《中国电力投资集团公司水电建设工程质量评估大纲》

中国电力投资集团公司规章制度发布通知2007年第27号中国电力投资集团公司水电建设工程质量评估大纲已经于二七年四月二十六日通过，现予发布，自发布之日起施行。 总经理：王炳华 _年_月_日规章制度控制表制度名称中国电力投资集团公司水电建设工程质量评估大纲制度编号CPIYW-08-38版本签发日期下次评估时间起草人部门审核分管领导审核签发人是否修订20072007.4二七年四月二十六日2008徐树铨苏力、徐杨王琪石成梁王炳华此次修订的主要内容此大纲为新编制的办法。解释部门集团公司工程部实施及完善执行人集团公司工程部质量安全管理高级主管 中国电力投资集团公司水电建设工程质量评估大纲 1目的为贯彻落实中国电力投资集团公司火电、水电建设工程质量安全评估管理办法（以下简称办法），制定本大纲。2适用范围集团公司全资、控股水电建设项目(以下简称建设工程)。3评估程序3.1评估计划根据中国电力投资集团公司建设工程质量安全评估领导小组的安排和要求，结合二级单位报送的建设工程评估计划及建设工程实际进度情况等，集团公司建设工程质量安全评估办公室(以下简称办公室)年初下达集团公司建设工程质量评估计划，明确各个建设工程项目质量评估的时间、评估内容以及其它有关要求等（原则上，各二级单位组织所管理的建设工程一年进行一次阶段自评估；不进行阶段评估的年份，应进行专项自评估）。3.2组织自评估二级单位在接到办公室下达的质量评估计划后，组织各建设工程开展自评估工作，成立各建设工程项目的自评估组（自评估专家和自评估的初步策划要经过办公室确认），并组织实施。3.2.1自评估策划和培训自评估组接受二级单位的组织和培训（包括熟悉办法和大纲等主要内容，了解项目情况和评估对象），并收集相关资料，对分工、时间安排、评估重点和工作程序等做出策划。3.2.2现场自评估自评估组认真执行评估策划，深入建设工程项目现场，通过查看、座谈、访问、征询、接待、测评、查阅资料等形式逐项逐条进行评估；对照建设工程全面质量管理策划和优秀水电建设工程质量管理的业绩目标和做法，查找在质量管理等方面的“良好实践”和“有待改进的地方”，提出改进建议，写出规范详细的自评估报告，并与评估对象的有关单位领导和专职质量管理人员面对面交流，沟通自评估报告的内容。3.2.3自评估报告管理3.2.3.1二级单位审查同意自评估报告后，下达给评估对象，并上报集团公司办公室。3.2.3.2评估对象落实自评估报告的要求评估对象收到自评估报告后，结合自评估组的见面座谈会要求，由建设单位第一责任人主持召开各参建单位参加的专题会议，组织制定整改方案和预防措施，并认真贯彻落实。整改内容和预防措施要具体详细，明确实施责任人、检查人和完成时间等。预防措施要具有针对性，落实到位，真正做到过程控制、闭环管理、举一反三、经验反馈。评估对象将整改和预防措施的落实结果报二级单位。3.2.3.3二级单位检查自评估报告的整改落实情况二级单位检查整改情况、审定预防措施及其落实情况，并将检查结果报集团公司办公室，确保闭环管理、持续改进和预防控制。3.2.3.4集团公司办公室按照不符合项管理要求跟踪和抽查自评估整改结果和预防措施的落实情况，确保有效关闭和纠正措施落实到位。3.3确定被评估的建设工程及内容集团公司办公室收到自评估报告并征得建设工程质量评估领导小组同意后，确定相关建设工程进行阶段或专项评估的内容（原则上，根据工程规模与建设难度，集团公司每年选取有代表性的重点建设工程进行阶段或专项质量评估）。3.4组织评估3.4.1集团公司办公室组建评估组并任命负责人，评估组负责人负责组织质量评估策划和专家培训（包括熟悉办法、大纲和自评估报告等主要内容，了解项目情况和评估对象，收集相关资料，做出评估的详细策划）。3.4.2现场评估评估组深入现场，严格按照办法、大纲以及质量评估策划的内容和要求，通过查看、座谈、访问、征询、接待、测评和查阅资料等形式逐项逐条进行评估，核对自评估的内容和落实情况，并对照建设工程全面质量管理策划的内容和优秀水电建设工程质量管理的业绩目标和做法，查找评估对象在质量管理等方面的“良好实践”和“有待改进的地方”，提出改进意见和建议，编写规范详细的评估报告，并与评估对象的单位领导和专职质量管理人员进行面对面的交流、座谈和沟通。3.4.3评估报告管理3.4.3.1集团公司办公室接收评估报告，经审查后下达给有关二级单位和评估对象。 3.4.3.2评估对象落实评估报告评估对象收到评估报告后，根据报告中提出的“良好实践”、“有待改进的地方”和“改进意见和建议”等，结合评估组座谈见面会的要求，由建设单位第一责任人主持专题会议，组织制定整改方案和预防措施并认真落实，每项整改内容和预防措施的安排要具体详细，明确实施责任人、检查人和完成时间等，预防措施具有针对性，落实到位，真正做到过程控制、闭环管理、举一反三、经验反馈、持续改进、追求卓越。3.4.3.3 二级单位检查评估报告落实结果二级单位负责跟踪检查整改结果和预防措施的落实情况，将整改结果报集团公司办公室，确保闭环管理、持续改进和预防控制。3.4.3.4集团公司办公室跟踪和检查评估整改结果和预防措施落实情况，按照不符合项管理要求督促二级单位和评估对象，确保闭环管理和预防控制，做到持续改进，追求卓越。3.5发布评估报告并总结通报评估情况3.5.1集团公司建设工程质量评估领导小组审定并定期发布评估报告。3.5.2集团公司办公室定期总结评估工作并进行情况通报。4评估内容和准则4.1质量管理体系4.1.1质量管理方针和质量目标体系 （1）建设单位和各参建单位牢固树立“百年大计、质量第一”的方针，严格执行法律法规、国家有关政策以及集团公司有关工程质量管理的要求。（2）在工程建设中坚持高标准、严要求，建设工程的质量总体目标与控制指标明确，各参建单位根据自身实际对总体目标和控制指标进行了分解，各级目标和指标配套统一，表述规范，符合工程实际和集团公司的相关要求。 4.1.2质量管理组织体系（1）建设单位和各参建单位质量管理组织机构建立健全，各单位质量管理机构设置和人员配备符合要求。（2）成立以建设单位第一责任人为主任，设计、监理、施工（安装）单位等相关单位主要负责人为成员的建设工程质量管理委员会（以下简称质委会），质委会下设办公室。质委会制度健全、职责明确、人员到位，运作规范，定期召开有针对性的质量专题会议，记录真实完整，同时，质管委配备必要的质量监督设备（如照相机、摄像机等）。（3）各主要参建单位均成立了满足工作需要的质量管理委员会，组织机构健全，人员配备符合要求，各种活动规范，相关资料和记录齐全。（4）建设单位定期召开质量工作会议，检查质量管理工作，开展工程质量检查、考核及奖惩，安排质量管理工作，上报工程质量状况、质量事故调查和处理报告情况。（5）建设单位和各参建单位均设立了独立的质量监督或管理部门，专职质量管理人员素质合格，数量满足要求。4.1.3质量管理责任制（1）建设单位和各参建单位质量管理责任划分清晰，各单位内部各级质量管理责任制建立，各级质量管理人员职责清晰、责任落实,各单位行政一把手作为本单位质量管理第一责任人的要求明确落实。（2）建设单位与各参建单位、各参建单位内部层层签订了质量管理责任书，明确了各单位的质量目标和责任，内容详尽、责任落实、考核奖惩严格。（3）设计单位各级设计人员和监理单位各级监理人员质量责任明确。设计单位认真落实工程设计质量终身责任制；监理人员质量管理责任落实、措施得力、考核管理到位。（4）施工（安装）单位建立并完善内部各级质量责任制；施工（安装）单位严格按照监理审批的施工组织设计进行施工，按监理审批的施工方法组织现场施工；自觉接受监理的监督，接受监理的指令，并认真贯彻，改进质量管理工作。4.1.4质量管理制度体系（1）建设单位和各参建单位各项质量管理制度建立健全,符合国家相关法律法规、行业规程规范和集团公司规章制度的要求，各项质量管理制度齐全、配套统一、规范清晰、切实可行，并得到有效落实。（2）建设单位和各参建单位各项质量管理制度实施动态管理，根据工程需要补充、修订和完善。（3）监理单位根据工程特点和实际制定监理大纲、监理规划和监理实施细则。监理规划报建设单位审查批准。在监理规划和实施细则中明确质量目标，质量标准满足国家、行业规程规范和合同技术要求。4.1.5质量策划建设单位进行了高标准的质量规范化管理策划，各参建单位也针对各自的工作进行了相应的策划，策划切合工程实际，内容详细，有针对性，符合集团公司有关规定和要求，并按程序经过审定或审批。4.1.6质量文化建设单位和各参建单位管理者和参建者人人树立“质量第一”的思想，表述正确，行为规范。各参建单位的质量文化建立规范，质量理念正确，质量意识自觉形成；现场的质量氛围浓厚，宣传到位，各项质量文化活动形式多样、内容丰富，标识系统统一，相关组织机构健全。4.1.7质量教育培训（1）建设单位和各参建单位均根据工程特点和集团公司的相关要求，建立健全相应的质量培训管理制度，培训内容结合工程实际、针对性强，培训对象与培训内容一致。（2）质量教育培训组织到位，责任落实，培训工作经常化，实行分级控制与动态管理。各单位制定了详细的质量培训计划，并有效落实，培训档案或记录真实完整。（3）建设单位和各参建单位有明确的培训对象和培训目标，培训教材（培训内容）有针对性，符合工程实际；培训的主要内容有国家有关法律法规和方针政策、行业有关规程规范、集团公司有关制度要求以及相应的工程质量控制技术、施工工艺等相关知识。（4）特殊工种操作与检（试）验人员经过专业培训，持检定有效的特种工作业证或检（试）验证上岗，并建立定期考核制度，实行动态管理，相关证件和培训考核结果与本人身份相符合。（5）各施工（安装）单位加强“三工” （农民工、临时工、协议工）的教育培训，有专门的“三工”质量教育培训管理制度，实施有效。“三工”教育培训管理到位，方式灵活多样，教材有针对性，资料和相关记录齐全。4.1.8质量保证措施费用管理（1）建设单位、监理单位和各施工（安装）单位均制定了质量保证措施经费管理制度，对费用使用、审批等规定具体并便于操作，质量措施费用管理统筹兼顾、保证重点、合理使用、满足需要。（2）质量保证措施费用的管理程序规范，符合国家和集团公司的相关要求。建设单位和监理单位对各施工（安装）单位的质量保证措施经费的使用数额和使用对象进行动态管理，监督到位，监理单位严格质量措施费用的审核和签证管理，质量保证措施经费不得挪作它用。（3）在工程投标时，投标单位要充分考虑质量保证措施费用报价，所报价格满足工程合同规定质量目标的实际需要。工程关键项目的特殊质量保证措施，有足够的质量措施费用的投入。（4）建设单位、监理单位和各施工（安装）单位均建立了真实、齐全、规范的质量保证措施经费管理台帐。（5）建设单位委托中介机构进行的质量规范化策划、质量评估、质量咨询等工作，该部分费用列入质量保证措施费范畴；合作双方均要签订规范的合同，工作范围、工作标准、工作程序、合同金额、责任与义务等条款清楚，内容齐全，取费合理，责任明确，履行严格。（6）建设单位和监理单位严格工程承包合同管理，严格按照国家有关法律法规要求履行质量保证金制度。4.1.9工程发包、分包管理（1）建设单位通过“公开、公平、公正”的招标方式，确定营业执照、经营业绩、安全生产许可证和工程业绩等均符合国家法律法规和集团公司有关文件要求并能满足工程实际的工程监理、施工（安装）和设备供应等单位；工程各承包单位的企业资质符合规定，业绩优良，管理人员、劳动力和机械设备等资源投入满足工程要求。（2）监理单位的资质与所监理的工程项目规模等要求相适应，主要监理人员和专业监理人员具有相应的资格证书。监理人员按时到位，并满足监理合同的有关资历要求，主要监理人员相对稳定；外聘人员比例和持证上岗情况满足集团公司规定和合同要求。监理合同要求的监测和检测设备、仪器按时到位，并按有关规定定期检查。（3）勘测设计单位资质和业绩满足工程需要，符合国家和集团公司规定。勘测设计由两个或两个以上单位承担时，有明确的总体设计责任方，总体设计责任方履行规定的职责和协调任务。设计单位设立现场设计派出机构，派出以设计总工程师为首的专业配套、人员相对稳定的设计代表常驻工地，现场设代人员数量和专业人员满足设计合同和现场施工需要，做好现场设计设计和技术服务工作。（4）建设单位、监理单位和各施工（安装）单位制定了切实可行的工程分包管理制度，明确规定了工程分包单位的资质、业绩、分包范围等要求，明确建设单位、监理单位及分包合同双方的管理要求和责任，明确对“三工”的招聘、培训和考核，明确分包工程质量管理体系与目标及控制措施等，内容齐全，操作性强。监理单位对各项制度的实施情况进行有效的过程监督与控制。（5）建设单位与各施工（安装）单位、各施工（安装）单位与各分包单位签订的各类合同和协议中，明确规定了质量标准和质量责任，条款清晰，内容完整，按规定实行质量保证金制度，合同和协议中奖惩条款明确规范，考核兑现落实到位。分包合同在建设单位（或委托监理单位）备案。（6）建设单位（或委托监理单位）严格对分包单位施工资质等（主要包括营业执照、相关业绩和信誉、财务状况等）进行审查，分包单位必须得到监理的审查同意。分包单位的业绩资质以及管理人员、特殊工作业人员、施工技术人员、机械设备等资源配置满足分包工程施工需要，专职质量监督和管理部门的设置、专职质量管理人员配备符合合同的规定，满足施工现场的实际要求。对于不符合资质要求的分包单位，绝不允许进入现场。严禁借别的单位的资质分包工程。（7）建设单位和监理单位对工程承分包管理严格监督到位，明确主体工程不得分包，允许分包的工程不得再行转包。施工（安装）单位没有超过合同规定的分包、转包或变相转包的情况。严格检查工程分包、民工使用和管理情况。（8）施工（安装）单位规范“三工”管理，制定相应的管理制度，对“三工”的聘用、薪酬待遇、教育培训、劳动保护等有详细的规定，并认真落实到位。分包单位有专人负责“三工”的质量教育、培训考核、招聘、出勤、违章违纪等管理。分包单位与“三工”签订合法有效的用工合同，形式规范，内容完整，责任明确，落实有效，并按政府规定为“三工”缴纳相关的保险和基金，用工合同要在承包单位备案。4.1.10工程质量检测、试验（1）建设单位根据工程规模委托监理或其他单位建立现场试验室和测量机构，或委托其他有资质单位进行试验测量，抽检和复核施工承包单位上报的试验测量数据。（2）监理单位不断完善试验检测手段，按监理合同要求设立现场试验室，试验检测设备和试验检测人员配置满足合同要求；严格执行工程质量检验有关技术要求和标准，对主要原材料、中间产品和到货设备的质量，按规程规范和合同要求实施抽检；对进场材料、设备生产厂家的资质和生产许可证进行复核，对进场材料、设备的出厂检验证明、出厂合格证、质量证明材料进行检验，并进行开箱检查、抽检，检查和试验的项目、批次和频度满足规程规范和合同要求；检查和试验的记录、统计和成果分析等相关资料完整、规范。（3）施工（安装）单位在现场设立了试验室，规模和条件满足承包合同要求和工程需要，试验检测设备和试验检测人员配置满足合同要求，试验室通过监理单位的检查验收和国家认可的计量单位进行年检鉴定。严格执行工程质量检验有关技术要求和标准，对主要原材料、施工中间产品和到货设备的质量，按规程规范和合同要求进行质量试验和检测，试验和检测项目、批次和频数符合规程规范、合同及监理指令要求。4.1.11工程技术管理（1）建设单位和各参建单位建立和完善工程技术管理制度，管理机构健全，技术管理责任制落实。（2）建设单位在工程设计、施工、监理、主要原材料和设备采购、制造等方面明确工程技术要求、质量标准，按照国家及电力行业标准、规范和批准的设计文件的要求组织工程建设。（3）勘测设计单位建立健全勘测设计质量管理体系，建立严格的勘测设计、科研试验成果的核审签证制度和相应程序的会签、核签的技术责任制。勘测设计满足国家、电力行业的现行标准、规程、规范要求，按照先进、安全、经济、合理的原则，兼顾施工和永久运行的要求开展设计工作。对重大技术问题进行了充分的试验和论证。勘测资料与实际符合，如有重大偏差，及时反馈修改设计和采取相应工程措施。设计变更按照合同规定履行严格的审批手续，重大的设计变更需进行充分的论证，并经过原审批部门的审查批准。（4）有经过建设单位审核批准的年度设计供图计划或阶段供图计划，设计供图符合设计合同、供图合同或供图计划要求，满足现场施工需要。设计代表处配合现场施工，做好技术交底和现场设计服务和技术保障工作，根据现场施工条件、地质、环境、气候等因素的变化及时准确地修改设计，提供质量保证支持措施。（5）建设单位对设计优化管理制度和激励措施进行分解细化，设计优化按范围、大小、影响程度进行分级分类，实行严格的审核、审批程序；重大设计优化方案按国家和行业管理办法履行报批手续。设计监理对工程设计全过程进行监督、检查、协调，确保设计满足规范要求和工程实际需要。设计优化过程资料完整、齐全。（6）建设单位按照合同规定要求或定期组织召开工程设计联络会议，召集参建各方的负责人和技术管理人员参加，研究解决工程重大施工和设计技术问题、工程变更、进度安排，确定设备技术接口；会议有记录、纪要；对工程中采用新设备、新材料、新工艺、新技术，特别是超出规范的技术质量标准的情况，以保证工程质量为前提，进行技术经济论证并充分考虑当前施工水平对工程质量和安全的影响，履行必要的审批手续。（7）设计单位按照设计勘测合同的规定，配置足够、具有比较丰富经验的专业地质人员。在施工阶段，组织力量对高边坡、地下洞室、建基面以及其他重大危险源的部位及时进行研究，及时编发工程地质预测单，对永久建基面和其他需要开挖的部位及时进行地质编录，必要时进行地震波、声波等物探测试，以便及时提交建基面的岩性参数，为基础处理提供证据。（8）实行严格的工程设计图纸审核和审查制度。设计和施工（安装）、监造等单位建立严格的设计、设备制造、施工用图审查制度，明确审查主体和审查内容，努力减少“错、漏、碰、缺”现象。施工（安装）单位加强施工图纸的会审工作，并做好审查记录，将存在的问题和错误及时以书面形式与监理、设计单位沟通。对于发现的问题，及时修改设计或采取相关工程措施。（9）坚持工程技术交底制度。设计单位对设计总体要求、特殊技术要求等进行交底。交底内容包括设计思想、设计要求、设计技术标准和工程质量标准，特别对施工中的难点、重点如高边坡的开挖和处理、不良岩体和复杂地质的预防处理、地下洞室开挖、挡水建筑物施工、水轮机转轮和发电机转子吊装、行车梁及行车安装、启闭机安装等进行专项交底。施工（安装）单位高度重视设计交底工作，认真领会设计要求，在设计交底会上提出并解决施工准备工作的疑点。施工（安装）单位的技术职能管理部门负责编制施工组织设计、施工方案、施工质量与安全、文明施工及环境保护等施工技术保证措施，对其它职能部门和作业队做好施工技术、施工质量与安全技术措施交底，明确施工技术要求、技术标准、工艺流程、施工质量和相关安全操作规程等。各项交底记录清晰完整。（10）工程开工前，施工（安装）单位组织力量，认真做好施工组织总设计，统筹安排、综合平衡、妥善协调各单位工程和分部工程的施工。施工组织总设计满足合同规定的目标要求，包括（但不限于）工程安全和质量目标、施工总布置、主要技术方案、施工总进度计划、施工资源配置、安全度汛、风险分析、质量控制程序和保证措施等方面内容。施工组织总设计报监理单位审核和批准。（11）施工（安装）单位根据工程的实际情况和专业的分类，按照施工专业特点，有针对性地编制专业施工组织设计和过程控制计划；专业施工组织设计明确本工程专业的特点和难点，设置关键工序和质量控制点；制定严格的安全和质量保证措施；专业施工组织设计满足合同规定要求和规程、规范、设计要求；监理单位对专业施工组织设计和施工图纸进行审查和批准。（12）重大工程施工方案、采用特殊措施和应用特殊技术原则上应有比较成熟的经验，必须进行专门的研究和论证，必要时组织审查，在确保工程特殊技术能够满足工程合同规定的安全、质量、进度的前提下使用。重大施工方案、采用特殊措施和应用特殊技术必须满足合同规定的安全、质量、进度要求，并报送监理单位审查和批准。（13）项目开工前，施工（安装）单位对施工难度较大、技术复杂的分部分项工程或新技术项目编制施工作业指导书。作业指导书以施工规范、合同文件、设计技术要求、已批准的施工组织设计为依据进行编制，明确施工工艺和各项工序质量检验标准，细化工艺质量操作步骤和程序；对作业班组进行作业指导交底和职业技能培训、考核，交底和培训、考核有记录，记录真实。（14）施工（安装）单位根据承包合同要求，结合工程的具体特点，编制详细的年、月进度计划、资源配置计划、防洪度汛计划、应急预案与响应计划以及调整的施工总进度计划等。施工资源配置计划主要包括劳动力、施工设备、施工材料、资金流等，要满足工程合同规定的进度、安全、质量、文明生产等各项要求，并报送监理单位审查和批准；监理单位加强过程监督，督促施工（安装）单位对施工资源及时进行调整，满足工程的实际需求。施工（安装）单位建立工程技术档案制度，负责施工技术资料的搜集汇总，编写施工技术总结，按国家档案法规定及建设单位要求组织竣工资料整理、验收、归档和移交。（15）各参建单位成立统计技术应用小组，编制统计技术应用实施办法，明确统计技术应用范围以及基础数据的收集、汇总、整理、分析等。进行详细的工程缺陷统计分析，提出可靠合理的处理方案，按相应规定要求进行审批后实施。工程缺陷按土建、金属结构、机电以及设备进行分类，并按照相关规定进行分级、统计分析，确定相应的制定方案单位、施工处理单位、监督单位及时间安排，责任到位、职责明确。4.1.12施工工艺（1）施工（安装）单位严格按照规程规范、合同文件、设计文件要求，结合工程特点，分部位、分项目制定详细的施工工艺组织措施、工艺文件、实施方案和保证措施；工程监理单位严格审查。针对工程实际，明确质量控制的重点部位和关键工序，制定切实可行的质量控制措施。对重点部位和关键工序实施旁站监理，过程控制严格有效。（2）对土石方开挖、土石坝坝料的开采，进行现场原型爆破试验，确定施工控制参数；试验参数满足工程质量指标要求，经过监理单位批准后用于施工生产；施工单位严格按照批准的施工参数制定施工方案；严格控制造孔孔径、深度、倾斜度、方位角、装药量、爆破梯度等，施工记录真实、完整、及时。（3）混凝土工程施工工艺符合工程的实际情况，满足施工规范及合同要求，混凝土模板、钢筋、浇筑、养护等工艺具有较强的针对性和有效性，监理单位认真审批；严格按照审批的施工工艺施工，施工记录真实、完整、及时。（4）施工支护根据规程规范、设计文件和项目支护部位的地质特点、稳定要求，编制施工工艺文件，严格按照审批的施工工艺施工，施工记录真实、完整、及时。（5）帷幕灌浆工程开工前，制定严密的施工工艺手册，灌前进行灌浆试验确定灌浆参数，灌浆后做压水试验，施工过程记录完整、真实、及时。（6）土石坝填筑(碾压混凝土施工)按设计要求进行碾压试验，确定填筑参数，制定填筑工艺控制措施，严格对原材料、粒径、级配、单层厚度、含水量、碾压遍数等进行控制。（7）砌体工程的原材料规格、质量、表面清洁度满足规范及设计要求；对浆砌石体每一层砌体表面浮渣清除、冲洗，局部光滑面凿毛等检查验收；对水泥砂浆铺浆、灌浆、塞缝、插捣等工序进行检测，砌石体密度、孔隙率、砂浆水灰比、砂浆沉入度、砌体表面砌缝宽度，建筑物轮廓尺寸等检查验收合格。（8）原型观测设备、测点布置和安装符合规范要求，坝体内部观测仪器埋设位置、方位、初始测值等数据记录清楚，电缆引接和接头处理满足设计要求，水平监测网和高程监测网数据整理分析报告及时、准确。（9）装饰工程按规范要求以及根据装饰工作内容、地点、用途不同，编制不同的工艺流程和施工计划，分别对砌砖工程、室内外抹灰、刷漆工程、门窗工程、玻璃幕墙安装工程、室内外面砖镶帖工程、细木制品及油漆工程、地面铺装工程、屋面防渗工程、轻钢龙骨吊顶工程和其它工程进行工序工艺检查，确保满足设计和规范要求。（10）机电设备和金属结构安装按照项目设备特点和质量要求制定安装工艺，安装工艺满足规范和合同要求，安装记录真实、完整、及时。（11）特殊工艺的施工控制措施通过了专项鉴定。有材料性能鉴定证明、出厂合格证、施工工艺试验结果报告，现场试验质量满足项目设计和规范要求。（12）鼓励使用新工艺，新工艺使用必须通过相应部门的审定，编制可靠的施工工艺流程，确定重点防范环节和控制措施。（13）施工过程工序经过了签证，需要监理旁站的工序通过了现场旁站签证。4.1.13强制性标准实施（1）建设单位高度重视工程建设标准强制性条文（以下简称条文）的实施，要求严格、监督到位；在工程项目招标文件以及与各参建单位签订的承包合同中，明确对执行条文的要求以及各单位的责任；组织各参建单位加强对条文的学习和宣贯，熟悉和掌握条文的有关要求；制定并完善有关执行落实条文的制度和规定，内容齐全、针对性和操作性强，各单位和各级人员职责明确，检查督促到位。（2）设计、监理、施工（安装）等参建单位根据项目的实际情况和自身特点制定了专门的执行和落实条文的制度，内容具体，目标明确，责任落实到人，有针对性和可操作性，并得到有效落实；加强条文的学习培训，熟悉和掌握条文要求，学习培训有计划，动态管理，记录真实完整。（3）工程设计成果符合条文和设计规程规范、设计合同的要求。监理单位在施工方案和施工措施的审查、现场施工质量的监控检查和验收评定、主要材料和中间产品的试验检测、设备出厂检验等工作环节中严格执行条文和规程规范的质量标准，确保工程质量满足条文和规程规范的要求。施工（安装）单位在施工中严格执行条文和规程规范的质量标准，确保工程质量满足条文和规程规范的要求。（4）严格对分包和外协队伍执行条文的管理，将分包和外协队伍执行条文的情况纳入其技术质量管理体系，在分包协议中明确条文规定的相关质量和技术标准，加强对分包和外协队伍的技术指导和监督管理。4.1.14工程验收、签证、质量评定管理（1）建设单位和各参建单位建立健全质量检验制度。制定项目质量检验计划，检验内容全面详细、标准明确、指标细化量化、方法程序以及各方管理职责清晰，执行到位。（2）监理单位建立并严格执行工程质量检查验收签证和质量评定制度，职责明确、实施规范、记录清楚、资料规范。验收签证原始记录和单项工程质量综合分析成果真实、准确、完整。监理日志、监理月报等监理资料和文件及时、真实、准确反映工程质量情况以及存在的问题和处理情况。及时对工程质量情况进行统计分析，定期发布工程质量报告。对发现的工程质量问题及时报告，并监督施工单位认真整改。（3）建立健全施工测量管理制度，职责明确，人员和设备配置满足要求，实施规范，记录清楚。（4）加强工程验收工作的组织领导，健全各单位的组织机构，落实各级责任。按照国家有关规定及行业规范组织工程安全鉴定和工程验收等工作，严格落实各项验收条件，对验收中发现的问题及时整改。（5）施工（安装）单位执行施工质量三级（班组初检、作业队复检、项目部终检）检查制度，明确三级质量负责人，并进行实名制签字。建立健全现场值班记录和工序检查验收签证；单元、分部、分项工程的质量评定规范，有关检测资料准确完整，经过监理单位的签收签证。（6）启动验收机组启动验收工作：启委会按照规程要求进行检查，组建启委会工作机构；试运行指挥部和验收交接组等建立健全；机组完全具备启动验收条件；验收交接的工程项目清单齐全；批准的机组启动试运行程序大纲和试运行计划满足规范和合同要求的项目；机组首次启动时间明确；全部规定试验项目完成后，审定机组试运行工作报告、研究解决试运行中出现的主要问题报告、决定进入72小时带负荷连续试运行日期等项全部完成；机组72小时运行合格后，完成编写并签署机组启动验收鉴定书；按合同要求，30天可靠性运行考核完成后，由运行单位编写的可靠性运行工作报告并送启委会备案；抽水蓄能电站可逆式机组完成全部规定试验项目应经启委会检验合格后，机组进入30天可靠性运行。机组30天可靠性运行考核完成后，启委会应编写并签署的机组启动验收鉴定书。水轮发电机组启动试验（根据启委会审批的试运行计划，机组完成充水、空载、带主变压器及高压配电装置、带负荷、甩负荷等各项试验以及72小时试运行、30天考核试运行，试验结果应符合合同要求并完成各项试验的验收签证）：试验项目全部完成；主要试验结果满足合同或设计要求；机组甩负荷主要试验结果满足合同和设计要求；试验项目的验收签证齐全、规范；灯泡式机组完成下列试验或试验结果符合合同和设计要求：动水重锤关机试验，动水关闭尾水闸门试验，72小时试运行期间，运行记录详实、可靠；72小时试运行后，对引水系统和投运的机电设备有必要的排水、全面检查以及消缺处理；机组型式试验和性能试验按合同要求全部完成，试验结果符合合同要求，试验验收签证齐全、规范。抽水蓄能机组启动试验（根据启委会审批的试运行计划，机组完成发电工况、水泵工况、运行工况转换等各项试验，以及30天可靠性运行，试验结果应符合合同要求并完成各项试验的验收签证）：试验项目全部完成；试验结果满足合同和设计要求；甩负荷试验主要结果满足合同和设计要求；试验项目的验收签证齐全、规范；在30天可靠性运行期间，运行记录详实、可靠 ；30天可靠性运行完成后，对引水系统和投运的机电设备有必要的排水、全面检查以及消缺处理；机组型式试验和性能试验，按合同要求全部完成，试验结果符合要求，试验验收签证齐全、规范。试验方案和试验报告：各项试验方案、措施无漏缺；各项试验报告齐全、详实可靠，试验结论满足合同或运行要求。4.1.15工程质量考核奖惩（1）建设单位、监理单位和各施工（安装）单位均制定了质量考核、奖惩管理制度，内容详实，责任明确，执行严格，落实有效。（2）建设单位和监理单位定期组织对各施工（安装）单位开展工程质量考核评比，并实施工程质量激励机制，及时兑现相应的奖惩措施，纪录真实、完整。鼓励质量创新活动，工程质量考核和奖惩制度长期、有效。（3）监理单位督促各施工（安装）单位内部定期逐级层层组织工程质量考核，并兑现奖惩措施，记录清晰、完整。4.1.16不符合项和质量事故管理（1）各参建单位建立健全了不符合项管理体系和制度体系，将不符合项管理纳入本单位目标管理体系中，并与工程建设管理各项活动紧密结合；各单位结合本单位与工程具体情况分别制定不符合项管理办法、程序和实施细则等制度，明确界定各自在本工程不符合项分级管理中的职责和权限，各项制度文件配套统一，形成完整的不符合项管理制度体系；各项制度覆盖不符合项管理的各个方面，内容完整，针对性和可操作性强。（2）不符合项管理的各项制度和规定得到有效的执行和落实，不符合项管理在工程建设的各方面得到全面落实；各参建单位不符合项管理职责和权限清晰、分工明确、责任落实，不符合项管理活动按“分级控制、动态管理”的要求正常开展，做到经常化和制度化，对工程建设过程中出现的不符合项根据其分类严格按照“打开、处置、关闭、纠正预防”的程序进行闭环管理。（3）不符合项发现及时、报告具体准确、鉴别清楚（危险因素、危害方式及可能导致的事故）、分类正确、标识明显、记录真实完整。（4）不符合项处置方案详细准确、描述清楚、措施到位、责任落实；不符合项按分级管理的要求及时处置，并做好相应纪录，对于不能及时处置的，进行分析说明并采取必要的临时措施。（5）不符合项关闭及时规范，对不能及时关闭的不符合项，应及时分析原因并采取有效的临时措施。（6）纠正预防措施的制定、审定和实施符合集团公司不符合项管理规定的要求，措施切实可行、责任落实，有效防止同类施工质量问题的反复发生。（7）不符合项管理台账规范、完整，不符合项管理活动记录完整、真实、清楚，不符合项管理的相关资料归档及时；定期进行工程不符合项统计和趋势分析，识别不符合项的发生规律，定期进行质量管理有效性的评估、考核，采取有效措施，使质量趋势呈现良性状态。（8）各参建单位都制定了工程质量事故管理制度和重大工程质量事故应急预案，对工程质量事故应急管理组织体系、事故报告和调查处理、质量事故台账管理等做了详细的规定，对工程质量事故应急预案进行演练和完善；发生质量事故时，立即采取切实有效的措施，防止事故进一步扩大并在规定的时限内上报；在事故调查期间，按规定及时上报事故调查处理进展和结果；严格按照“四不放过”原则（事故原因没有查清楚不放过；事故责任者没有受到处罚不放过；职工群众没有受到教育不放过；防范措施没有落实不放过）进行工程质量事故处理；各单位质量管理部门都建立了质量事故台账，台账管理规范，质量事故发生、调查处理的情况和相关资料都认真记录存档，并在定期上报的工程质量报告中反映。4.2工程实体质量4.2.1原材料及设备制造质量（1）工程使用的材料各项指标符合规程规范、设计和合同要求；材料供应单位资质符合要求，生产许可证齐备有效，进场材料的出厂检验证明、出厂合格证、质量证明材料、开箱检查、抽检试验资料齐全有效。检测和试验发现有材料不符合规程规范和合同要求时，应立即停止使用或者经论证和设计同意后可降级使用或用于次要部位。水电工程主要原材料质量检查指标如下（包括但不限于）：水泥：力学强度、细度、稠度、含碱量、水化热、安定性、凝结时间、胶砂强度等。砂石骨料：级配、含泥量、超径、逊径，砂的含水率、细度模数等。粉煤灰：水量比、烧失量、细度、含水量、三氧化硫及含碱量等。钢筋钢材：抗拉强度、拉伸值、冷弯性能指标、机械连接和焊接性能指标等。（2）金结和机电设备生产制造厂家资质符合行业及合同要求，设备制造使用的主要钢材、有色金属材料、焊接材料、防腐材料、标准件材料型号或材质等符合规程规范、设计和合同要求，设备制造及出厂前设备总体拼装、试验满足规范或有关技术文件的要求。金结机电设备制造质量可控在控，满足质量标准和设计要求，设备监造资料和记录完整、规范。（3）各责任单位按照合同要求做好相关材料、设备的运输、接收、保管、储存等工作；相应的制度齐全，责任明确，有进出库记录、库存量、保管期限相关资料等；设备出厂检验证明、出厂合格证、质量证明材料、开箱检查、抽检试验资料完整齐备，产品检验、出厂试验、铭牌标志、包装、运输、保管等满足规范、设计和合同要求。4.2.2土建工程质量4.2.2.1土石方明挖（1）边坡开挖：坡面及轮廓尺寸满足设计要求；坡面没有残留稳定岩块；开挖过程中措施得当，没有发生过严重塌方；采用预裂（或光面）爆破，微风化岩体单元残孔率90%，弱风化岩体单元残孔率80%；开挖表面平整度符合规范要求；边坡开挖按设计要求及时支护；按设计要求及时实施安全监测；观测正常。（2）基础开挖：保护层开挖满足规范和设计要求；建基面没有松动岩块，没有明显爆破影响裂缝；断层及裂隙密集带按规范和设计要求处理。（3）建基面开挖：建基面平整度满足规范要求，单元开挖优良率90；单元工程验收优良率抽查结果符合实际情况；进行开挖前后声波测试，有对比分析成果；按规定进行四方联检，验收资料完整。4.2.2.2地下洞室开挖（1）轴线、轮廓尺寸和标高：隧洞轴线、洞底高程偏差不大于设计要求；采用周边光面爆破，微风化岩体单元残孔率90%，弱风化岩体单元残孔率80%；孔距均匀，孔向成线；开挖表面平整度符合规范要求，非地质原因单元径向超挖不超过15cm；不衬砌水工隧洞开挖面的平整度满足设计要求；洞室开挖过程中没有出现严重塌方。（2）支护：按设计和合同要求及时支护。（3）地下洞室验收：验收资料（测量图表，残孔率、超欠挖、平整度统计等）完整。（4）安全监测：开展安全监测或分析及时；观测正常。 4.2.2.3混凝土浇筑（1）施工工艺及外观质量：钢筋间距、数量、焊接质量满足规范及设计要求；没有跑摸模、爆模或垮模；表面平整度满足合同和规范要求，视感良好；施工缝严格处理，没有夹砂、冷缝、渗水等；混凝土外露面没有表面裂缝、错台、蜂窝、麻面、挂帘。（2）混凝土工程质量验收：坝体混凝土分部工程优良率60（重要的分部工程必须优良），防渗体混凝土分部工程优良率60（重要的分部工程必须优良），泄洪消能系统分部工程优良率60（重要的分部工程必须优良），电站厂房系统分部工程优良率60（重要的分部工程必须优良）。（3）混凝土试验成果：混凝土试件的强度保证率满足设计和合同要求；低强部位进行补充检查和分析论证；C20混凝土抗压强度标准差：常态混凝土3.0，碾压混凝土3.5；C20混凝土抗压强度标准差：常态混凝土3.5，碾压混凝土4.0；抗渗试件满足设计要求；抗冻试件满足设计要求；碾压混凝土钻孔取样及压水试验、芯样试验评定没有不合格项。（4）预应力锚固：锚固范围、深度和数量满足设计要求； 锚固结构形式符合设计要求；进行预应力锚杆（索）的抽样检查及整体试验，试验锚杆（索）符合设计要求；原位监测的锚杆（索）预应力值损失不超过设计允许值。4.2.2.4边坡、洞室支护及排水（1）锚喷：锚杆布置和入岩长度与设计图相符；锚杆拉拔试验锚固力达到要求；锚杆注浆密实度有损检测合格率85%（或设计要求）；水泥砂浆强度达到设计要求；喷混凝土与岩石结合良好；喷混凝土厚度达到设计值；喷混凝土强度达到设计值。（2）排水设施：排水洞轴线、桩号符合设计要求；地面排水沟完善，无破损，沟底和砌体无明显起伏；排水孔深度达设计值、排水孔无堵塞。（3）变形检测：没有出现异常或变形值趋于收敛。（4）地下水观测：没有出现异常地下水位。（5）坡面整治：坡面支护及时，岸坡没有塌、陷、雨淋冲沟；岸坡马道和阶梯（有交通要求）按设计成型好，梯道通畅。4.2.2.5基础及洞室灌浆（1）基础及洞室固结灌浆：建基面以下规定深度内岩体固结灌浆后波速平均值达到设计要求值；灌浆单元工程优良率85；压水试验检查孔数量满足设计要求，试段合格率满足规范要求。（2）帷幕及排水：帷幕灌浆孔深度、孔排距符合设计要求，岸坡帷幕与孔洞接合部符合设计要求，灌浆单元优良率85；压水试验检查孔按规范或合同要求进行现场试验，检查孔布置、数量符合规范要求，试段合格率满足规范要求。（3）帷幕观测：帷幕后测压孔水位不超过设计值，且与库水位相关明显；坝基、坝肩没有异常渗漏。（4）幕后排水：排水孔布置、深度符合设计要求；排水孔没有堵塞；排水廊道内整洁、通畅，没有施工遗留物。（5）回填灌浆：灌浆区段长度大于三个浇筑段或50m；检查孔数量满足规范要求；塌方段等特殊部位采取专门措施；采用声波检测辅以钻孔检查，回填灌浆脱空部位进行补灌。4.2.2.6混凝土坝（1）实体质量抽查验收成果：分部工程验收优良率抽查结果符合实际情况。（2）坝体表面平整度：坝体整体偏差满足设计允许值；局部表面平整度满足设计允许值；上下游坝面整洁。（3）坝体缺陷检查：出现深层及贯穿裂缝已处理，常规坝及碾压混凝土坝没有露筋、狗洞,没有表面裂缝、蜂窝、麻面、挂浆、碰损、错台。（4）大坝观测成果：坝体局部位移及挠度不超过设计允许值；坝体局部渗流量没有出现异常；坝体局部应力满足设计允许值；接缝张开度不超过设计允许值；坝基局部扬压力不超过设计允许值；拱坝坝肩变位、应力不超过设计值。（5）大坝内外部观测设施及观测资料：观测设施布设符合设计要求；观测设施完好率100；观测资料连续、完整；观测资料及时整理分析。（6）坝顶设施：坝顶平台或路面平整；排水设施没有损坏，排水通畅；防浪墙体平整，上下游栏杆没有变形或锈蚀。（7）坝体廊道及通道：廊道内墙壁平整，路面没有苔藓；坝体接缝没有较严重的渗水；集水井和排水沟通畅；廊道内整洁、通畅，没有施工遗留物；廊道内照明充足，灯没有损坏。（8）坝基处理：坝基混凝土没有溶蚀；坝基渗流量不超过设计允许值。（9）伸缩缝及止水：型式、尺寸、材质符合设计要求；伸缩缝及止水均匀、顺直、平整；伸缩缝及止水没有变位、损坏，止水带搭接没有缺陷；伸缩缝不渗水。（10）坝体接缝灌浆：灌区两侧坝块混凝土及上覆龄期、温度达到设计规定值；接缝的张开度小于0.5mm，采用规范要求的措施进行施灌；接缝灌浆灌区合格率100%；钻孔取芯、压水试验和槽检工作合格。4.2.2.7土石坝（1）实体质量抽查验收成果：分部工程验收优良率50%; 分部工程验收优良率抽查结果符合实际情况。（2）防渗体及地基防渗施工质量：防渗体(包括接缝及止水)单元工程质量评定优良率85；地基防渗单元工程质量评定优良率85；沥青混凝土生产或土料加工没有不合格项；土质防渗体接缝及结合面局部没有返工项；混凝土面板接缝及周边缝的止水等部位没有缺陷；沥青混凝土防渗体接缝及结合面部位没有缺陷。（3）防渗体质量检测试验：防渗土料压实试验合格率95%；沥青混凝土力学性能或主要材料试验合格率95%； 质量检测试验报告真实、准确。（4）防渗体变形和裂缝：防渗体施工和运行中曾发生贯穿裂缝已处理；面板施工和运行中曾发生宽度0.2mm裂缝已处理；1000m2发生裂缝应少于2条；面板与垫层在蓄水后没有脱空；防渗体沉陷变形不超过设计值。（5）坝体填筑施工质量：面板坝垫层、过渡区及主堆石区，均质土坝及土坝反滤料、排水料填筑，各单元工程全部合格，优良率85；上坝料质量偏差不超过设计要求，铺料诱导标志齐全，碾压前后有测量资料，加水及碾压遍数有控制措施，搭接部位及周边按设计技术要求处理；面板坝坝体次堆石区及土坝堆石各单元工程全部合格，优良率70；料场变化进行论证试验；反滤料级配及渗透性能无返工项；面板垫层料级配、渗透性能、密实度和平整度无返工项；坝坡防护施工质量达到设计要求。（6）排水设施质量：减压（排水）井单元工程质量优良率100；排水管网分区清楚，管路及排水通道没有堵塞；排水检查廊道裂缝已处理；排水检查廊道平整、通畅。（7）内外部观测设施及观测资料：观测设施完