涉外合同管理

1/17涉外合同管理涉外合同审查要点提示与分析阚凤军随着中国企业与国际市场融合加深，商业联系越发紧密，每年都进行一定比例的境外销售、采购或技术合同等涉外事务。上述事务的开展、推进等都离不开各相关方之间合同的约定与引领。因此，涉外合同对于维护交易各方的合法权益、保证交易平衡顺利完成，达到各方的交易目的影响非常大。本文将结合以往涉外合同审核、管理之经验，就涉外合同一般性条款的审查要点进行提示与分析，以供有兴趣的同仁或朋友参考。一、交易各方的名称、地址、联系方式等明确、具体分析：我们在涉外合同签订之前，一般都有外方相关人员的前期的接触与谈判，通常会得到对方的初步信息，但需要注意及时是一个谈判团队，各个成员所隶属或代表的公司很能不同，各种原因不尽相同。联系方式非常重要，最好能够能够将对方的座机电话、移动电话、邮箱地址等一一列明，便于日后定期联系。同时，也保持对上述信息的更新与整理。否则，如果某一天合同履行过程中发生重要而紧急的事项，如果没有完备的联系信息，而能导致双2/17方不能顺利有效沟通，甚至导致意想不到的后果。二、交易对方主体基本资信的调查了解分析：公司业务人员一般不是很关注交易对方的主体资格、资本资信情况的了解，然后公司法务人员应关注此问题的严重性。就本人了解，许多公司，包括境外的大公司，都基于其内容运营成本节约考虑，通过境外关联交易进行采购、销售、对外合同等相关事项之操作。不同的交易主体，它的定位及风险承担能力都存在很大的区别。如一家BVI公司作为采购方与其在美国总部的母公司在整体资信方面差距巨大。当然，这并不意味着我们一概要求对方都通过母公司签约，但至少应了解签约的主体的基本情况，包括注册地、资产、实际管理机构等信息，从而能够对相关问题有一个初步的了解与分析。三、合同标的物描述与规定分析：也许商务人员认为合同的标的物已约定清晰明确，但法务人员需要提示是否存在其他理解，即各方就标的物的外延是否清晰界定。如双方合作某一款产品，该产品技术、数量、销售领域等能够清晰并防止今后因交易环境的改变，可能导致各方对合同的标的物及范围作偏离各方已达成的共识，进而影响合作。四、合同生效及自动续展约定3/17分析：相关人员应关注合同生效的法律意义，不能以各方的前期合作及个人的主观判断来决定某种商业行为。如尽管交易各方已久重要交易交款达成初步的共识，但中方企业在尚未就上述合作事项达成正式生效协议的情况下，单方面进行备货备料，后因境外交易方的突发事件，导致不能如期签约，给中方企业造成一定的损失。很多协议约定“本协议有效期一年，期满前30日内任何一方如未书面通知对方终止协议，则协议有效期自动续展一年”等，由于目前中国企业并没有建立比较完善的合同管理体系，很多合同签订后没有专人跟进，特别是一些重要条款的持续跟进，导致合同后续何时到期、到期后的处理、自动续展等都无从得知。如果某一天企业突然想起终止合同，但该合同已自动续展，从而影响企业的商业操作目标的实现。五、合同附件分析：我们比较关注主体合同的内容，商务谈判很能围绕主合同展开，在合同审查过程中也容易发生重要主合同、轻合同附件的情况，上述情况也避免，否则，极易造成合同条款重组或合同附件条款加重一方责任的法律风险。比如，某些境外厂商通过合同附件的形式约定“合同条款与附件内容相冲突以附件内容为准”或通过附件条款细化、补充主合同的内容，影响交易对方的利益。4/17六、合同终止/解除条件及赔偿/补偿等事项的约定分析：由于国外交易主体的强势或有利地位，很多涉外合同中合同终止/解除条款启动非常容易，有的合同甚至约定国外厂商随时可以解除合同，且对合同解除后的赔偿等没有明确规定。上述约定对于中国厂商非常不利，我国许多中小型企业在接单过程中，没有充分评估上述条款的风险，造成前期投入很大，后期却遭毁约，导致严重亏损的经营事件。七、违约赔偿的上限限制分析：很多涉外合同，特别是销售合同，都约定供货方应承担产品质量原因引起的一切法律后果，包括人身损害、财产损失、诉讼费用、律师费用等等。国内企业应高度关注该条款，据理力争，争取将相关赔偿事项能够限制在一定范围，否则，巨额损失赔偿情况很有可能发生。八、合同争议的解决分析：合同争议解决部分最为关键的解决方式及适用法律。目前，国际合同许多采用仲裁方式解决争议，但很多美国企业很能要求通过其本国法院裁决。适用法律对合同各方影响非常大，需要高度关注。一方面需要了解本国法律及对方国法律的基本内容，同时也需要了解其他第三国的法律，便于提出适用第三国法律的替代方案。电影类作品中的版权问题5/17董世连一、电影类作品的概念电影类作品是指摄制在一定的介质上，由一系列连续有伴音和无伴音的画面组成，并借助适当装置放映、播放或者以其他方式传播的作品，包括电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品。纪录片、电视剧、动画片、故事片、科教片、美术片、广告片等均属电影类作品。一般而言，电影类作品具有以下特点：1.包含的信息是一个完整的综合信息;2.由一系列有伴音或无伴音的画面组成，并以某种连续的、动态的方式表达;3.具有独创性，而不是复制已有的作品。二、电影类作品的版权主体电影类作品的形成是一个比较复杂、系统的智力创作过程，它是由众多作者共同创作的综合性艺术类作品，例如，一部电影可能涉及小说作者、将小说改编成剧本的作者、将剧本改编成分镜头剧本的作者、拍摄影片的摄影作者、配曲配调的词曲作者、美工设计的作者等。虽然电影类作品是由编剧、导演、摄影、作词、作曲等作者共同创作完成的，但是根据著作权法规定，电影类作品的版权由作品的制片者享有。当然，电影编剧、导演、摄影、作词、作曲等也享有署名权，并有权按照与制片者签订的合同获得报酬。同时，电影类作品中的剧本、音乐等可以6/17单独使用的作品的作者有权单独行使其版权。三、电影类作品的版权内容根据著作权法规定，电影类作品属于艺术类“作品”的范畴，制片者对其享有完整的版权，既包括基于电影类作品的产生而依法享有的发表权、署名权、修改权和保护作品完整权等人身权，也包括基于电影类作品的利用而带来的复制权、发行权、出租权、放映权、改编权等财产权。为了理解制片者对电影类作品享有的版权的完整性，应把制片者对电影类作品享有的权利和录音录像制品制作者对录音录像制品享有的权利进行区分。录音录像制品是对他人作品的一种复制，不具有独创性，例如，复制性的录制他人报告、讲学等而制作的电视片、录像片等不属于著作权法规定的“作品”。录音录像制品制作者享有的权利是一种邻接权，是从属于版权的一种权利，是一种不完整的权利，这种权利的获取，需要取得相应作品的版权人许可，例如，录音录像制作者要将他人的演讲制作成录音录像制品进行发行，必须取得演讲者许可。录音录像制作者对其制作的录音录像制品，只享有许可他人复制、发行、出租、通过信息网络向公众传播并获得报酬的财产权。四、电影类作品的相关权利分析7/17可单独使用的作品的版权行使与制片者合理使用的限度电影类作品是由相关作者共同创作完成的综合性艺术作品，存在电影类作品的整体版权与单独作品版权两个方面的版权。制片者与电影类作品涉及的相关作者签订合同，支付报酬，根据法律规定对电影类作品的整体享有版权。制片人行使电影类作品的版权，不能侵犯单一作品创作者的权利，即不能超过电影类作品的正常商业运作的合理限度，除非在与创作者的合同中获得了这些权利，例如，如果音乐作者只转让了其作品在电影中使用的权利，制片者就不能将其制作为唱片内容。涉外合同管理全过程中的漏洞与避免一涉外经济合同谈判中的漏洞与避免涉外经济合同谈判是签订合同的必经程序，成功的谈判对涉外经济合同的签订和顺利履行都起到重要作用。在实践中，常常因谈判过程中的漏洞，致使合同无法签订成功和顺利履行。如何避免这些漏洞，同时又满足合同双方的利益和法律规定呢？根据多年来的经验和对大量案例的分析，我们总结了以下几点：1、由于一方保密意识不强，致使另一方免费获得技术秘密。1991年4月，江苏新阳科研所诉英国威特公司8/17技术秘密案就是一例，由于我方在未对技术保密事项作详细规定的情况下，就将技术核心资料提供给投资方英国威特公司，结果英方不仅中断了协议，而且窃取技术并制造出产品在国际市场销售。解决这一漏洞的方法就是，订约前签订独立的保密协议，其中就磋商阶段和谈判过程中，一方从另一方取得的情报、资料、技术信息等既定保密义务，如有违反，泄露方应承担经济赔偿的责任。在签订保密协议时，应注意两点：、保密范围应规定具体一些，以便在发生纠纷时分清是非；、保密期限问题。保密期限一般应是自双方正式达成协议时起到有关技术合同签订并且生效时止。因为届时关于技术保密事项将由技术合同加以全面规定，保密协议也就失去了其应有的作用。不过，一律采取这种规定有时对义务方不太合理。因为双方当事人也可能最终未达成技术合同，按规定义务人就会承担永久的保密义务。因此保密协议最好做一例外规定，即当事人不能达成技术合同时，保密期限限定为若干时间。此外，还应注意先前订立的保密协议，不能代替技术合同保密条款，因为二者的保密范围是不一样的。2、未对对方的资信情况或履约能力进行调查而签约，致使自已利益受损。1987年2月沈阳光大制造厂诉香港华源公司合同纠纷案就是由于未对华源公司进行资信调9/17查，盲目签约并履行，结果被骗取100万元人民币的药材。实际上香港华源公司是一个二人组成的无限公司。某商业局诉香港某承建有限公司索赔案就是因未对对方履行能力调查，盲目签约，致使合同无法履行，最终造成损失。实际上该公司注册资金只有3000元港币，但要履行的合同是130万元。上述二例都是由于在谈判前未对对方的资信情况和对方当地有关法律规定进行详细调查情况下，就盲目签约，造成利益受损。签订涉外经济合同前，对于外国的企业和其他经济组织的法人资格与行为能力，必须进行严格的资信调查。一般来说，外国企业和其他经济组织即使具备了法人资格也未必一定有签订、履行经济合同的权利能力和行为能力，而且外国企业分类很多，种类不同，所能承担的责任义务也不同，签约和履约的能力也就不同。因此对对方的调查了解是十分必要的。一般可以通过以下六种途径对外商进行资信调查：通过我国外资机构或专业公司进行调查；通过我国有涉外业务的银行，尤其是中国银行，进行咨询调查；通过我国驻外办事机构进行调查；通过民间组织或友好人士调查；通过国内外专业咨询公司、服务机构进行调查；在洽谈过程中实地考查。主要调查内容有：A基本情况-住址、法定代理人、电传、银行帐号和企业性质；B政治关系、社会地位。C注册资本及财务状况；D10/17商业信誉和经营作风、商业道德；E让外方提供有关证书。3、要约与承诺中的漏洞。主要有以下三个方面：对方已承诺，要约人不能再变更要约；口头承诺在不同国家具有不同效力；要约人必须受自己要约的约束。按照联合国国际货物销售公约的定义，向一个或一个以上特定的人提出订立合同的建议，如果十分明确，并表明发价人在得到接受时承诺约束的意旨，即构成要约。可见要约应具备下述条件：须以订立合同为目的的建议；须向特定人发出，表明一经对方承诺即受构成的意思；须具有确定的内容。要约一经对方承诺确认，合同即告成立，无须再征求要约人的意见。这各意思表示有两种方法：一种是直接法。即在要约函电上注明要约或实盘；一种是间接式，即虽无上述文字，但其内容表明要约人有受约束的意思，这种意思是依据要约的内容以一般的贸易常识或惯例中自然推出来的结论。因为这种表示具有间接的特点，所以受要约人对要约的内容必须仔细地加以审查，以确定其是否具有“受约束的意思”。1992年7月我国某公司向菲律宾某公司发电传“以每吨800美元CIF菲律宾港口的价格出售某种货物300吨，7月25日前承诺有效”。后经双方协商，我方同意增加至500吨，价格780美元每吨，并通知对方：“此为我方最后出价，8月10日前承诺有效”。菲方于8月8前承诺。但此时世界市场价格上涨。11/17因而我方复电“仍以800美元/吨出售，望贵方理解”。菲方坚持以780美元/吨执行合同。最终以我方赔偿对方2万美元结束，该案例就是因为我方在对方承诺后，又变更要约，属于违约行为。1990年3月，我国某公司与外商订立一批出口合同，外商曾经要求一证一船的交货办法，我方作了口头承诺。但合同和随后的信用证均未规定该项，合同执行人员不知口头承诺，将货物装在同一船上，外商接到通知后提出异议，要求执行口头承诺，我方认为口头承诺是无效的，拒不执行。该案例是由于双方所在国对口头承诺的法律效力规定有差别造成的。我国涉外的经济法明确规定，合同必须采取书面形式，即书面形式是涉外经济合同成立的条件之一。但大多数欧州国家合同法中，有关合同形式的规定有些不同，大多数欧洲国家和日本对国际货物买卖合同采取不要式原则，合同可以是口头、书面形式或行为表示，由当事人自愿选择。英美法律的规定比较复杂，且与上述国家有所不同。国际公约在合同形式采取了灵活的态王思鲁：涉外合同的法律风险管理王思鲁：金牙大状律师网负责人第一节涉外合同之入门识得庐山真面目第二节涉外合同之释疑走出八卦迷混阵第三节涉外合同之管理未雨绸缪，防患未然12/17第四节涉外合同之谋略运筹帷幄，决胜千里第五节涉外合同之取巧选集天时地利人和第一节涉外合同入门识得庐山真面目一、什么是涉外合同？在谈到涉外合同的法律风险防控时，也许我们对“涉外合同”这说法已经司空见惯了。这种习惯，也使得没有人深究什么样的合同才被称为“涉外合同”。最早的涉外经济合同法是这样形容涉外经济合同的，“中华人民共和国的企业或者其他经济组织同外国的企业和其他经济组织或者个人之间订立的经济合同。”统一合同法继续使用了“涉外合同”的说法，然而，没有人能在新的合同法中寻找到一点蛛丝马迹来解释什么叫“涉外”。“涉外”一词对大家的日常生活来说，就像“老外”一样，不需解释，只需意会。对法律人来说，法律需要的是严谨的逻辑和既定的前提。立法的悲哀，就在于列出条文，而不做任何解释。律师，为什么要费作周章，解释一个浅而易见的概念呢？因为，合同法和民事诉讼法允许当事人为自己的合同量身定造，“选择适用”国外的法律和法院或者仲裁机构。也就是说，当事人遇到纠纷时，可以到事先选好的某国法院起诉，而这个法院，则根据当事人事先选好的某国法律，作出判决。这样一来，我国的法院就未必有13/17管辖权，我国法律也未必适用。各国法律有所差异，适用不同的法律，结果往往不同。如何选择有利于自己的法院、仲裁机构和法律，是签订涉外合同的必修课。而作出选择的前提，必须就要知道什么合同才是涉外合同，要不然，到头来把国内合同当作涉外的来签订，不但浪费精力，而且会造成法律风险。立法上的缺陷，常常会因为司法实践中的需求，而得到弥补。大概法院在确定管辖权和法律适用中因为对“涉外合同”的理解也遇到困难了。于是，关于“涉外”的解释，出现在民事诉讼法的司法解释里，而不是合同法的司法解释中。相关法条：合同法第2条规定，合同是平等主体的自然人、法人和其他组织之间设立、变更、终止财产性民事权利义务关系的协议。最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法若干问题的意见第304条规定，涉外因素是指法律关系具有如下三因素之一：当事人一方或双方是外国人、无国籍人、外国企业或组织；或者当事人之间民事法律关系的设立、变更、终止的法律事实发生在国外；诉讼标的物在国外的民事案件。14/17由此可见，所谓的涉外合同，是指合同当事人一方或者双方是外国人、无国籍人、外国企业或者组织，或者合同订立事实发生在境外，或者合同标的物在境外的合同。简单点来说，合同的任一法律要素涉及到境外因素的，都是涉外合同。这一定义符合世界各国的通行做法，XX年底才生效的欧盟合同法律适用规则RegulationRomeI也是延续了这一种定义。在这里，需要注意的是：涉及港澳台的合同，也是参照涉外合同来处理的。这种根据合同的涉外因素来区分国内合同和涉外合同，并不是唯一的标准，但是我国司法审判的标准。在诉讼中，依据哪国法律来判断一个合同是否具有涉外因素，最新的涉外民事关系法律适用法规定对涉外合同性质有争议的，适用法院地法。如此，避免了在中国法院的争讼的合同纠纷案件，一方当事人依据中国法律称该合同为涉外合同，而另一方当事人依据韩国法律称该合同属于国内合同的分歧。合同纠纷引发的国内仲裁和国际仲裁的区分，通用的规则是采取是否有跨越国界的经济来往的标准划分。比如，一位德国人居住在法国，在法国购车，在法国使用，除了国籍涉外，其他的合同因素均在法国。由此引发的仲15/17裁，会被认为国内仲裁，从而适用国内仲裁规则和民事诉讼法。我国仲裁法没有明确什么是涉外因素，但是基本统一适用于国内仲裁和国际仲裁，特别是仲裁条款是否有效，采取统一的标准，因此这