2010-E版《质量、环境和职业健康安全管理手册》.doc

2010 03 292010 03 29 发布发布 2010 04 082010 04 08 实实 施施 1 目目 录录 前 言 5 引 言 6 0 1 体系化管理 6 0 2 管理手册的编写 管理与应用 7 0 3 公司简介 8 发 布 令 10 质量 环境和职业健康安全管理手册发布令 10 管理者代表任命令 11 质量方针 环境和职业健康安全方针发布令 12 质量 环境和职业健康安全总目标发布令 13 1 范围 14 1 1 总则 14 1 2 应用范围 14 2 引用标准 14 3 术语和定义 15 4 管理体系要求 26 4 1 总要求 26 4 2 文件化要求及控制 26 4 2 1 体系文件化 26 4 2 2 管理手册 27 4 2 3 文件控制 27 4 2 4 记录控制 28 5 领导与管理策划 29 5 1 领导承诺 29 5 2 要求与期望的识别 29 5 2 1 总则 29 5 2 2 顾客及其他相关方需求与期望 29 5 2 3 法律法规及其他要求 29 5 2 4 公司自身需求与期望 30 5 3 质量 环境和职业健康安全方针 30 5 4 管理策划 31 5 4 1 质量目标和管理计划 31 2 5 4 2 环境因素 危险源与风险识别 评价及控制策划 32 5 4 3 环境 职业健康安全目标和管理方案 33 5 4 4 管理体系策划 34 5 5 组织机构 职责与沟通 35 5 5 1 组织机构 职责和权限 35 5 5 2 管理者代表 35 5 5 3 沟通和协商 36 5 6 管理评审 36 6 资源管理 37 6 1 资源配置 37 6 2 人力资源管理 37 6 3 基础设施与监测设备 39 6 3 1 设施配置与管理 39 6 3 2 建筑物 工作场所及相关设施 39 6 3 3 施工机械设备管理 39 6 3 4 监测设备管理 40 6 3 5 计算机与网络设备 40 6 4 工作环境 40 6 4 1 办公生活区环境 40 6 4 2 施工现场环境 40 6 4 3 工作氛围 41 6 5 技术与知识 41 6 5 1 技术开发与应用 41 6 5 2 知识管理 41 6 6 财务 42 6 6 1 财务需求与管理 42 6 6 2 项目资金管理 42 7 工程项目经营施工生产过程 42 7 1 经营施工生产过程的策划 42 7 2 顾客 市场与经营开发 44 7 2 1 顾客与市场的确定 44 7 2 2 顾客关系的建立与保持 44 7 2 3 投标 评审与沟通 44 7 3 物资 服务的采购与管理 46 7 3 1 物资采购与管理 46 3 7 3 2 分包服务采购与管理 47 7 4 项目施工策划与准备 48 7 4 1 项目施工策划 48 7 4 2 项目施工准备 49 7 5 项目施工实施过程 49 7 5 1 施工过程与活动的控制 49 7 5 2 过程确认 50 7 5 3 过程和危险源的标识 50 7 5 4 顾客财产 51 7 5 5 工程防护 51 7 5 6 竣工验交与结算 51 7 5 7 顾客回访与工程保修 51 7 6 应急准备与响应 51 7 6 1 总则 51 7 6 2 事故或紧急情况的识别 51 7 6 3 应急预案编制与应急准备 52 7 6 4 应急响应与改进 52 8 监测 分析和改进 52 8 1 总则 52 8 2 监视和测量 52 8 2 1 顾客满意与市场开发结果的监视和测量 52 8 2 2 过程的监视和测量 53 8 2 3 工程质量的检验 54 8 2 4 环境和职业健康安全的监测 54 8 2 5 内部审核 55 8 3 不合格 事故 事件的控制 56 8 4 数据分析与应用 56 8 5 改进 57 8 5 1 持续改进 57 8 5 2 纠正措施 57 8 5 3 预防措施 58 附录 59 附录 1 质量 环境和职业健康安全管理体系模式图 59 附录 2 工程项目经营施工生产过程流程图 60 附录 3 中铁五局质量 环境和职业健康安全管理体系组织机构图 61 4 附录 4 中铁五局 集团 有限公司管理体系过程职能分配表 62 附录 5 职责和权限 64 附录 6 程序文件清单 77 附录 7 项目标准化管理文件通用文本制度标准清单 78 附录 8 管理手册与GB T19001 GB T24001和GB T28001的对照关系 80 附录 9 管理手册修改记录 83 5 前前 言言 本手册根据 GB T19001 2008 质量管理体系 要求 GB T24001 2004 环境 管理体系 要求及使用指南 GB T28001 2001 职业健康安全管理体系 规范 编写 本手册代替 QB ZTWJ SC 2006 D 0 质量 环境和职业健康安全管理手册 本手册主要根据 GB T19001 2008 质量管理体系 要求 的新要求 局本部组 织机构和职责的调整情况 推进项目标准化管理的需要进行修订 通过对其修订 使表述更为清晰 明确 满足 GB T19001 2008 质量管理体系 要求 新要求 适 应局本部组织机构和职责的调整 适应推进项目标准化管理的需要 本版手册是过渡版本 本手册中 注 的内容是提示性 解释性的 不是要执行的要求 本手册由局安质部归口管理 6 引引 言言 0 10 1 体系化管理体系化管理 0 1 10 1 1 体系化方法体系化方法 采用管理体系方法对质量 环境和职业健康安全工作进行管理 以八项质量管 理原则为指导 依据 GB T19001 2008 GB T24001 2004 和 GB T28001 2001 标准 并考虑以下因素的影响 建立 实施和保持质量 环境和职业健康安全管理体系 公司所处的经营施工生产环境 该环境的变化以及与该环境有关的风险 公司的具体特点 包括不断变化的需求 具体目标 提供的产品 采用的 过程 组织规模和组织结构 以下是八项项管理原则及其简要说明 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点 理解和满足顾客的要求和期望 并争取超越顾客期望 领导作用领导作用 建立公司统一的宗旨和方向 创造 保持能使员工充分参与实 现经营目标的和谐环境 全员参与全员参与 充分发挥员工的技能和经验 以实现公司的经营目标 过程方法过程方法 将资源和活动作为过程进行管理 以便更高效地达到预期目标 管理的系统方法管理的系统方法 协调好各相互关联的过程 提高整体管理的效率 持续改进持续改进 没有最好 只有更好 持续改进是公司的永恒目标 基于事实的决策方法基于事实的决策方法 确保公司的决策建立在对经营施工生产活动 监测 分析的客观事实的分析基础之上 与供方互利的关系与供方互利的关系 通过与供方 分包方建立长期的合作伙伴关系 增强 双方创造价值的能力 实现共赢发展 0 1 20 1 2 体系文件化体系文件化 建立和保持适宜的管理体系文件 包括管理手册 程序文件 第三层次支持性 文件和记录表格 以实现以下目的或发挥以下作用 a 描述管理体系 为质量 环境和职业健康安全管理提供明确和有效的运作 框架 奠定规范 稳定 连续的基础 并为建立和保持管理体系提供证据 b 将领导层的承诺传达给员工 促使领导层与员工达成共识 c 为员工提供公开的 一致的 统一的要求 促进沟通 以达到工作的一致 性 d 为确定各项工作业绩提供依据 并说明如何才能达到规定的要求 7 e 为员工培训 持续改进 管理体系审核 评审提供依据 f 为顾客提供信任 明确对供方和分包方的框架要求 0 20 2 管理手册的编写 管理与应用管理手册的编写 管理与应用 0 2 10 2 1 手册的编写 管理手册的编写 管理 本手册依据 GB T19001 2008 GB T24001 2004 和 GB T28001 2001 标准编制和 修订 采用相似于 GB T19001 2008 的过程模式 将三大标准的要求分别纳入相关 章节和条款 在附录 8 中提供了本手册与这些标准的对照关系 本手册由安质部按 文件管理程序 规定组织编写 修改和管理 a 由安质部组织编写 各部门会审 管理者代表审核 总经理批准发布 b 由安质部负责以书面 电子文件等形式发放到相应的部门 单位 由其文 件管理人员负责进一步的发放 并作好发放登记 本手册发放范围为 公司领导及本部部门 项目部 子 分公司及其所属单位 认证机构 其它经管理者代表批准同意的部门或人员 未经管理者代表批准 任何 人均不得向公司以外的人员提供 各单位 部门需增加书面文件时 可以打印或复制 并进行编号 做好发放登 记 c 本手册持有人应妥善保管 不得涂改 损坏 持有人因工作变动 离退休 应交回到原部门 单位 由文件管理人员负责保存或发给新的使用人员 d 本手册的修改由安质部组织 并及时通知各部门 单位 由其文件管理人 员通知手册持有人进行修改 修改方法可采用手改方式 用红色墨水笔直接在手 册的修改处进行修改 也可采用整页更换的方式 用新的修改页更换需修改页 并在 管理手册修改记录 见附录 9 上作好记录 标识 修改通知有专门要求时 按该要求进行修改 e 当本手册作废时 持有人应及时将手册交给所在部门 单位的文件管理人 员 由其统一销毁 当需要保留时 应予以登记 并作出 作废 标识 0 2 20 2 2 手册的应用手册的应用 本手册阐明中铁五局质量 环境和职业健康安全管理的宗旨 方向和框架 是 质量 环境和职业健康安全管理的纲领性 法规性文件 本手册适用于 a 公司内部管理 包括作为运行管理 监测 审核 管理评审等的依据 b 外部第二方审核 第三方审核 为顾客 其它相关方提供信任 c 自我申明符合 GB T19001 GB T24001 和 GB T28001 标准 8 0 30 3 公司简介公司简介 中铁五局 集团 有限公司 以下简称中铁五局 的前身为铁道部第五工程局 始 建于1950 年 2000 年改制为中铁五局 集团 有限公司 是世界 500 强之一中国中 铁股份有限公司的主要成员企业 公司现有总资产 169 亿元 净资产 28 亿元 拥有各种国产和进口大型机械设 备约 3771 余台 套 资产净值 10 4 亿元 共有 39 个子分公司 1 个多元经济管 理中心 现有员工 23000 余人 其中专业技术人员 8700 余人 拥有建筑施工 海 外业务 房地产和酒店等较为合理的产业布局 年生产能力 300 亿元以上 具有铁 路工程施工总承包特级 公路工程施工总承包壹级 市政公路工程施工总承包壹级 水利水电工程施工总承包壹级 房屋建筑工程施工总承包壹级 桥梁工程专业承包 壹级 隧道工程专业承包壹级 公路路基工程专业承包壹级 公路路面工程专业承 包壹级 城市轨道交通工程专业承包等资质 六十年来 中铁五局先后参加了成渝 川黔 成昆 贵昆 湘黔 黔桂 枝柳 衡广 浙赣 京九 南昆 株六 秦沈 渝怀 西南 青藏 兰新 向莆 湘桂 衡茶吉 蒙河等 80 多条铁路干线 石太 武广 哈大 京沪 贵广 成绵乐等客 运专线等的建设 参加了成渝 济泰 徽杭 渝邻等 100 多条公路干线 上海 南 京 广州 深圳 北京 沈阳 成都 西安 昆明 天津地铁 上海 大连城市轻 轨等 10 多个城市的轨道交通工程 武汉天河机场 桂林两江国际机场 广州国际 机场 上海扬高路煤气储柜等市政工程建设 云南引洱入滨 上海引水 贵阳引水 昆明掌鸠河引水 都江堰拦水大坝 洪家渡水电站 索风营水电站等水利水电工程 建设 在做强做大建筑主业的同时 积极发展多元经营 投资公路建设 房地产 酒店 等行业 取得可喜成绩 公司还远涉重洋 参加了坦桑尼亚 赞比亚 伊拉 克 尼泊尔 利比亚 老挝 汤加 库克 加纳 圭亚那 斐济等国铁路 公路 房建 机场 市政项目建设 作为一家以建筑业为核心业务的企业 深知质量 环境和职业健康安全对于公 司持续发展的重要性 公司秉承 勇于跨越 追求卓越 的企业精神 遵循 依靠 科技 规范管理 持续改进 顾客满意 的质量方针和 以人为本 预防为主 文 明施工 共益发展 的环境和职业健康安全方针 积极贯彻实施 ISO9000 族标准 9 ISO14001 系列标准和 GB T28001 标准 持续推进项目标准化管理 充实 深化质量 环境和职业健康安全体系化管理的内涵 持续保持和提高公司满足顾客和其它相关 方要求的能力 致力于在建筑领域做强 做大 做优 在长期的施工建设中 中铁五局以科学的管理 精湛的技术 优良的装备 在 工程质量和企业品牌上取得了显著的成绩 承建的衡广复线南岭隧道获国家建筑行业最高奖 鲁班奖 衡广复线全区段 获国家建设工程银质奖 京九铁路麻城区段站等工程被树为优质样板工程 参建的 阜九段获鲁班奖 西康铁路狮子岩隧道获全国用户满意工程奖 京沪高速公路化马 湾至临沂合同段获得全国用户满意工程奖 并被交通部评为优质工程一等奖 公司 参建的西安安康铁路秦岭 线隧道获 2002 年度中国建筑工程鲁班奖 2008 年 承 建的青藏铁路妥如至羊八井 高原湿地综合工程 参建的兰武二线乌鞘岭特长隧 道工程和贵州乌江洪家渡水电站工程被评为鲁班奖 1994 年 被评为全国建筑行业 百强企业 名列第六 1997 年 1998 年 1998 年 1999 年连续两次在国家统计局公布的 全国建设系统经营业绩百强企业 中名 列第二 1998 年 7 月受国务院表彰 成为全国 14 家先进企业和单位之一 1999 年 4 月 获 全国优秀施工企业 和 15 年来 全国最佳施工企业 称号 5 月 荣获 全国总工会授予的 五一劳动奖状 和 全国质量效益型施工企业 2000 年被中 国施工企业管理协会评为 全国质量效益型先进施工企业 2001 年被评为贵州省 20 家 有突出贡献企业 之一 2002 年 公司再度被评为 全国质量效益型先进 施工企业 贵州省红旗文明单位 全国建筑安全生产先进集体 2003 年荣获 全国安康杯优胜企业 2004 年荣获 中央企业先进集体 贵州省优秀企业 2005 年 10 月 被中央文明委表彰为 全国精神文明建设工作先进单位 2006 年 荣获 全国工程建设质量管理优秀企业 全国企业文化建设工作优秀单位 称号 2007 年荣获 全国守合同重信用单位 称号 2008 年 荣获 全国优秀施工企业 全国工人先锋号 全国进城务工青年工作先进集体 全国建筑业科技进步与 技术创新先进企业 称号 2009 年 荣获 全国文明单位 全国 五一劳动奖状 公司联系方式公司联系方式 企业名称 中铁五局 集团 有限公司 通讯地址 贵州省贵阳市枣山路 23 号 邮 编 550003 联系电话 0851 8180157 传 真 0851 10 8180157 网 址 WWW ZTWJ COM CN 11 发发 布布 令令 质量 环境和职业健康安全管质量 环境和职业健康安全管理手册发布令理手册发布令 12 管理者代表任命令管理者代表任命令 13 质量方针 环境和职业健康安全方针发布令质量方针 环境和职业健康安全方针发布令 14 质量 环境和职业健康安全总目标发布令质量 环境和职业健康安全总目标发布令 15 中中 铁铁 五五 局局 集集 团团 有有 限限 公公 司司 管管 理理 标标准准 QB ZTWJ SC 2010 E 0 质量 环境和职业健康管理手册质量 环境和职业健康管理手册 1 范围范围 1 11 1 总则总则 依据 GB T19001 GB T24001 GB T28001 及相关法律法规 结合中铁五局的管 理实践 建立 实施和保持质量 环境和职业健康安全管理体系 以证实中铁五局 具有稳定 持续地按顾客 相关方和适用法律法规要求 优质高效 安全环保地建 设工程项目的能力 同时 通过实施管理体系 并持续改进其有效性 增强顾客满 意 提高环境和职业健康安全绩效 促进相关方满意 1 21 2 应用范围应用范围 1 2 11 2 1 适用范围适用范围 本手册规定了工程项目经营施工生产全过程的质量 环境和职业健康安全管理 要求 适用于中铁五局及所属单位的质量 环境和职业健康安全管理 适用的产品 过程及区域包括 铁路 公路 市政公用 公路路基 公路路面 城市轨道交通 水利水电 桥梁 隧道 水工隧洞 铺轨架梁 房建 机场等工程施工 包括工程 项目的经营投标 施工生产及相关管理活动 资源管理 测量与改进过程 以及经 营施工生产活动所涉及的区域或场所 1 2 21 2 2 删减说明删减说明 中铁五局提供的是施工服务 即按顾客提供的设计文件及国家 行业的规范 标准进行施工 暂无工程产品设计和开发活动 工程施工没有包装要求 因此 对 GB T19001 标准 7 3 设计和开发 条款和 7 5 5 产品防护 中的 包装 要求予 以删减 这些删减 不影响中铁五局提供符合顾客和适用法律法规要求的产品的能 力和责任 2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款 凡是注日期的引用 16 文件 其随后所有的修改单 不包括勘误的内容 或修订版均不适用于本标准 凡 是不注日期的引用文件 其最新版本适用于本标准 a GB T19000 2008 质量管理体系 基础与术语 idt ISO9000 2005 b GB T19001 2008 质量管理体系 要求 idt ISO9001 2008 c GB T24001 2004 环境管理体系 要求及使用指南 idt ISO14001 2004 d GB T28001 2001 职业健康安全管理体系 规范 3 术语和定义术语和定义 引用 GB T19000 GB T24001 GB T28001 标准中所确定的术语和定义 并对部 分定义给出了进一步的解释 同时另给出了部分术语和定义 具体如下 3 13 1 有关产品的术语和定义有关产品的术语和定义 3 1 13 1 1 产品产品 过程的结果 对于中铁五局 本术语特指预期提供给顾客的或顾客所要求的工 程项目及其它半成品 如加工半成品 分项工程 分部工程 单位工程等 3 1 23 1 2 服务服务 过程或活动的无形结果 通常是在供方供方和顾客顾客接触面上至少需要完成一项活动 的结果 对于中铁五局 服务的提供可涉及在施工过程中完成的活动 工程保修期 的维护 施工技术资料的交付 以及公司使用的运输 分包或其它服务 3 1 33 1 3 工程项目工程项目 有时简称项目或工程 有时简称项目或工程 指公司自工程投标 或议标 开始到保修期满为止的全过程中完成的 具有独 立的设计文件 建成后交付给建设单位的工程实体 3 23 2 有关过程的术语和定义有关过程的术语和定义 3 2 13 2 1 过程过程 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 一个过程包括输入 输 出和将输入转化为输出的活动及其步骤 以及需投入或使用的资源 工具 方法等 注 1 所有工作通常都是通过过程来完成的 注 2 管理体系通常由众多的过程组成 在管理体系中 一个过程的输入通常是其它过程 的输出 而其输出 通常将成为下一过程的输入 3 2 23 2 2 过程方法过程方法 对组织所确定的过程及这些过程之间的相互作用进行系统的识别 应用和管理 17 注 在质量管理体系中应用过程方法时 强调以下方面的重要性 a 理解和满足要求 b 需要从增值的角度考虑过程 c 获得过程绩效和有效性的结果 d 在客观测量的基础上 持续 改进过程 3 2 33 2 3 活动活动 为完成某项工作任务或要求而采取的行动 注 1 活动是过程的组成部分 是过程中的具体行动 或过程的具体步骤 注 2 活动通常包括常规活动和非常规活动 常规活动是指正常的施工作业与管理活动 非常规活动是指异常情况 紧急情况下的活动 如设备故障处理 火灾抢险等 3 2 43 2 4 特殊过程特殊过程 指其某项工序完成后 是否合格不能或难经济地进行检验 验证 质量问题可 能在后续的施工过程中或交付使用后才显露的过程 注 1 特殊过程示例 隧道防水层施工 预应力张拉 水下混凝土浇筑 大体积混凝土浇筑 等 注 2 特殊过程实施前通常需要进行确认 3 2 53 2 5 关键过程 工序 关键过程 工序 对工程质量起决定性作用的过程 工序 包括形成关键特性或重要特性的施工 过程 工序 以及质量不稳定的施工过程 工序 3 2 63 2 6 过程确认过程确认 强化过程控制的一种方法 在过程 通常是特殊过程 实施前对其实现所策划的 结果的能力进行的认可和安排 包括针对这些过程规定评审和运行批准的要求 进 行设备认可和人员资格鉴定 使用特定的方法和程序 确定适当的记录等 3 2 73 2 7 程序程序 为进行某个过程或某项活动所规定的途径 注 程序可以形成文件 也可以不形成文件 包含程序的文件可称为 程序文件 3 33 3 有关组织及员工的术语和定义有关组织及员工的术语和定义 3 3 13 3 1 组织组织 职责 权限和相互关系得到安排的一组人员及设施 注 组织的一些示例 集团 公司 商行 企事业单位 研究机构 代理商 社团或上述 组织的部分或组合 3 3 23 3 2 中铁五局中铁五局 指中铁五局 集团 有限公司 为了叙述方便 在本手册中有时又简称局 应统 一为 局 18 3 3 33 3 3 项目部项目部 项目经理部的简称 又称指挥部 是指中铁五局或子 分公司为实施和管理所 承建的项目而组建的临时管理机构 负责工程项目从开工到竣工的全过程管理 是 履行施工合同的主体 它在项目竣工验收 审计结束后解体 注 1 当设局 子 分公司两级项目部时 分别称为局项目部 工区项目部 注 2 当 项目部 前未加限定词时 泛指各级项目部 3 3 43 3 4 单位单位 指局本部 项目部 子 分公司及其项目部等 注 1 本术语侧重于描述 纵向 的机构 注 2 各单位 泛指指体系涉及的局本部 子 分公司 项目部 或特定文件涉及的特定 范围的职能部门 子 分公司 项目部 3 3 53 3 5 部门部门 即指局本部 子 分公司 各级项目部 项目队与质量 环境和职业健康安全 管理体系有关的职能部门 注 1 本术语侧重于描述 横向 的机构 注 2 各级主管部门 统指局本部 子 分公司 项目部等主管某项工作的职能部门 示 例 各级工程主管部门即指公司本部 子 分公司 项目部的工程主管部门 注 3 本手册中 公司办 人资部 等部门名称前未加限定词时 特指中铁五局本部 的公司办 人资部 3 3 63 3 6 建设单位建设单位 又称又称 业主业主 是工程项目投资人 对工程项目建设全过程总负责 3 3 73 3 7 监理单位监理单位 具有法定资质 受建设单位委托 依照法律法规 标准 规范和建设单位要求 对工程项目施工全过程进行监督管理的企业 3 3 83 3 8 顾客顾客 指建设单位及其监理单位 工程项目竣工验收后的产权人或经营运作人或使用 者 在工程项目实现阶段 未作说明时 顾客即建设单位及其监理单位 3 3 103 3 10 供方供方 局向其采购工程物资 工程设备或施工设备 劳动防护用品等的单位 3 3 113 3 11 分包方分包方 按合同或协议为局提供部分工程施工 劳务 施工设备租赁 工程试验 运输 等服务的单位或个人 3 3 123 3 12 相关方相关方 19 与局的业绩 绩效 包括质量 环境和职业健康安全方面的 有关的或受局质量 环境和职业健康安全业绩影响的个人或团体 如顾客 股东 供方 分包方 员工 有关政府部门 社区及周围的居民 团体等 3 3 123 3 12 员工员工 为公司或代表公司工作的人员 包括本公司的职工 为公司提供劳务 设备维 修 运输等服务的合同方人员和以公司名义从事公司委托的工作的人员 如分包方 3 3 133 3 13 员工代表员工代表 指代表员工与行政领导和行政主管部门就有关员工职业健康安全的有关事项进 行沟通 协商的人员 一般由各级工会主席 工委主任担任 子 分公司 项目部所 属单位只设工会小组的 员工代表由工会小组长担任 3 43 4 有关质量的术语和定义有关质量的术语和定义 3 4 13 4 1 质量质量 一组固有特性满足要求的程度 注 1 术语 质量 可使用形容词如差 好或优秀来修饰 注 2 固有的 就是指存在于某事或某物中的 尤其是那种永久的特性 3 4 23 4 2 要求要求 明示的 通常隐含的或必须履行的需求或期望 注 1 通常隐含 是指组织的惯例或一般习惯 即考虑其顾客和其他相关方的需求或期 望是不言而喻的 注 2 特定要求可使用修饰词表示 如产品要求 质量管理要求 顾客要求 注 3 规定要求是经明示的要求 如在文件中阐明 注 4 要求可由不同的相关方提出 3 4 33 4 3 顾客满意顾客满意 顾客对其要求已被满足的程度的感觉 注 1 顾客抱怨是一种满意程度低的最常见的表达方式 但没有抱怨并不一定表明顾客很满 意 注 2 即使顾客的要求是适宜的并得到满足 也不一定确保顾客很满意 3 53 5 有关职业健康安全的术语和定义有关职业健康安全的术语和定义 3 5 13 5 1 危险源危险源 各种经营施工生产活动及其场所中可能存在的 并可能造成人员伤亡或疾病等 伤害的根源 状态或行为 或他们的组合 20 注 1 根据上述定义 危险源可分为两大类 一是根源类危险源 又称第一类危险源 即 施工生产过程中存在的 可能发生意外释放的能量 能源或能量载体 或危险物质 如火工品 带电电线 行驶的车辆 放置在高处的材料 危险化学品等 二是状态类危险源 又称第二类 危险源 即施工生产过程中存在的 能够导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各 种因素 这些因素主要有三大类 物的故障 人的失误 和环境因素 工作 作业环境不良 注 2 第一类危险源是事故发生的根源或能量主体 决定事故后果的严重程度 第二类危 险源是造成事故的必要条件 决定事故发生的可能性 3 5 23 5 2 重大危险源重大危险源 可能导致重大人员伤害 疾病或死亡的危险源 注 重大危险源辨识 GB18218 2000 对重大危险源的定义为 长期地或临时地生产 加工 搬运 使用或贮存危险物质 且危险物质的数量等于或超过临界量的单元 3 5 33 5 3 事故隐患事故隐患 已存在于各种经营施工生产活动及其场所中的 有可能导致人员伤害 疾病或 死亡的人的不安全行为 物的不安全状态和管理上的缺陷等 状态类危险源 3 5 43 5 4 重大事故隐患重大事故隐患 有可能导致重大人员伤害 疾病或死亡的事故隐患 3 5 53 5 5 危险源辨识危险源辨识 识别危险源存在的可能性并确定其特性的过程 即从组织经营施工生产活动中 识别出可能造成危险源 并判定其可能导致事故类别和事故发生的直接原因的过程 注 1 确定危险源的特性包括确定危险源的类型 可导致的风险 如何导致风险等 注 2 危险源辨识必须辨识到第一类危险源和第二类危险源 通常是先辨识第一类 然后 在此基础上辨识第二类 3 5 63 5 6 事故隐患排查事故隐患排查 辨识 确认事故隐患的类型 特性 等级的过程 类似于危险源辨识 3 5 73 5 7 风险风险 由危险源导致的某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合 亦可理解为某 一职业健康安全事故发生的可能性和后果的组合 3 5 83 5 8 可接受的风险可接受的风险 其程度已降低到组织考虑其法律义务和职业健康安全方针后能容忍水平的风险 3 5 93 5 9 风险评价风险评价 评估风险大小 并与安全要求进行比较 以确定风险是否可接受的过程 注 1 评估风险包括两个主要阶段 一是对风险进行分析 评估 确定其大小或严重程度 21 二是将风险与安全要求进行比较 判定是否可接受 如伤害 损失可承受 且不会产生法律责 任问题 注 2 安全要求 即判定风险是否可接受的依据 需要根据法律法规要求 公司的方针目 标和规章制度 以及相关方的要求等综合确定 3 5 103 5 10 高中度风险高中度风险 风险大小超过某一衡量值 或已达到不可接受程度的风险 是需要重点控制的 风险 导致高中度风险的危险源通常确定为重大危险源 3 5 113 5 11 安全安全 不发生不可接受的损害风险的一种状态 即某一过程或工作状态中不存在风险 或存在的风险是可以承受或接受的 注 1 安全是一种相对状态 安全与否要对照风险的可接受程度来判定 当风险在经济 身体 心理上是可接受的 即可认为处在安全状态 注 2 不可承受的损害风险指 风险超出了法律法规的要求 公司的方针目标和规章制度 要求 人们普遍接受程度要求 通常是隐含的 等 3 5 123 5 12 职业健康安全职业健康安全 影响或可能影响工作场所中员工 临时性工作人员 供方及分包方人员 参观 者以及其他人员的健康和安全的条件与因素 3 5 133 5 13 劳动防护用品劳动防护用品 指具有缓冲 隔热 屏蔽和吸收过滤作用 能避免或减轻劳动者在劳动过程中 的事故伤害或职业危害的防护用品以及各种预防药品 注 劳动防护用品的的示例 例如安全帽 防护服 防护面罩 防护眼镜 防护手套 呼 吸防护器 防暑清凉饮料 防暑药品 保健食品和护肤用品等 3 63 6 有关环境的术语和定义有关环境的术语和定义 3 6 13 6 1 环境环境 组织运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及它们之间的相互关系 3 6 23 6 2 环境因素环境因素 公司的经营施工生产活动 如施工生产 办公生活动及相关活动 中能与环境发 生相互作用的 给环境造成负面影响的要素 如污水排放 扬尘排放 噪声 油料 消耗等 3 6 33 6 3 重要环境因素重要环境因素 具有或能够产生重大环境影响的环境因素 如水源保护区的污水排放 有毒有 害物质废弃 城镇地区施工中的噪声排放 扬尘排放 施工过程中大量建筑碴土的 22 处置等 3 6 43 6 4 环境影响环境影响 专指全部或部分地由组织的活动 产品或服务给环境造成的任何有害的变化 如水污染 土地污染 噪声污染 植被破坏等 3 6 53 6 5 污染物污染物 经营施工生产过程及相关活动产生的 给环境造成有害变化的非期望结果 不 期望的输出 如废气 污水 固体废弃物 扬尘 噪声 辐射等 3 6 63 6 6 污染预防污染预防 采用适宜的过程或工艺 程序 措施或方法 材料或产品 以及再循环 处理 过程更改 控制机制 资源有效利用和材料替代等 以避免 减少或控制污染 3 6 73 6 7 正常 异常 紧急正常 异常 紧急 表示一种某物或过程 活动的相对状态 在识别环境因素时 应考虑正常状态 下的环境因素 如设备正常运转时的油耗 异常状态下的环境因素 如设备开 停 机 的油耗 和紧急状态下的环境因素 如火灾时的废气排放 污水排放等 3 6 83 6 8 过去 现在 将来过去 现在 将来 表示一种时态 在识别环境因素时 既要考虑现阶段的环境问题 还要考虑以 往遗留的环境问题和计划开展的活动可能带来的环境问题 3 73 7 有关资源与设施的术语和定义有关资源与设施的术语和定义 3 7 13 7 1 资源资源 必要时可取得的的资产 手段 原材料等 注 针对过程运行而言 资源是指建立 保持和改进管理体系及其过程所必需的条件 包 括人力资源 专业能力 资金 技术和方法 基础设施和工作环境 对于环境因素而言 资源侧重于物资性内容方面的资源 包括施工 办公过程所使用的水 钢材 木材 水泥 砂石料 电 油料 水 纸张等 3 7 23 7 2 能源能源 指施工 办公过程上所消耗的燃油 煤 电力及其它能源 能源的消耗本身是 一种环境影响 且会产生新的环境因素 如尾气排放 煤碴废弃等 此外 能源 使用过程中 存在影响人员健康安全的风险 如触电 火灾 爆炸等 3 7 33 7 3 基础设施基础设施 组织或体系运行所必须的一组设施 设备和服务 注 设施为做某事或进行某项活动 或工作 所需的物质手段或设备 3 7 43 7 4 工作环境工作环境 23 工作时所处的一组条件 包括物理的 社会的 心理的以及环境的因素 如温 度 湿度 空气质量 人体工效等 注 适宜的工作环境是实现产品符合性的支持条件 是确保员工职业健康安全的重要条件 3 7 53 7 5 工作场所工作场所 在组织的控制之下开展工作相关活动的任何实际场所 注 在考虑工作场所的组成时 应考虑对象在旅行或运输 如开车 搭乘飞机 乘船或火车 在顾客或客戶的场地內工作 或在家工作等人员的职业健康安全影响 3 83 8 有关不符合的术语和定义有关不符合的术语和定义 3 8 13 8 1 不符合不符合 不合格不合格 管理体系运行中未满足要求的情况 不含 不合格品 包括任何与方针 目 标 工作标准 程序 惯例 法规 体系绩效等的偏离 其结果可能导致不合格品 环境污染或破坏 资源能源浪费 伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏或这些情 况的组合 3 8 23 8 2 不合格品不合格品 不合格 未满足要求 的工程物资 过程产品 如分项 分部 单位工程等 注 按不合格品严重程度 可分为工程质量问题 工程质量事故 3 8 33 8 3 事故事故 造成人员伤害 疾病或死亡的 环境污染或破坏的意外情况 事件 3 8 43 8 4 事件事件 发生或可能发生伤害 疾病 不论严重程度 或死亡 环境污染或破坏的与工作 相关的意外情况 注 没有造成伤害 疾病 不论严重程度 或死亡的事件称为 虚惊事件 或 未遂事件 紧急情况是一种特殊形式的事件 3 93 9 有关目标的术语和定义有关目标的术语和定义 3 9 13 9 1 质量目标质量目标 在质量方面所追求的目的 注 1 质量目标包含两层含义 一是产品质量目标 二是管理 工作质量目标 管理 工作 质量目标是过程目标 为实现产品质量目标而设立 产品质量目标对管理 工作质量目标提出要 求 它的实现要通过过程目标和工作质量目标来保证 注 2 通常需要对组织的各相关职能和层次分别规定质量目标 3 9 23 9 2 部门质量目标部门质量目标 24 部门的主要工作 或承担的主要工作任务 要达到的目的或绩效水平 3 9 33 9 3 环境目标环境目标 公司依据环境职业健康安全方针规定所要实现的总体环境目的 如可行应量化 3 9 43 9 4 环境指标环境指标 直接来自环境目标 比环境目标更具体化 更可测量 或为实现环境目标所需 规定并满足的具体的环境绩效要求 它们适用于组织或其局部 应予以量化 3 9 53 9 5 职业健康安全目标职业健康安全目标 在职业健康安全绩效方面设定的所要达到的目的 亦即在职业健康安全管理方 面希望达到的未来状态或绩效水平 3 9 63 9 6 绩效 或绩效 或业绩业绩 指来自于过程 活动 产品 环境因素与职业健康安全风险控制 管理体系运 行的输出结果 这些结果可以容易地进行测量 评价并与有关的方针 目标 以往 的结果及行业水平 其它单位的水平进行比较 注 绩效测量包括体系过程 管理活动和结果的测量 绩效测量指标的一些示例 施工作 业循环时间 工序一次通过率 产品一次检验合格率 废物量 资源消耗量 因工伤亡率 施 工设备无故障工作时间 文件处理时间 类似不符合重复发生率等 3 103 10 有关检查 审核的术语和定义有关检查 审核的术语和定义 3 10 13 10 1 检查检查 通过观察现场 询问人员 查阅文件资料 分析信息 数据 必要时进行测量 或试验 以判断过程 活动等运行情况及其结果是否符合规定准则所进行的活动 3 10 23 10 2 测量测量 确定或测定 某件事物 的空间大小或数量 应用以知尺寸或容量物体或某此固 定量比较来确定或测定 空间大小或数量 3 10 33 10 3 检验检验 通过观察和判断 适当时结合测量 试验所进行的符合性评价 3 10 43 10 4 试验试验 按程序和标准确定一个或多个特性 或参数 有的试验需要使用试验设备 3 10 53 10 5 监视监视 观察 监督 保持检查 按间隔测量或试验 尤其用于调节或控制的目的时 3 10 63 10 6 监测监测 25 通常包含检验 试验 测量 监视的含义 3 10 73 10 7 审核审核 一是指为获得证据并对其进行客观评价 以确定满足确定的准则或标准的程序 所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 如管理体系内部审核 外部审核 二是指文件资料报批 发放前的确认 认可活动 如文件资料的审核 3 10 83 10 8 评审评审 为确定主体事项达到规定目标的适宜性 充分性和有效性所进行的活动 3 10 93 10 9 管理评审管理评审 由组织最高管理者主持的对管理体系的适宜性 充分性和有效所进行的评审 3 113 11 有关文件的术语和定义有关文件的术语和定义 3 11 13 11 1 文件文件 信息及其承载媒体 通常 文件是描述必须做什么 如何做的 如合同 管理 手册 程序文件 规范 标准 图样 报告 记录表格等 3 11 23 11 2 管理手册管理手册 系统 全面地规定管理体系要求的文件 公司的管理手册包括方针 目标和管 理体系的原则要求 3 11 33 11 3 程序文件程序文件 规定进行某个过程或某项活动的途径的文件 通常是对管理手册的原则要求的 具体化 程序文件要规定的内容通常包括实施某一过程及其相关活动的目的 职责 步骤 方法 控制要求等 3 11 43 11 4 作业指导书作业指导书 通常是对管理手册 程序文件中涉及的运行运行活动作出更详细的规定的文件 包 括详细描述某活动 工作如何进行 使用何种材料 设备和文件以及如何记录 注 作业指导书可以是详细的书面描述 流程图 图表 图片 录像 模型 在图样中的 技术注释 规范 设备操作手册或操作规程 检查清单或这些方式的任意组合 3 11 53 11 5 规范规范 阐明要求的文件 注 规范可能与过程有关 如施工规范 试验规范 程序文件等 也可能与产品有关 如 工程质量验收规范 标准 材料标准等 3 11 63 11 6 准则准则 确定为计划 执行 检查 审核等的依据 包括方针 程序文件 规范 标准 或要求等 26 注 准则的一些示例 管理手册 程序文件 施工规范 验收标准 设计文件 施工组 织设计 施工方案 管理办法 控制措施 操作规程 或作业指导书 等 3 11 73 11 7 表格表格 用于记录管理体系所要求的信息的文件 注 当表格中填写了数据 信息 表格就成了记录 3 11 83 11 8 记录记录 阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件 是为证实管理体系的实施 及所取得的结果所作出的文件化证据 3 123 12 其它术语和定义其它术语和定义 3 12 13 12 1 管理方案管理方案 为实现具体环境目标或职业健康安全目标所制定的专项措施和计划安排 实施 管理方案通常需要增加硬件投入和 或制定新的控制办法 或修订原有的控制办法 3 12 23 12 2 管理计划 或工作计划 管理计划 或工作计划 为在实现所制定的质量或生产安全 职业健康和环境目标的所作出的年度总体 安排与要求 管理计划可直接引用现有的管理办法与控制措施 亦可包括管理方案 或对管理方案的引用 3 12 33 12 3 其它要求其它要求 指除国家 省部及地方性法律法规以外的要求 如行业要求 与政府机构 顾 客 社区团体或其它非政府组织等相关方的协议 非法规性指南 自愿性原则或规 范 组织或其上级组织对公众的承诺 及本组织的规章制度和要求等 27 4 管理体系要求管理体系要求 4 14 1 管理体系过程要求管理体系过程要求 中铁五局采用过程方法建立 实施并持续改进质量 环境和职业健康安全管理 体系 并按以下步骤确定和管理管理体系过程 a 领导层作出建立 实施管理体系并持续改进其有效性的承诺 b 制定适宜的质量 环境和职业健康安全方针 明确管理体系的宗旨和方向 c 以 GB T19001 模式为基础 确定管理体系所需的过程及其在体系中的应用 见本手册 1 2 以下略去 本手册 以及这些过程的顺序和相互作用 这些过程应包括影响产品符合性 可能带来或产生负面环境影响和职业健康安 全风险的外包过程 公司已确定的外包过程包括劳务分包 施工设备租赁 委托试 验 运输 污染物消纳等 对这些过程 本手册 7 3 2 6 2 2 7 5 8 2 3 及其 相关条款规定了控制要求 d 识别各过程所需的输入 输出 以及将输入转化为输出所需展开的活动和 需要投入的资源 并进行环境因素 危险源及风险识别 评价和控制策划 e 识别 获取质量 环境和职业健康安全适用的法律法规及其它要求 f 在有关职能和层次建立适宜的质量 环境和职业健康安全目标 制定相应 的管理计划或管理方案 g 建立组织机构 规定职责和权限 以实施计划或方案 h 确定各过程及相关活动有效运行和受控所需的准则和方法 这些准则和方 法包括相关的程序文件 规章制度 施工规范 检验标准 作业标准等 i 提供必需的资源和信息 促进沟通 确保各过程及相关活动有效的运行 j 按确定的准则和方法实施 控制各过程及相关活动 k 监视 测量 适用时 分析并改进各过程及相关活动 以实现方针和目标 l 定期审核和评审 以评价过程 管理体系的有效性和效率 并实施改进 28 4 24 2 文件化要求及控制文件化要求及控制 4 2 14 2 1 体系文件化体系文件化 a 管理体系文件是管理体系运行的依据 根据管理需要 中铁五局建立和保 持适当的管理体系文件 文件结构如图 4 1 所示 包括 1 管理手册 阐述了公司的质量 环境和职业健康安全方针 目标 对管理 体系进行系统的表述 是贯彻实施管理体系的纲领性文件 2 程序文件 管理手册的支持性文件 规定了 具体实施管理体系过程及其相关活动的目的 职责 工作接口 控制流程 控制要求和方法 3 支持性文件 为了确保过程或活动有效策划 运作和得到控制所编写相关的文件 如第三层次管理 标准 作业标准 技术标准等 以及针对特定项目 的文件 如施工组织设计 专项安全施工方案等 4 记录 即对所完成的活动或达到的结果提 供客观证据的文件 文件可采用任何形式或类型的媒体 b 在策划 变更管理体系文件时 根据以下因素来确定其多少和详略程度 1 公司的规模和经营施工生产活动的类型 2 经营施工生产及质量 环境和职业健康安全管理过程及其复杂程度 3 员工的能力等 4 2 24 2 2 管理手册管理手册 依据 GB T19001 GB T24001 GB T28001 标准和公司实际编制和保持本管理手 册 本管理手册描述了以下内容 a 质量 环境和职业健康安全方针和目标 b 管理体系的范围 以及对删减 GB T19001 标准中不适用于本公司的条款和 要求的细节及其合理性所作的说明 见 1 2 c 管理体系的组织结构 职责和权限 d 管理体系各过程及其相关活动 这些过程的顺序和相互作用 以及环境和 职业健康安全管理的核心要素及其相互作用 见 4 1 及 5 6 7 8 章 e 实施某一过程或核心要素及其相关活动所需的程序和 或如何引用程序 本手册还提供了企业简介 联络方法 以及手册管理规定 管理手册 程序文件 注 记录表格存在于各层次文 件 图图 4 14 1 文件结构文件结构 支持性文件 第三层次的管理标准 作业标准 技术标准等 29 4 2 34 2 3 文件控制文件控制 4 2 3 1 总