甘肃省基金从业资格：期权合约概念考试题

甘肃省基金从业资格：期权合约概念考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划2.通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性3.下列关于国家股的说法，错误的是_。 A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 4.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 5. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。 A1 B2 C3 D4 6. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 7. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 8. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 9. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金信息披露管理办法 10. 下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 11. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新的服务和产品 12. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。 A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 13. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 14. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 15. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。 A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 16. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT BT+1 CT+2 DT+3 17. 下列各要素中，基金促销手段不包括_。 A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广 18. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 19. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 20. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 21. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 22. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。 A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小企业板市场 23. 下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性 24. 客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 25. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。 A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定26.根据_不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目标 D投资对象 27.我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理公司 C基金注册登记机构 D证券公司 28.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场 29.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 30. 货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加31. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.2232. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高33. 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D银行定期存款 34. 下列机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 35. 股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 36. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件37. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构38. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权39. 下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所40. 证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价41. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）42. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统43. 基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露44. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚45. 基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字46. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80%47. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金48. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处