湖北省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题.doc

湖北省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A中国人民银行 B国家开发银行 C交通银行 D建设银行 2、证券投资基金在美国被称为（）。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 3、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。 A实际收益率 B期望收益率 C名义收益率 D无风险收益率 4、根据中华人民共和国刑法，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C内幕交易罪 D操纵市场罪 5、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 A50 B100 C150 D200 6、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。 A20 B30 C40 D50 7、下列说法不正确的是（）。 A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 8、我国目前对证券发行实行的是（）。 A核准制 B审批制 C审查制 D核查制 9、凭证式债券是（）。 A具有标准格式实物券面的债券 B债权人认购债券的收款凭证 C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 10、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是_。 A法定存款准备金 B超额准备金率 C再贴现率 D银行回购利率 11、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。 A一样大 B没有相关关系 C前者较小 D前者较大 12、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A收费不同 B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 13、_又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A市盈率 B市净率 C净资产倍率 D周转率 14、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 15、下列关于机构投资者的说法，不正确的是_。 A在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者 B机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人 C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标 16、所谓“小QFII”是指_。 A外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度 B本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度 C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场 D放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场 17、金融期货证券是一种（）。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券 18、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A20% B30% C40% D50% 19、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。 A快速上涨 B下跌 C平稳波动 D呈慢牛态势 20、最常见的股票是（）。 A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、基金性质的机构投资者，包括_。 A证券投资基金 B社会保障基金 C社会保险基金 D社会公益基金 22、关于非流通国债的论述，错误的是_。 A非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B非流通国债必须记名 C非流通国债不能自由转让 D非流通国债的发行对象只是个人 23、关于人民币债券交易的叙述，正确的是_。 A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 B债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行 C清算速度为T+2或T+1 D实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式 24、下列对非上市证券认识正确的是_。 A普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券 B非上市证券不允许在证券交易所内交易 C非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 D非上市证券可以在其他证券交易市场交易 25、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的_。 A实用性 B准确性 C真实性 D完整性 26、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求_。 A转换权限 B转换条件 C转换期限 D转换内容 27、证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是_。 A更换基金管理公司的高级管理人员 B基金扩募或者延长基金合同期限 C更换基金管理人、基金托管人 D提前终止基金合同 28、新公司法规定_。 A明确了关联交易的概念 B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益 C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 29、现代股份制公司主要采取_形式。 A股份有限公司 B有限责任公司 C无限责任公司 D合伙制公司 30、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。 A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面 B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险 C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险 D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响 31、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于_。 A法定公积金 B公益金 C当年可分配盈利 D任意盈余公积金 32、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是_。 A以16只中国公司股票为样本 B主要基于海外上市的中国公司 C属于海外上市公司指数 D按照等值美元加权平均计算而成 33、债券的票面要素包括_。 A债券的票面价值 B债券的到期期限 C债券的票面利率 D债券发行者名称 34、对证券投资基金的特点认识不正确的是_。 A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 B以科学的投资组合降低风险、提高收益 C基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经