2015年下半年河南省期货从业《期货法律法规》资料：首席风险官试题

2015年下半年河南省期货从业期货法律法规资料：首席风险官试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下说法不正确的是_A：:通过期货交易形成的价格具有周期性B：:系统风险对投资者来说是不可避免的C：:套期保值的目的是为了规避价格风险来源考试大的美女编辑们D：:因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能 2、关于期货套利与投机的区别，下列说法不正确的是。A：期货投机交易只是利用单一期货合约绝对价格的波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异变动套取利润B：期货投机交易在一段时间内只做买或卖；而套利则是在同一时间买入和卖出相关期货合约，或者在同一时间在相关市场进行反向交易，同时扮演多头和空头的双重角色C：期货套利交易赚取的是合约价格变动的收益D：期货套利交易成本一般要低于投机交易成本3、严格落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的各项工作要求时，各机关必须遵循_的原则。A统一领导B各司其职C各负其责D加强协作 4、在通货膨胀时，中央银行利率，收紧银根。A：调低B：提高C：稳定D：控制5、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。A暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B暂停其期货从业人员资格3年C撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请D永久性撤销其期货从业人员资格 6、当一种期权处于极度实质或极度虚值时，其时间价值A：达到最大B：趋向于零C：为零D：无法判断 7、公司制期货交易所采用（）的组织形式。A股份有限公司B有限责任公司C集团公司D合伙制公司 8、期货交易所章程无须载明的事项是_。A交易纠纷的处理方式B风险准备金管理制度C注册资本及其构成D章程修改程序 9、关于郑州商品交易所的小麦期货合约，以下表述正确的有_。A交易单位为10吨/手B报价单位为元(人民币)/吨C合约交割月份为每年的1、3、5、7、9、11月D最后交易日为交割月第7个营业日 10、最为活跃的利率期货主要有以下_几种。A芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约B芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约C芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约DEUREX的中期国债期货合约11、反向市场熊市套利的市场特征有_。A供给过旺，需求不足B近期合约价格高于远期合约价格C近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约D近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约 12、在我国，结算担保金用于A：应对结算会员违约风险B：维持期货交易所各项设施的正常运行C：弥补期货交易所的损失D：补偿结算会员的投资损失 13、下列关于结算概念与程序的说法，错误的是_。A结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转B期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行C期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户D期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户14、反转形态形成的三个因素是.A：要有主要趋势的存在、成交量要与价格变动相配合和重要趋势线的突破B：要有头肩形的存在、成交量放大及价格上升和重要趋势线的突破C：要有头肩形的存在、成交量与价格同方向变动和重要趋势线的突破D：要有头肩形的存在、成交量与价格成反方向变动和重要趋势线的突破 15、下列关于美国利率期货的说法，正确的有（）。A中长期国债以贴现方式发行B短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价C中长期国债期货以实物交割D中长期国债通常是附息国债 16、1月5日，大连商品交易所黄大豆1号3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是_元/吨。A2688B2720C2884D2912 17、期货合约的价格是_。A期货交易所决定的B标的资产的提供者确定的C买卖双方在签订合约时确定的D交易者在市场上竞价确定的 18、客户开立账户，应当出具（）等证件。A中国公民身份证明B中国法人资格合法证件C中国某大学的学生身份证明D中国其他经济组织资格的合法证件 19、某客户在2010年8月份有一批进口原油，预计10月份原油价格会在70美元/桶的价格水平上波动，并有可能会小幅下跌。于是决定卖出10手CME集团10月份的原油期货看涨期权。通过该交易系统报出的交易指令应该是。A：b 8 ycx8 800c 132 lmtB：b 10 yex8 800c 132 lmtC：b 10 ycx10 8 000c 132 lmtD：s 10 yex10 8 000c 132 lmt 20、在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可在较高价格上买入止亏赢利，这就是。A：平均买低B：平均买高C：平均卖低D：平均卖高 21、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有_。A因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖B使期货市场具有很强的流动性C极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行D消除了交易成本 22、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。A现场检查B监管谈话C出具警示函D要求其提供书面理由23、在期货交易中，每次报价的最小变动数值应当是其合约规定的最小变动价位的_。A整数倍B2倍C3倍D10倍 24、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。A中国金融期货交易所B财政部C中国期货业协会D中国证监会及其派出机构25、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A期货协会B国务院期货监督管理机构C期货交易所D期货公司二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在反向市场中，某投机者若想做多头，他应_A：买入交割月份较远的合约B：卖出交割月份较近的合约C：买入交割月份较近的合约D：卖出交割月份较远的合约 2、中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（）。A从业资格的认定B从业资格的管理C从业资格的撤销D组织从业资格考试3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交_。A从业人员情况表B高级管理人员情况表C从业人员资格证书D主要部门负责人情况表 4、下列属于金融期货的有。A：外汇期货B：金属期货C：利率期货D：股票期货5、以下属于期转现交易流程的内容包括_。A交易所通过配对方式确定期转现交易双方B交易双方商定平仓价和现货交收价格C买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现D交易所核准 6、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，_。A以自身利益为首要出发点B应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 7、保障基金的运用限于（）。A银行存款B国债C股票D企业债券 8、金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是_。A外汇期权B股指期权C远期利率协议D股指期货 9、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期（）。A债券价格上升B债券价格下跌C市场利率上升D市场利率下跌 10、金融期权交易最早始于_A：股票期权B：利率期权C：外汇期权D：股票价格指数期权11、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B亲属C配偶D子女 12、期货公司（）。A依照中华人民共和国公司法设立B依照期货交易管理条例设立C经营期货经纪业务D经营期货自营业务 13、任何单位或者个人不得有如下_行为。A编造、传播有关期货交易的虚假信息B恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格C违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易D买卖期货14、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有_。A合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月B最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)C交易手续费为4元/手D最后交易日是合约月份第10个交易日 15、期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有如下_职能。A对账户进行管理、控制客户交易风险B代理买卖期货合约、办理结算和交割C提供期货市场信息，进行期货交易咨询D计算期货交易盈亏 16、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。A基本情况B相关投资经历C财务状况D诚信状况 17、下列关于首席风险官的说法，正确的有_。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换 18、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价格B权利金C到期时间D期权的价格 19、一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则_时，该投资对该美国投资者不利。A美元贬值B英镑贬值C英国国内市场利率上升D英国国内市场利率下跌 20、客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照_方式确认。A中国期货业协会规定的B期货交易所规定的C期货公司规定的D期货经纪合同约定的 21、某大豆种植者4月份播种，预计10月份收获，预期大豆产量为300吨。由于大豆价格可能在收获期下跌，给种植者造成损失，则该种植者为规避此风险，下列方法中最好的是_。A在4月份与另一交易者签订交割月份在11月的500吨大豆远期合约，持空头B在4月份与另一交易者签订交割月份在11月的500吨大豆远期合约，持多头C在4月份卖出交割月份在11月的300吨大豆期货合约，若10月份大豆价格下跌，则对此合约进行对冲平仓D在4月份买入交割月份在11月的300吨大豆期货合约，若10月份大豆价格下跌，则对此合约进行对冲平仓 22、根据上海期货交易所指定交割仓库管理办法，申请交割仓库必须具备的条件包括。A：固定资产和注册资本须达到交易所规定的数额B：财务状况良好，具有较强的抗风险能力C：经营商具有良好的商业信誉，完善的仓储管理规章制度D：近三年内无严重违法行为记录