建设工程合同风险论文

1/18建设工程合同风险论文对建筑工程合同风险的认识和防范【摘要】在现代项目管理中，风险的控制问题已成为研究的热点之一。本文将就项目工程风险管理问题进行探讨，并探索规避和化解项目风险、降低风险损失的有效途径和具体措施。【关键词】建筑工程；合同风险；控制措施建筑工程合同风险较大，化解风险是建筑企业非常关注的问题。建筑企业要正确评价风险，采取适当的防范措施。一、风险的来源建筑工程合同风险属于建筑工程风险，建筑工程周期较长，所涉及的风险因素多，风险较大。虽然参与工程的各方均有风险，但承担风险的大小却有所不同。具体来讲，在一个工程中，在建设工程决策阶段，业主承担主要风险，投资决策失误意味着整个项目的失败。在工程建造过程中，建筑企业承担的风险远大于业主。正是这个原因，建筑行业中增大了建筑企业的索赔权限。建筑工程合同的风险主要有以下几点：一是投资风险；二是非建筑企业原因造成的社会风险和客观风险，如地震等自然灾害，这种风险一般难于预料和防范；三是主观类风险，这里特指不2/18讲诚信的欺诈类风险。二、风险的识别应该看到，任何建筑企业在承揽工程时不可能不承担风险，但如何承担风险，承担多大风险，以及如何化解风险是一个建筑企业不得不关注的问题。化解风险之前必须对其进行识别，风险管理实际上就是一个识别、确定风险和化解风险的过程。建筑工程风险识别有以下特点：第一，个别性。由于建筑工程的地点不同，投资方不同，地区间自然环境、政治经济环境的差异，工程的风险有很大的差异。反映在合同风险中，建筑企业应对投资方拟建工程的意图和投资方诚信度作出专门考察，认真研究其项目风险的个别性。第二，风险的识别是由人来完成的，无论是专家团还是领导层都面临本身专业知识和社会实践经验不足的问题。因此，在风险识别时，要收集一切有用的信息。第三，鉴于建筑工程所涉及的风险因素较多，要尽量对风险评级，作定性和定量分析，建立初始风险清单。第四，对风险结果的不确定性要作出适当的预测，且不要过于乐观，因为它是随时间和事态的发展而变化的。总之，只有在充分认识拟建项目风险的特点后才能正确评价风险的大小和危害程度。在风险识别过程中要通过多种方法进行判断。风险评价尤为重要，在准备合同文3/18件和谈判之前，风险评价是必须的，其结果将会直接影响风险对策。在建筑工程合同风险管理上，风险评价要充分考虑企业自身的经济目的，要对不诚信类风险高度重视和充分评价，因为许多投资方诱使建筑企业垫资承揽工程项目，待工程竣工后，这类投资方或长期拖欠工程款或将工程出卖转让抵押等，并不打算给付工程款。这类事件在国内发生不少，给建筑企业造成很大的损失。三、风险的防范措施1.底线原则预测和评价的目的是为了防范风险，所以防范措施是必不可少的。防范措施就是制订相应的预防计划、灾难计划、应急计划，并在合同中用条款形式加以明确。建筑企业在投标报价时，要定出最低的赢利目标，当跌破最低的赢利目标线后达到成本线时，就可能引起经济风险。所以说，最低的赢利目标是一个底线，如投资方不能满足时，可考虑拒绝对方。在确保经济利益的原则下，要对投资方的诚信和社会信誉度进行评价和提出风险对策，对其提出的条件要加以审查和研究，以防和约陷阱。如有的投资方希望建筑企业垫资施工，建筑企业如同意，很有必要在合同中加入防范条款，比如说加入索要履约保证金或银行履约保函或有效的担保条款等。2.提前约定原则4/18有的投资方的拟建工程所需手续不全，如土地使用许可证等。这种情况下，建筑企业在合同中要特别指明由此造成的后果应由投资方负责，在施工过程中由此引起的损失也要由投资方负责。有的投资方希望建筑企业在工程竣工后，分若干年交付工程款，建筑企业则应在合同中加入要投资方寻找合适的担保人的条款。在合同中加入变更和索赔的条款也有利于防范和转移风险，如对设计变更和其他变更的工程量的确定，以及对由此引发的工程价款的确定，这些有利于建筑企避免损失。加入必要的索赔条款有利于化解投资方和其他第三方给建筑企业造成的损失，对客观风险如不可抗力等巨大灾难带来的损失要特别注意，要在合同中尽可能加入工程保险条款。实践证明，虽然风险化解的方式很多，如风险回避、风险自留、损失控制、风险转移等，但能使自己损失最小的方式还是风险转移，工程保险就是风险转移的最好手段和途径。3.专家指导原则为了防范建筑工程合同风险，组建以工程经济专家和工程技术人员、法律顾问为主的合同管理机构也非常重要。现今，投资方在拟定投资方案工程合同时一般都充分咨询造价师事务所或专业工程咨询机构，他们都具有很高5/18的专业水平。他们的合同谈判实施方案中一般含有对承包方反索赔条款，故建筑企业在合同谈判中必须拥有与之相匹敌的专业力量。4.应急处理原则执行合同时，积极处理风险后果也是防范建筑工程合同风险的重要措施之一。合同管理应当贯穿工程承包建设的整个过程，所以合同风险也贯穿工程承包建设的整个过程，对这一点许多建筑企业认识不够。风险发生后，应启动灾难计划和应急计划对出现的风险后果进行认真地研究，找出实际结果和预测结果的差异，并用货币量来衡量，分析其原因，采取有效手段加以补救。如投资方不按时拨付工程进度款，则可考虑在合同限定的有效时间内提出索赔。总之，建筑企业在合同谈判阶段，要详细地制订各种风险的初始清单，对照它一一落实防范措施，并最终体现在合同中。参考文献：1张建.项目风险分析过程、方法及模型研究d.南京:南京理工大学,XX.作者简介：高志宏，男，河北石家庄人，现就读于中南大学土木工程学院，主要从事土木工程方面研究。林辉，男，福建福州人，现就读于中南大学土木工6/18程学院，主要从事土木工程方面研究。建筑工程合同管理及其风险防范摘要：在建筑市场中,任何建筑企业在承揽工程时不可能不承担风险,但如何承担风险,承担多大风险,以及如何化解风险是一个建筑企业不得不关注的问题。本文首先简要论述了建筑施工合同概念及现阶段建筑合同管理存在的问题，通过分析提出了加强合同管理及风险防范的对策。关键词：建筑工程合同管理、问题、风险防范中图分类号：tu761文献标识码：a文章编号：一、前言建筑工程施工合同是明确承发包双方权利与义务关系的协议，是控制工程项目质量、进度的依据，是维护双方合法权益的重要法律文件。施工合同管理从签订到履行，一直贯穿于整个项目施工过程中，合同管理的好坏直接影响到施工能否顺利进行，影响到各种预期目标是否能够顺利实现，甚至直接关系到工程项目的盈利状况。但在实际工程中，施工企业没有对合同管理予以足够的重视，下面简要分析建筑工程施工合同管理存在的主要问题，并探讨加强施工合同管理的对策。二、建筑工程项目合同管理概述1、建筑工程项目合同管理的目标7/18合同管理是建筑工程项目管理及企业管理的重要内容，其目标主要包括以下两个方面：一是尽可能的保证整个工程在预定的工期及成本范围内完成，使工程项目能达到预定的质量和功能目标。二是使项目的双方都感到满意，实现双赢，合同的各方面都能够互相协调，争执较少。2、合同管理在建筑工程项目管理中的重要地位首先，合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个方面。它作为其它工作的指南，对建筑工程项目的实施具有整体的控制作用。市场经济条件下，若没有合同意识，那么将导致项目整体目标不明；若无合同管理，工程项目管理则很难系统性、高效率的实现项目目标。其次，项目合同是维持项目各方关系的纽带。在现代经济环境下，由于企业法人与建筑工程的设计、施工、监理等相关参与单位不存在领导关系。因此，如果项目法人以合同管理的方式将项目管理目标与责任细分，这将形成颇为有效的层层负责的工程项目管理机制。三、当前建筑工程施工合同管理中存在的主要问题1、缺乏法律风险防范意识很多施工企业在合同签订以及后期的合同执行过程中，都缺乏法律风险防范意识，随意性较大，往往容易导致法律纠纷。在签订合同时，没有对合同条款进行仔细的8/18研究便草率签订，未明确违约条件及违约责任，合同文字不严谨，合同主体不当，甚至签订违反法律法规签订无效合同等，这样一旦发生法律纠纷，便不能较好的依据法律来保障自身的合法权益。签订合同后，没有严格按照合同条款进行实施，发生随意修改合同或违背合同规定的违约现象，使自身处于不利地位；并且在实施过程中，应变更合同的没有变更，应签证确认的没有办理签证确认，应当行使的权力没有行使，应收集的证据没有收集，应当追究的错过了诉讼时效，从而损害了应得的利益。2、缺乏专门的合同管理机构当前我国大多数建设行政主管部门及施工单位都没有成立专门的项目合同管理机构。建设行政主管部门通常都委托监理部门或其他机构进行合同实施过程的监督管理工作，往往容易在工程中标后及施工过程中发生合同纠纷。一些施工单位也对合同管理工作不够重视，没有成立专门的合同管理机构，无法很好的开展合同管理工作。3、合同执行力度不够很多施工单位合同的起草、签署、管理均由经营部门负责，一旦投标中标，与甲方签订施工合同后，便只是以文件形式转给项目经理部，没有对合同情况进行详细的交底，而项目负责人也疏于对合同的学习，导致施工过程9/18中出现很多违背合同条款的行为，也即合同违约，引发承发包双发之间的纠纷，给施工企业带来经济上的损失。4、缺乏合同管理专业人才施工合同管理往往涉及到法律、工程技术、项目管理等多方面的知识，最好是由受过专门的培训的且具有一定的工程经验的人员进行专门的管理。而实际上很多施工企业缺乏合同管理专业人才，多由经营部的一般经营人员担任，对合同管理认识不足，业务水平较低，缺乏专业的合同管理人员成为影响合同管理效果的重要因素。5、施工索赔难建筑工程往往存在着政治上、经济上、合同上的风险等各种风险，施工条件、工程量、物价的变化等都会给施工单位带来额外的经济损失，影响其正常施工利润，这些本可以向发包方进行依法索赔的。但由于我国市场经济体制还不健全，工程项目管理大都注重“人际交流”，而没有实行以合同和证据基础上的规范化管理，实际工程中常会碍于情面而没有向建设单位进行索赔，承包商合同索赔工作难以实现。四、加强合同管理及风险防范的对策1、重视建筑工程项目合同文本的拟定与分析具体在合同文本的形式上，应该尽量采用合同示范10/18文本；对外签订建设工程施工合同，必须使用建设部示范文本，详尽填写。在实际工作中，因为使用不同格式的合同而产生经济纠纷的例子并不鲜见。因此，应当尽量使用各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管理的施工、设备安装的合同样本建设工程施工合同。同时，在拟定合同文本内容时，合同管理人员须对工程现状进行深入调研，使拟定合同具有预见性，且避免所拟定的条款出现歧义。拟定合同文本要把握以下要点：明确合同订立时间及优先顺序；约定价款中核定工程量清单的时间期限；专用条款中明确组成合同的文件及解释顺序；重视索赔条款的拟定。应对所拟合同初稿进行合法性分析及完备性分析：确认发包单位和承包单位双方是否具备相应资格；工程项目是否具备签订与实施合同的条件；招标投标过程是否符合法定程序；合同是否符合现行法律法规要求。同时要确保构成合同的各种文件齐全、合同条款齐全。2、建立完善的合同实施的保障体系首先应成立专门的合同管理机构，安排专职人员进行合同管理，由他们负责项目组成员学习合同文件及相关技术资料，建立合同交底制度，对合同的主要条款进行阐明，使项目参与人员熟悉合同概况、主要条款、合同目标等内容，以便在后面的施工过程中很好的贯彻合同款项。11/18合同管理机构还应做好设计变更、签证、会议纪要、索赔文件等工程相关文件的收集和整理工作，以便发生合同纠纷时提供有力的证据。工程中合同有关各方的沟通都应以书面形式呈现，这样才能保证工程活动有根有据，应建立报告和行文制度。不仅是施工方，项目其他各方也应重视合同管理机构设置，建立合同管理制度，只有各方都充分重视合同管理，做好合同签订、合同审查、合同授权及履行监督等工作，才能有效避免合同纠纷事件，使得工程项目能够顺利进行，确保各方的权益。3、加强合同管理专业人才的引进和培养建筑工程施工合同须由专职人员进行管理，所以施工单位应引进具有这方面才能的专业人才，也可通过教育培训来培养本企业的合同管理专业人才，注意合同管理人员必须是优秀的工程技术人员，还应熟悉各种法律、法规，具有较好的合同履行和工程索赔管理才能，精通各种合同业务。施工企业应重点培养知识面宽广、应变能题目：浅议建筑工程施工合同风险的防范西南大学网络与继续教育学院学生姓名学号毕业论文类型网络教育专业土木工程层次专升本12/18指导教师日期目录前言.11建筑工程合同风险类型.2建筑工程合同风险.2风险存在的客观性.2风险存在的主观性.2工程承包合同寿命周期内的主要风险.3工程项目具有多风险的特征.32建筑工程施工合同风险的成因分析.5对招投标阶段重要性认识不足13/18.5合同谈判阶段的风险.5合同订立阶段的风险.5对工程项目实质性列项情况不了解.5合同履行中疏忽自身的责、权、利.63建筑施工合同风险的识别方法.74建筑工程施工合同风险的防范措施.8设立专门的合同管理机构.8合同风险的分散、转移和控制.8坚持“利益原则”.9聘用好的监理工程师进行工程监理.914/18提高管理人员素质.95案例分析.10案例分析.10审判结果.10案例评析.11结束语.12参考文献.13致谢15/18.14摘要本文在阐述建筑工程施工合同概念的基础上,通过对建筑工程施工合同的主观和客观风险因素进行分析,结合实际情况,指出建筑工程施工合同风险的生成,如何去认识风险，进而提出相应对策达到防范风险的目的。建筑工程施工合同是建设工程主要合同，是工程建设质量控制、投资控制的主要依据，在市场经济条件下，承发包双方的权利义务关系主要通过合同来确定的，建筑市场实行的是先定价后成交的期货交易，其远期交割的特性决定了建筑行业的高风险性，尤其合同风险尤为重要。风险与盈利机会同时存在，世界上没有脱离风险的利润，也没有无利润的风险，风险可以转换成利润，如果某一种风险没有出现或控制得当，减少或避免了损失，则承担风险的一方由此而取得效益。关键词：施工合同风险防范前言在目前的建设施工活动中，存在重中标，轻履约；重报价，轻措施；重义务，轻权利；重口头承诺，轻证据保留；重实体规定，轻程序过程；重客观性，轻时效性。对于合同风险的估计和控制意识不强，相应的控制措施不16/18到位，导致合同纠纷层出不穷1。而且，我国目前建筑法律法规很不健全，行业利益、部门利益、地方利益保护意识依然存在，“权利部门化、部门利益化、利益法制化”，法律冲突比比皆是，一旦成诉，受损失的往往是施工企业。因此，施工企业务必增强风险防范意识，将风险降低到最低程度。工程合同管理是工程项目管理的核心，现代工程项目的复杂性高、项目的参与方多、建设周期长，致使工程项目的风险因素多、风险大，而实践中，这些风险通过合同都大部分转移给了承包商，给承包商的合同风险管理带来更多的困难和挑战。近年来，由于合同风险分配不合理、合同文件内容多、合同文件不规范等原因，合同纠纷案件逐年上升，其及时处理和解决显得越来越重要2。因此，合同的风险管理已越来越多地受到国内施工企业的重视。合同风险存在的客观性建筑安装工程一般具有投资多、建设工期长的特点。工程项目实施过程中，买卖双方最初的交易只凭图纸，而从图纸到成品，中间有着太多的不确定因素，它不仅有赖于建设、勘察、设计、施工、监督等各个部门的工作质量，还与建材产品的好坏有直接关系3。工程承包合同是工程进度控制、质量管理、计量支付的依据，施工过程中的一切活动都要按合同办事，它融技术、经济、法律及管理为一体，因此建筑安装工程将面17/18临很多在招、投