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文档简介

1/3内控管理情况报告(模版)内控管理情况报告总行稽查部：我行高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓。在严格执行总行制度、办法的前提下，针对实际，努力完善和细化内控管理制度，做精做细各项内控管理。为了实现经营目标，维护财产完整，保证相关资料正确和财务收支合法，使决策层的经营方针、经营决策得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将我行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况组织架构情况，员工上岗情况介绍。在机构设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离；在岗位配置上做到人员落实、职责明确；在制度建设上做到文件传递及时，贯彻学习到位；在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险；在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。二、内控管理主要措施及成效为确保内控管理落实到位，我行在内控管理工2/3作上采取了以下措施：通过以上一系列措施，我行的内控管理取得了一定成效，主要体现在以下几个方面：1、在制度建设上，学习培训制度、议事决策制度等得到进一步健全。2、在制度执行上，员工操作风险意识进一步加强，业务操作程序进一步规范，内控管理促进业务发展的理念进一步树立。3、在制度保障上，监管、监督力度进一步加大，全年无重大违规违纪、无重大结算事故、无重大安保事故、无刑事案件。三、内控管理存在的主要问题从内外部监管中发现的问题来看，我行内控管理存在以下主要问题：四、辖内发生案件、违章违纪和责任事故的情况五、下一步内控管理的措施及安排荐市纪委书记履行党风廉政建设责任制的情况报告荐假期在超市实习的情况报告荐赴美农技推广
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