监理资料整理范本.doc

个人资料整理 仅限学习使用资料整理范本第一部分 监理资料一、监理资料档案整理目录水利工程资料归档范围及保管期限水利工程建设工程文件材料归档范围与保管期限表序号归档文件保管期限工程法人运行管理单位流域机构档案馆备注1工程建设前期工作文件材料1.1勘测设计任务书、报批文件及审批文件永久永久1.2规划报告书、附件、附图、报批文件及审批文件永久永久1.3工程建议书、附件、附图、报批文件及审批文件永久永久1.4可行性研究报告书、附件、附图、报批文件及审批文件永久永久1.5初步设计报告书、附件、附图、报批文件及审批文件永久永久1.6各阶段的环境影响、水土保持、水资源评价等专项报告及批复文件永久永久1.7各阶段的评估报告永久永久1.8各阶段的鉴定、实验等专题报告永久永久1.9招标设计文件永久永久1.10技术设计文件永久永久1.11施工图设计文件长期长期2工程建设管理文件材料2.1工程建设管理有关规章制度、办法永久永久2.2开工报告及审批文件永久永久2.3重要协调会议与有关专业会议的文件及相关材料永久永久2.4工程建设大事记永久永久永久2.5重大事件、事故声像材料长期长期2.6有关工程建设管理及移民工作的各种合同、协议书长期长期2.7合同谈判记录、纪要长期长期2.8合同变更文件长期长期2.9索赔与反索赔材料长期2.10工程建设管理涉及到的有关法律事务往来文件长期长期2.11移民征地申请、批准文件及红线图包括土地使用证）、行政区域图、坐标图永久永久2.12移民拆迁规划、安置、补偿及实施方案和相关的批准文件永久永久2.13各种专业会议记录长期*长期2.14专业会议纪要永久*永久*永久2.15有关领导的重要批示永久永久2.16有关工程建设计划、实施计划和调整计划长期2.17重大设计变更及审批文件永久永久永久2.18有关质量及安全生产事故处理文件材料长期长期2.19有关招标技术设计、施工图设计及其审查文件材料长期长期2.20有关投资、进度、质量、安全、合同等控制文件材料长期2.21招标文件、招标修改文件、招标补遗及答疑文件长期2.22投标书、资质资料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件永久2.23开标、评标会议文件及中标通知书长期2.24环保、档案、防疫、消防、人防、水土保持等专项验收的请示、批复文件永久永久2.25工程建设不同阶段产生的有关工程启用、移交的各种文件材料永久永久 *永久2.26出国考察报告及外国技术人员提供的有关文件材料永久2.27工程法人在工程建设管理方面与有关单位含外商）的重要来往函电永久3施工文件材料3.1工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期长期3.2施工计划、技术、工艺、安全措施等施工设计报批及审核文件长期长期3.3建筑原材料出厂证明、质量鉴定、复验单及实验报告长期长期3.4设备材料、零部件的出厂证明合格证）、材料代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等长期3.5设计变更通知、工程更改洽商单等永久永久永久3.6施工定位水准点、导线点、基准点、控制点等）测量、复核记录永久永久3.7施工放样记录及有关材料永久永久3.8地质勘探和土岩）实验报告永久长期3.9基础处理、基础工程施工、桩基工程、地基验槽记录永久永久3.10设备及管线焊接实验记录、报告，施工检验、探伤记录永久长期3.11工程或设备与设施强度、密闭性实验记录、报告长期长期3.12隐蔽工程验收记录永久长期3.13记载工程或设备变化状态测试、沉降、位移、变形等）的各种监测记录，永久长期3.14各类设备、电气、仪表的施工安装记录，质量检查、检验、评定材料长期长期3.15网络、系统、管线等设备、设施的试运行、调试、测试、实验记录与报告长期长期3.16管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录、报告长期长期3.17管线标高、位置、坡度测量记录长期长期3.18绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录永久长期3.19材料、设备明细表及检验、交接记录长期长期3.20电器装置操作、联动实验记录、短期长期3.21工程质量检查自评材料永久长期3.22施工技术总结，施工预、决算长期长期3.23事故及缺陷处理报告等相关材料长期长期3.24各阶段检查、验收报告和结论及相关文件材料永久永久*永久3.25设备及管线施工中间交工验收记录及相关材料永久长期3.26竣工图含工程基础地质素描图）永久永久永久3.27反映工程建设原貌及建设过程中重要阶段或事件的声像材料永久永久永久3.28施工大事记长期长期3.29施工记录及施工日记长期4监理文件材料4.1监理合同协议，监理大纲，监理规划、细则、采购方案、监造计划及批复文件长期4.2设备材料审核文件长期4.3施工进度、延长工期、索赔及付款报审材料长期4.4开停、复、返）工令、许可证等长期4.5监理通知，协调会审纪要，监理工程师指令、指示，来往信函长期4.6工程材料监理检查、复检、实验记录、报告长期4.7监理日志、监理周月、季、年）报、备忘录长期4.8各项控制、测量成果及复核文件长期4.9质量检测、抽查记录长期4.10施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故等报告长期长期4.11工程进度计划实施的分析、统计文件长期4.12变更价格审查、支付审批、索赔处理文件长期4.13单元工程检查及开工开仓）签证，工程分部分项质量认证、评估长期4.14主要材料及工程投资计划、完成报表长期4.15设备采购市场调查、考察报告长期4.16设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及实验、分包单位资格报审表长期4.17原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告长期4.18会议纪要长期长期4.19监理工程师通知单、监理工作联系单长期4.20有关设备质量事故处理及索赔文件长期4.21设备验收、交接文件，支付证书和设备制造结算审核文件长期长期4.22设备采购、监造工作总结长期长期4.23监理工作声像材料长期长期4.24其他有关的重要来往文件长期长期5工艺、设备材料含国外引进设备材料）文件材料5.1工艺说明、规程、路线、实验、技术总结长期5.2产品检验、包装、工装图、检测记录长期5.3采购工作中有关询价、报价、招投标、考察、购买合同等文件材料长期5.4设备、材料报关永久永久永久9.4工程施工总结(施工管理工作报告永久永久永久9.5工程监理工作报告永久永久永久9.6工程运行管理工作报告永久永久永久9.7工程质量监督工作报告含工程质量检测报告）永久永久永久9.8工程建设声像材料永久永久永久9.9工程审计文件、材料、决算报告永久永久永久9.10环境保护、水土保持、消防、人防、档案等专项验收意见永久永久永久9.11工程竣工验收鉴定书及验收委员签字表永久永久永久9.12竣工验收会议其他重要文件材料及记载验收会议主要情况的声像材料永久永久永久9.13工程评优报奖申报材料、批准文件及证书永久永久永久备注：保管期限中有*的类项，表示相关单位只保存与本单位有关或较重要的相关 文件材料。二、监理程序说明及日常资料整理监理工作的总程序包括施工准备阶段、施工阶段和保修阶段三个方面，分别如下图所示。1、施工准备阶段的监理工作：1）监理部内部工作1）在成立工程机构的时候，需要配备齐全相应的监理人员，并且达到定员、定职、定岗的要求。2）随着监理机构的组建和人员逐步进场，要求按机构需要配备齐全相应的监理设备和设施，以方便监理工作。3）在工程开工前，由总监理工程师主持编写监理规划，并报请公司审核通过后，送业主查阅。4）在工程开工前，由监理工程师主持编写监理细则，由总监批准后，送业主查阅，要求施工单位按细则要求施工可送一份给施工单位照此执行）。施工准备阶段监理工作程序图复核测量控制点交桩审查承包人的施工设计检查承包人的施工准备条件组建工程监理机构定员、定职、定岗）总监理工程师组织编写监理规划专业工程师编写监理细则下达开工令配备监理设备和设施核实发包人提供的条件检查承包人材料、设备进场情况检查施工辅助设施工程开工申请报告是否申报检查承包人现场管理机构及人员、资质是否与合同相符核查施工测量放线成果核查实验室资质第一次工地会议检查开工条件核实设计文件是否满足首批工程开工要求核实施工用地完成首次预付款支付核实发包人提供的其他开工条件公司核准监理规划及监理细则施工准备阶段监理工作程序组织图纸会审、设计交底2）检查施工单位的工作1）检查施工单位是否完成以下施工准备工作：A：技术准备审查设计图纸，熟悉有关资料。检查图纸是否齐全，图纸本身有无错误和矛盾，设计内容与施工条件能否一致，各工种之间搭接配合有否问题等。同时应熟悉有关设计数据，结构特点及土层、地质、水文、工期要求等资料。搜集资料，摸清情况。搜集当地的自然条件资料和技术经验资料；踏勘施工现场，摸清施工现场情况。编制施工设计和施工图预算。B：施工现场准备复核业主提交的控制网点，并建立施工测量控制网。按照总平面图要求布置测量点。设置永久件的经纬坐标桩及水平桩、组成测量控制网。搞好“四通一平”路通、电通、水通、通迅通畅、平整场地）。布置生产生活供水管网和现场排水系统。按总平面确定的标高组织土方工程的挖填、找平工作等。现阶段业主一般在合同里要求施工单位搞“四通一平”工作，根据合同要求而定。）修建大型临时设施，包括各种附属加工场、仓库、食堂、宿舍、厕所、办公室以及公用设施等。C：物资准备做好建筑材料需要量计划和货源安排。对国家调拨材料都统配物资应及早办理计划指标的申请。对地方材料要落实货源办理订购手续。对特殊材料要组织人员提早采购。对钢筋混凝土预制构件、钢构件、铁件、门窗等做好加工委托或生产安排。做好施工机械和机具的准备、对已有的机械机具做好维修试车工作；对尚缺的机械机具要立即订购、租赁或制作。D：施工队伍淮备健全、充实、调整施工组织机构。调配、安排劳动班子组合。对职工进行计划、技术、安全交底。E：下达作业计划或施工任务书明确工资工程、工程数量、劳动定额、计划工日数、开工和完工日期，质量和安全要求。印发小组记工单、班组考勤表，分配限额领料卡。2）审核施工单位的施工设计审核施工设计的要求：根据合同约定或监理单位要求，施工单位应在正式施工前将需要监理单位审核的施工设计编制完成，并经施工企业单位的技术负责人审批。施工设计的报审有时限规定。施工单位应按照施工合同或约定的时限要求完成报送和审批工作。规模较大、工艺复杂的工程、群体工程或分期出图工程，可分阶段报批施工设计。主要分部分项）工程、工程重点部位、技术复杂或采用新技术的关键工序应编制专项施工方案。冬、雨期施工应编制季节性施工方案。施工设计及施工方案编制内容应齐全。施工单位应首先进行内部审核，并填写施工技术方案报审表CB01）报监理单位批复后实施。当涉及主体和承重结构改动或增加荷载时，必须将有关设计文件报原结构设计单位或具备相应资质的设计单位核查确认，并取得认可文件后方可正式施工。同时对施工设计做修改后重新报监理单位审核。发生较大的施工措施和工艺变更时，应向监理单位办理变更审批手续。审核施工设计对监理单位的要求：监理单位重点核查其审批程序、内容是否全面；是否具备可行性、有效性、合理性。由总监组织有关专业监理工程师对施工设计分专业进行审核；最后由总监审定后批复。对于重大或特殊的工程包括施工方案）应报中心审核；再由总监汇总签认批复承包单位。审核注意事项：a、审核程序：由于施工单位和总承包单位是一家施工设计由总承包单位编制），报审表中技术负责人、申报人应分别为编制单位工程工程部）的总工和工程经理，“施工单位审核意见”栏中的“审核人”为上级法人单位的总工或技术部门负责人）；b、监理单位审核意见三种）。为保证施工设计的质量、指导作用和权威性，对于部分内容需修改补充的应在“修改后再报”前打勾；若内容短缺较多，又无针对性则应“重新编制”。在审核过程中不应采取非正式审核非正式报审、口头意见）修改正式审核的程序；c、施工设计应在主要章节中明确写明进度、质量和造价控制目标，并应符合施工合同的规定；d、应用专门篇幅写安全控制。包括安全控制目标；安全保障体系；安全技术措施；施工现场临时用电、消防方案；等等；e、应含有针对工程工程而确定的关键工序和特殊工序；列出的关键工序、特殊工序应与监理规划所列一致。关键工序除对工程质量有重要影响的正式分项工程外，还应包括重要的辅助工程，如降水、深坑支护、高层外架子等。一般情况下，应该要求施工单位另编专项施工方案作为施工设计的组成部分。f、在施工方法的选择上应注意审核其依据是否正确；在计算书部分应注意审核其假定条件是否符合实际，结论是否符合要求；g、各项措施应有针对性、可操作性。h、对施工技术方案报审表的审批意见，应尽量避免简单的批注，如：“同意”、“同意按此执行”等；应做到具体，详细，有的放矢。一般审批意见可以包含：评语类、提醒类、改错类、建议类、疑问类、结论指示类等。审批意见一般须另做附件。3）检查施工单位现场管理机构及人员、资格是否与招投标文件相符总承包单位的资质在招标阶段业已进行了审查，开工前准备工作应检查主要管理人员是否按投标文件承诺到位，工程经理、技术负责人和“五大员”质量员、安全员、预算员、施工员、材料员）等必须到岗履职，特殊工种人员必须持证上岗，并对号入座。检查施工单位安全生产许可证是否符合要求，三类人员企业主要负责人、工程负责人、专职安全生产管理员）安全生产考核证是否符合要求。检查工程部是否对施工人员进行技术、安全交底，是否认真完成三级安全教育。4）检查施工单位材料、设备进场情况审核工程所用原材料、半成品的出厂证明、技术合格证或质量保证书；抽检材料、半制品质量；对采用的新材料、新型制品，应检查技术鉴定文件；对重要原材料、制品、设备的生产工艺、质量控制、检测手段应实地考察，督促生产厂家完善质量保证体系和质量保证措施；核查结构构件生产厂家生产许可证，考察其生产工艺；检查进场施工机具、设备类型、型号性能、数量的施工设备进场报验单CB08）是否与投标文件一致。对影响工程质量的施工机械，按技术说明书查验其相应的技术性能，不符合要求的，不得在工程中采用；设备安装前，按相应技术说明的要求检查其质量。检查现场使用的计量器具、测量仪器是否有相应的技术合格证，正式使用前应进行校验或校正。5）检查施工测量放线成果工程测量放线工作必须严格遵守“三检”制和验线制度。自检：测量外业工作完成后，必须进行自检，并填写自检记录。复检：由工程测量负责人或质量检查员组织进行测量放线质量检查，发现不合格项立即改正至合格。交接检：测量作业完成后，在移交给下道工序时，必须进行交接检查，并填写交接记录。验线：测量外业完成并经自检合格后，应及时填写施工测量放线报验表CB11）并报监理验线。验线工作宜从审核施工测量方案开始，在施工的各阶段，应对施工测量工作提出预见性的要求，做到防患于未然。应独立验线，观测人员、仪器设备测法及观测路线等应尽量与放线工作不相关。6）检查施工辅助设施检查施工单位相关施工辅助设施是否满足质量、安全等要求。7）检查实验室资质现阶段施工单位一般不在工地设实验室，其单位内部实验室符合相应实验资质要求的，也应当认可。但只能进行工程常规实验的检验。检查施工单位委托的实验单位资质是否符合实验检测要求。3）检查建设单位的工作1）核查建设单位提供的条件：可行性研究报告与相关批文立项、审批文件）；标准、规范与规定性文件；招标文件及发包人对招标文件的解释；发包人与工程管理公司、总施工单位签订的合同；市场信息。2）复核建设单位测量基准点并交桩及时将建设单位移交的测量基准点移交给施工单位。要求施工单位对此基准点重新进行复核后，布置施工控制网，并提交相关测量成果报告。3）工程开工申请报告施工许可证或工程开工申请报告是否已办理，并在相关单位备案。4）检查设计文件是否满足首批工程施工要求根据首批施工工程的要求检查设计文件的供应计划能否满足要求。监理机构收到施工图纸后，应在施工合同约定的时间内完成核查或审批工作，确认后签字、盖章。5）施工用地审批 检查施工用地的征用是否已满足施工要求。6）检查工程预付款是否已按要求支付检查施工单位是否已按合同要求完成预付款申请的准备条件，并提出申请。核查建设单位是否按合同要求支付。7）其它开工条件组建工程法人建设单位）；工程已招标，施工单位已确定，合同已签订；已签订监理合同；已办理水利工程质量监督书；已完成施工用水、电、通信、施工道路及场地平整等临时工程，即四通一平；已组织监理单位、施工单位完成工程工程划分，并报质量监督部门批准；4）第一次工地会议由建设单位组织召开第一次工地会议：相互介绍有关单位的负责人和主要管理人员名单。监理单位明确监理工作程序下发工程质量验收程序，下发有关表格）。检查建设单位为监理工程师提供设备情况如住宿、实验、通讯、交通工具、水电等）。明确监理办公室、监理工程师与施工单位之间往来信件、文件、报表等公文手续。明确经常性工地会议召开的地点、大致时间、会议议程。下发工程计量表。填报支付报表，下达有关表样，明确上报统计时间。5）设计交底和图纸会审1）设计交底与图纸会审通常的做法是，设计文件完成后，设计单位将图纸移交建设单位，建设单位发给监理单位和施工单位。由监理单位组织参建各方进行图纸会审，并整理成会审问题清单，在设计交底前一周交给设计单位。建设单位组织设计单位做交低准备，并要求设计单位对会审问题清单拟定解答。设计交底一般以会议形式进行，先进行设计交底，后转入图纸会审问题解释，通过设计监理施工三方或参建多方研究协商，确定存在的图纸和各种技术问题的解决方案，设计交底应在施工开始前完成。设计交底由设计单位整理会议纪要，图纸会审由施工单位整理会议纪要，与会各方会签。6）检查开工条件：结合上述内容可按下表01实施。7）下发开工令。1）监理工程师应在中标函颁发日期之后，于投标书附件中规定的期限内发出开工令。开工日期一般是工程工程施工合同工期的起始时间。2）签发开工令前，必须满足开工条件的规定，由施工单位提交开工申请后，监理部签发。表01工程开工条件核查表工程名称：编号：开工条件监理核查开工条件监理核查业主应提供的基础资料和准备工作设计施工图编号）施工单位应提供的基础资料和准备工作施工设计报审编号）工程地质报告编号）基础工程施工方案报审编号）规划许可证复印件）进度计划报审编号）施工许可证复印件）工程分包资质报审编号）工程设计审查报告、审查批准书工程分包合同编号）质监委托书编号）总、分包单位营业执照、资质证书复印件）灰线验收合格证施工招投标文件编号）安监委托书编号）施工承包合同编号）排污许可证编号）地下管线现状分布图消防、治安手续施工图纸交底纪要编号）夜间施工许可证复印件）水准点、坐标点原始资料主要进场机械申报编号）“三通一平”完成主要施工材料/构配件/设备申报编号）业主驻工地代表的授权工程测量放线报验编号）监理工作A表齐备试桩纪录纪要）手续完备监理单位准备工作监理规划，监理细则主要施工人员已进场施工图纸自审记录施工临时设施基本具备第一次工地会议纪要安全措施已落实监理人员进场监理办公条件具备承包单位有关开工报审已批复2、施工阶段的监理工作：施工阶段监理工作程序图施工阶段监理工作程序质量控制进度控制投资控制安全监督信息管理协调建设各方关系组织设计交底制定质量控制计划和措施，明确质量控制点监督承包人按技术标准、批准的设计文件和承包合同施工检查检验原材料、永久设备、施工设备的质量监督承包人按批准的施工技术方案施工检查原始记录和资料处理质量缺陷做好质量记录协助发包人组织验收协助质量监督站进行工程质量等级评定按合同规定移交发包人签发开工令编制监理控制性总进度计划监督施工进度，下达赶工令处理工期索赔事项签发施工暂停令、复工令做好进度记录审批现金流计划和材料、设备计划进行工程投资对比分析，提出处理措施核实完成的工程量，审核工程结算，签发工程付款凭证处理工程变更和索赔审核完工结算建立监理安全控制体系监督检查承包人安全制度落实情况处理安全事故建立信息管理制度建立监理信息库组织现场记录和合同文件、技术资料的整理和文档管理召开现场例行协调会和专题会议协调发包人与承包人等之间的合同争议1）进度控制1）签发开工令：工程工期自开工令明确的时间开始计算，因此签发开工令后，进度控制就应当重视。2）编制控制性计划：根据工程进度控制的重点，对主要关键线路上的工程进行进度控制，编制进度控制计划。3）监控工程进度：以进度控制计划为基础，采取“计划、检查、分析、纠偏”的方法进行控制或调整施工进度，监督施工进展，根据工程需要采取下达赶工令等控制措施。4）下发相关指令：结合工程质量、安全等工程所需要的情况进行分析，签发相应的暂停施工令等文件。5）进度记录：在日常监理工作中，要做好相应的进度工作记录，内容详尽。2）质量控制1）设计交底与图纸会审：质量控制的第一步工作即是设计交底与图纸会审，若在开工前未能完成此项工作，开工后必须立即完成此项工作。2）明确质量控制点：要结合工程的特点、难点，提出监理控制的重点，并根据质量控制的目标进行分解，在完成工程划分后，制定以单元工程和工序为基础进行质量控制的计划和措施，明确质量控制的具体部位、工作点。3）检查进场材料、设备：材料控制主要包括原材料、成品、半成品、构配件等的控制。施工材料控制的要点是：加强材料进场的检查验收，严把质量关；抓好材料的现场管理，并做好合理使用；搞好材料的实验、检验工作；明确材料进场验收的职责、步骤，用于工程的主要材料及构配件必须具备产品出厂合格证和其它质量证明材料，经现场监理检查抽样，送实验室复试，凡未经检验和已经验证为不合格的原材料、成品、半成品均不得投入使用；材料验收要符合国家和地方有关法规及标准的规定，并做好材料验收的各项记录和标识。设备控制包括机械设备、工具等控制。施工阶段必须综合考虑施工现场条件、建筑结构形式、施工工艺和方法经济合理地选择机械设备和工具，陈旧或已淘汰的设备要限制使用。此外还应要求施工工程部正确使用、管理和保养好机械设备，要健全“人机固定”制度、“操作证制度”、岗位责任制度、交接班制度、“技术保养”制度、“安全使用”制度等确保机械设备处于最佳使用状态。4）监督施工单位按图施工：施工单位在拿到工程师图纸即监理部盖章的图纸）后，应在合同规定时间内完成施工图纸的检查工作，如发现图纸中存在问题，应在规定时间内交给监理工程师处理，若没有发现问题，则可以按图施工。全面控制施工过程，重点控制工序质量。其具体措施是：a、开工前检查。目的是检查是否具备开工条件，开工后能否连续正常施工，能否保证工程质量。b、工序交接检查。对于重要的工序或对工程质量有重大影响的工序，在自检、互检的基础上，还要组织专职人员进行工序交接检查。c、隐蔽工程检查。隐蔽工程经检查合格后办理隐蔽工程验收手续，如果隐蔽工程未达到验收条件，施工单位应采取措施进行返修，合格后通知现场监理、甲方检查验收，未经检查验收的隐蔽工程一律不得自行隐蔽。d、停工后复工前的检查。因处理质量问题或某种原因停工后需复工时，亦应经检查认可后方能复工。e、分项、分部工程完工后，应经现场监理、甲方检查认可，签署验收记录后，才能进行下一工程工程施工。f、成品保护检查。检查成品有无保护措施，或保护措施是否可靠。g、质量控制方法：现场工程管理人员必须经常深入现场，对施工操作质量进行巡视检查。必要时，还应进行跟班或追踪检查。）目测法。其手段可归纳为看、摸、敲、照四个字。看，就是根据质量标准进行外观目测。摸，就是手感检查，主要用于工程的某些检查工程，如外观是否掉粉，地面有无起砂等，均可通过手摸加以鉴别。敲，是运用工具进行音感检查，通过声音的虚实确定有无空鼓，还可根据声音的清脆和沉闷，判定属于面层空鼓或底层空鼓。照，对于难以看到或光线较暗的部位，则可采用镜子反射或灯光照射的方法进行检查。）实测法。就是通过实测数据与施工规范及质量标准所规定的允许偏差对照，来判别质量是否合格。实测检查法的手段，也可归纳为靠、吊、量、套四个字。靠，是用直尺、塞尺检查平整度。吊，是用托线板以线锤吊线检查垂直度。量，是用测量工具和计量仪表等检查断面尺寸、轴线、标高等的偏差。套，是以方尺套方，辅以塞尺检查。；会议记录、纪要；施工照片、音像资料；其它原始记录。原始资料包括：主要原材料出厂合格证和质量检查、实验资料；主要设备出厂合格证和技术说明书；重要地质勘察资料包括岩基和钻孔录像等）；土建工程质量检验原始记录；基础灌浆处理资料；金属结构、机电设备安装质量测定、实验原始记录；重要质量事故和工程缺陷处理资料；工程观测原始记录。检查上述原始资料、记录是否齐全，是否及时整理。7）处理质量缺陷：发生工程质量缺陷时，应及时组织相关单位进行处理，尽可能采取局部返工和修复的方法，同时在施工中不破坏原结构，合理缩短工期，减少缺陷处理的影响面，做到缺陷处理消失在萌芽状态。未能及时进行处理的工程质量缺陷问题，必须进行工程质量缺陷备案。工程工程竣工验收时，工程法人必须向验收委员会汇报并提交历次质量缺陷的备案资料。8）做好质量记录：按相关质量文件的目录收集原始质量记录，并及时整理归类。9）组织验收：单元工程验收：a、各工序的检查验收和一般单元工程的验收和签证，由监理工程师负责进行。重要单元工程涉及隐蔽工程、关键部位和重要工序）的检查验收签证，由监理组织设计、施工和业主参加的联合验收小组进行联合验收。b、工序验收是指按规定的施工程序、在下道工序开工如混凝土浇筑、灌浆等）前，对所有前道工序所完成的施工结果进行的验收。有关工序验收的程序、检查内容、质量标准、验收表格等等，按各专业监理细则或专业监理工程师制订相应“验收办法”执行。c、工序验收均在施工现场进行，首先必须经施工单位“三级质检”合格后，填写好三级质检表，交监理工程师申请工序验收。监理工程师在接到验收申请后的8小时以内赴现场对工序进行检查验收，特殊情况如控制爆破的装药和连网）则在现场立即进行检查验收。在确认施工质量和原材料等符合设计要求后签发开仓开钻、开灌）证，允许进人下道工序施工。d、单元工程验收以工序检查验收为依据。只有在组成该单元工程的所有工序均已完成，且工序验收资料、原材料材质证明和抽检实验成果、测量资料等所有验收资料都齐全的情况下，才能进行单元工程验收。各种单元工程验收所需的“三检”表，质量检查和评定表、施工质量合格证开仓证、准灌证等）的试样，按有关专业监理实施细则或监理工程师编制的“验收办法”。e、一般单元工程由专业监理工程师或工程施工监理部会同施工单位“三级”质检人员进行验收和质量评定。对于当月评为不合格的单元工程，施工单位应按监理工程师的处理意见必要时还应征求设计的意见）进行处理。处理完毕，经监理工程师验收合格，填写缺陷处理验收签证，则该单元工程可列入下个月验收的范围内。f、基础、隐蔽工程、关键部位或重要单元工程的检查验收，由监理组织设计、业主、施工等单位通报质监单位）有关人员组成的验收小组进行验收和质量评定，施工单位“三级质检”合格后，填写好三级质检表，填报验收申请报监理部申请验收。监理部在接到验收申请后，审查工序验收资料、原材料材质证明和抽检实验成果、测量资料等是否符合要求，如符合要求，则组织联合验收小组进行现场检查及验收签证。g、对于发生施工质量事故的单元工程，应记录出现事故的情况、原因、处理意见、处理情况和对处理结果的鉴定意见，作为单元工程验收资料的一部分。在最终完成质量事故处理后，由业主主持召开质量事故处理专题验收会，验收合格，由专题验收组会签“质量事故处理专题验收签证书”。分部工程验收：a、分部、分项工程验收应具备的条件是该分部、分项工程所有单元工程全部完建且质量全部合格。当合同工程施工达到某一关键阶段如截流、蓄水等），在进行阶段中间）验收前，业主或监理部及时组织联合验收小组，主持分部分项工程的验收签证工作。b、分部分项工程检查验收的主要任务，是检查施工质量是否符合设计要求，并在单元工程验收基础上，按有关规程和标准评定分部、分项工程质量等级。c、分部分项工程验收前，施工单位应至少提交以下资料：分部分项工程的竣工图纸、设计要求和变更说明；施工原始记录、原材料和半成品的实验鉴定资料和出厂合格证；工程质量检查、实验、测量、观测等记录；单元工程验收签证及质量评定资料；施工单位对分部分项工程自检合格的资料；特殊问题处理说明书和有关技术会议纪要；其他与验收签证有关的文件和资料。d、上述验收资料需经业主或监理工程师审查，施工单位应在限定的时间内，按照审查意见完成资料的修改、补充和完善，并编写施工报告。完成验收资料整理和施工报告编写之后，即向业主或监理部提交分部分项工程验收申请报告，并提交施工报告和全部验收资料。e、业主或监理部在接到施工单位的验收申请之后，应及时做好对资料的再审查，组织联合验收组进行现场检查，并主持进行分部分项工程验收签证。f、联合验收组进行现场检查的主要内容有：工程部位、高程、轮廓尺寸、外观是否与设计相符；工程运行环境是否与设计情况相符；各项施工记录是否与实际情况相符；工程是否存在缺陷，施工过程中出现质量缺陷或事故处理是否符合要求；g、对分部分项工程验收的有关资料和签证书，施工单位及监理部应按业主要求进行归档。阶段中间）验收a、当合同施工工程达到某一关键阶段，如截流、蓄水、机组启动前，均应进行阶段中间）验收。b、阶段中间）验收由业主主持并组织验收委员会或验收领导小组）进行。验收委员会或领导小组）由业主、设计、监理、施工单位和其他有关单位、部门的代表组成。c、阶段中间）验收前28天，施工单位应向业主提出验收申请，并向业主及监理部提交下述资料：阶段验收申请报告；分部分项工程的验收签证；待验收工程的施工报告包括施工大事记）；已完、未完的工程量清单；质量事故或重大缺陷处理及处理后检查记录；建筑物应用及度汛方案；业主或监理单位要求报送的其他资料。d、经业主及监理部审核验收资料的数量和质量已满足验收要求后，由业主组织验收。e、阶段中间）验收委员会小组）由建设单位组织并主持，其工作主要包括：听取施工单位、设计单位、监理单位、生产使用）单位的工作汇报；审查验收文件、资料；检查已完工程的质量和形象面貌；检查待建工程的计划安排和主要技术措施落实情况，以及是否具备施工条件；检查拟投入使用工程是否具备运用条件；对验收遗留问题及缺陷提出处理要求并责成施工单位限期进行处理；根据检查和验收结果，签署阶段中间）验收鉴定书。单位工程验收a、当单位工程在合同竣工前已经完建，能独立发挥效益，或业主要求提前投入运行时，应进行单位工程验收，并根据验收要求继续由承建单位照管与与维护，或办理提前使用和资产移交手续。b、申请单位工程验收必须具备以下条件：）该单位工程已按合同文件、设计图纸的要求基本完成，并已完成了分部、分项工程验收、阶段中间）验收，质量符合要求，施工现场已清理；）设备的制作安装经调试和试运行，安全可靠，符合设计和规范要求；）观测仪器、设备均已按设计要求埋设，并能正常观测；）工程质量缺陷已经妥善处理，能保证工程安全运行；）少量尾工已妥善安排；）生产使用）单位已作好接收、运行准备；）有关验收的文件、资料齐全。c、单位工程验收前28天，承建单位应向业主和监理中心提交单位工程验收申请报告，同时提交下列验收文件资料：）施工报告；）竣工图纸和设计文件；）实验、质量检验、测量成果、调试与试运行成果和主要原材料、设备的出厂合格证、技术说明资料；）隐蔽工程、分部分项工程验收签证和质量等级评定资料；）质量与安全事故记录、分析及处理结果；）施工大事记和施工原始记录；）业主或监理单位要求报送的其他资料。d、经业主及监理中心审核验收资料的数量和质量已满足验收要求后，由业主组织验收委员会领导小组）进行。e、单位工程验收由业主单位组织并主持验收委员会领导小组）进行，其主要工作同阶段验收。合同工程竣工验收a、当合同工程工程已按批准的设计文件和施工合同要求完建，可以发挥工程程效益，并经过一个洪水期的运行考验后，应及时进行竣工验收，通过验收后应限期向业主单位办理资产移交手续。b、工程竣工验收应具备的条件：）工程已按合同规定和设计文件的要求完建；）工程经分部、分项工程验收、阶段中间）验收和单位工程验收合格，在质保期内已及时完成剩余尾工和质量缺陷处理，施工现场清理完成；）各项独立运用的工程已具备正常运行的条件；）工程运行已经过至少一个洪水期考验，最高库水位已经达到或基本达到正常高水位，各单位工程运行正常；）工程安全鉴定单位已提出工程安全鉴定报告，并有可以安全运行的结论意见；）验收要求的各种报告，资料已经整理就绪，并经监理中心及业主审查通过。c、合同工程竣工验收前90天，工程承建单位应向监理中心及业主提交工程竣工验收申请报告，并随同报告提交或准备下列主要验收文件：）工程施工报告；）验收应提供及备查的资料；）业主或监理单位根据合同文件规定要求报送的其他资料。d、监理部接受工程承建单位报送的申请验收报告后，认为不符合竣工验收条件或对报送文件持异议的，在28天以内通知承建单位，否则在56天内完成预审预验并在通过预审预验后及时报送业主单位限期组织和完成工程竣工验收。e、竣工验收委员会的工作主要包括：）听取工程承建单位、设计、监理及其他有关单位的工作报告；）进行现场检查验收、审查竣工资料；）对工程施工是否符合合同文件及设计要求作出全面审查和评价；）对合同工程工程质量等级作出评定；）确定工程能否正式移交、投产、运用和运行。）确定尾工工程清单，合同完工期限和缺陷责任期；）讨论并通过合同工程竣工验收鉴定书。协助质量监督部门进行质量评定：在竣工验收会上作为被验收单位协助质量监督部门对工程总体质量进行评定，并提供相应的资料备查。3）投资控制1）审批现金流计划和材料、设备计划：工程开工时，要求施工单位报送现金流计划、材料、设备进场计划进行审核，以核查工程资金按进度投入量的大小，使业主能有充足的准备。2）进行工程投资对比分析，提出处理措施：以工程进度为基础，结合现金流计划、材料、设备投入计划，对比分析工程投入与支出，提出相应的处理措施，提高施工进度。3）核实完成的工程量，签发工程付款凭证：按合同要求，根据工程进度核实已完成的合格工程量，及时签发工程付款凭证。4）处理工程变更：在施工过程中，监理工程师根据工程需要，下达指令对招标文件中的原设计或经监理工程师批准的施工方案进行任