 0 015 0 150 1 审核是否具建立能耗计算和考核 结果的相关文件 2 审核吨铸件综合能耗的统计与计 算方法的正确性 符合 轻微缺陷 不符合 6 4 吨铸铁的综合能耗 0 44 吨标准煤 吨铸钢的综合能耗 0 56 吨标准煤 审核吨铸件综合能耗与 铸造企业准 入公告申请表 填报内容的符合性 符合 不符合 七 七 环境保护 结合企业上一年度环境监测报告中的内容 主要对环境保护 结合企业上一年度环境监测报告中的内容 主要对 8 1 8 58 1 8 5 条款进行审核 条款进行审核 序号核查内容核查要点结论核查记录 7 1 生产过程中产生粉尘 烟尘和其他废气的 部位均应配置大气污染物收集及净化装置 废气排放和生产过程中产生的异味排放应 符合相关标准要求 审核粉尘 烟尘和其他废气的收集和 净化装置运转的有效性 符合 不符合 7 2 废水根据排放流向应符合 污水综合排放 标准 GB8978 1996 及所在地污染物排 放标准的要求 审核废水的排放流向和处置 符合 不符合 11 序号核查内容核查要点结论核查记录 7 3 企业废砂 废渣等固体废弃物应按照 GB18599 2001 一般工业固体废物贮存 处置场污染控制标准 GB18599 2001 贮存和处置 并符合国家和地方环保部门 要求 审核废砂 废渣等固体废弃物的贮存 和处置 符合 不符合 7 4 完善噪声防治措施 厂界噪声应符合 GB12348 2008 工业企业厂界噪声标准 审核噪声防治措施及其效果 符合 不符合 7 5 企业产生的危险废物应按照 国家危险废 物名录 法规 设置规范的分类收集容器 罐 场 进行分类收集 并交给有资质 处置相关危险废物的机构实施无害化处置 审核危险废物的处置 符合 不符合 7 6 企业应依据 GB T24001 2004 标准建立环 境管理体系 审核环境管理体系证书是否有效 有 无 7 7 支持和鼓励现有铸造企业积极开展清 洁生产 依法进行清洁生产审核 大力推 广清洁生产技术 不断提高企业清洁生产 水平 审核清洁生产证书是否有效 有 无 八 职业健康安全八 职业健康安全 序号核查内容核查要点结论核查记录 12 8 1 企业应制定劳动保护和安全生产的规章 制度 并有效运行 审核劳动保护和安全生产的规章制度 是否有效运行 符合 轻微缺陷 不符合 8 2 企业应根据相关法规为员工提供必要的 社会保险和福利 并配发必需的劳动保 护用品 防尘 护耳等防护器具 审核必需劳动保护用品的配发是否齐 全 符合 轻微缺陷 不符合 8 3 应对从事有害工种的员工定期进行体检 被检率达 100 审核有害工种的员工体检率与 铸造 企业准入公告申请表 填报内容的符 合性 符合 不符合 8 4 企业应依据 GB T28001 2011 标准建立职 业健康安全管理体系 审核职业健康安全管理体系证书是否 有效 有 无 九 人员素质九 人员素质 序号核查内容核查要点结论核查记录 9 1 特种作业 特种设备操作 理化检验及无 损探伤等特殊岗位的人员应具有经相应的 资质部门颁发的资格证书 持证上岗率达 100 1 审核特殊岗位持证上岗资格证书 2 审核特殊岗位持证上岗率与 铸造 企业准入公告申请表 填报内容的符 合性 符合 不符合 9 2企业应制定各类人员的任职条件和培训计 1 审核企业各类人员的任职条件的相 符合 轻微缺陷 13 序号核查内容核查要点结论核查记录 划 定期进行管理 技术 技能 法律 法规等方面的培训 培训率达 98 以上 关文件 2 审核企业员工培训计划是否齐全 以及其实施效果 不符合 14 附件 3 现场复核专家意见表现场复核专家意见表 企业名