关于规章制度的管理办法(确定稿)

关于规章制度的管理办法文件编号：FT-XZ-001-A0发布日期：2017.3版 本 号：A0密 级： 关于规章制度的管理办法 编制： 审核： 批准：日期：_ 发放部门序号部门份数签收人签名序号部门份数签收人签名1总经办12综合管理办13企管办14财务部15采购部16生产部17品质部18研发部1第一章 总则第一条 目的为了加强公司规章制度的管理工作，建立和完善公司规章制度体系，规范制定程序，明确制定权限，确保规章制度质量，建立对规章制度长期有效的管控机制，结合公司实际情况及国家相关规定，特制定本办法。第二条 适用范围（一）本办法适用于公司制定、修改、废止规章制度及其相关活动。（二）本办法所指的公司规章制度，是指公司各部门按照规定程序制定的，涉及管理程序、标准、规程等具有约束力的文件。第三条 管理原则（一）规章制度的管理应遵循“建、改、废”并重原则。（二）规章制度的管理应遵循“有章可循”原则。第四条 部门职责（一）综合管理办是公司规章制度的管理部门，在规章制度管理方面履行以下职责：1.组织拟定公司规章制度的制定规划；2.根据规划督促、检查、协助职能部门实施规章制度草案的起草工作。（二）企管办需协助综合管理办对规章制度草案的规范性审查，并向公司领导报告审查修改意见，监督、跟踪、检查规章制度的实施情况（见规章制度审查修改意见表（FT-XZ-001-B-01-A0）。（三）有关职能部门是公司本专业规章制度的归口管理部门，其主要职责是： 1.负责组织实施公司有关规章制度的修编计划；2.负责草拟、审核有关本专业的规章制度及会审、会签其他部门有关规章制度；3.负责教育、培训、宣导、监督所属部门及员工对规章制度的贯彻执行情况。（四）总经理负责规章制度的最终审批。第二章 规章制度第五条 规章制度的定义本办法所称的规章制度是指由公司相关部门依据国家有关法律、法规并结合自身实际情况制定的规范公司生产、经营、管理的规范性文件。规章制度的名称包括“章程”、 “制度” “规定”、“补充规定”“办法”、“补充办法”、“决定”、“通知”、“实施细则”、“解释”等。（一）“章程”是指对公司的宗旨、组织原则和经营管理办法等事项的规定。（二）“制度”是企业为了维护正常的工作、学习及生活秩序，保证公司各项政策的顺利执行和各项工作的正常开展，依照法律、法令、政策而制订的具有法规性、指导性与约束力的约定文件。（三）“规定”（包括“暂行规定”、“试行规定”等）、“决定”，是指对公司或公司某一方面的行政管理关系做出部分或者比较全面规定的规章。（四）“补充规定”是指公司的某一项规定（以下简称原规定）进行补充，原规定不予废止，原规定与新规定相抵触以新规定为准的规章。为便于再次补充，补充规定一般以顺序号进行区别，如XXX补充规定（一）。原规定中不再适用予以废止的条款，应在补充规定中明确。（五）“办法”（包括“暂行办法”、“试行办法”等）是指对公司某一管理内容做出比较具体规定的规章。（六）“补充办法”是指对公司某一项办法（以下简称原办法）进行补充，原办法不予废止，原办法与新办法相抵触以新办法为准的规章。为便于再次补充，补充办法一般以顺序号进行区别，如XXX补充办法（一）。原办法中不再适用予以废止的条款，应在补充办法中明确。(七)“决定”是指对公司对经营管理中专项工作做出的规定。(八)“通知”是指对公司的某一项管理内容做出强调或临时性规定的规章。(九)“细则”、“解释”是指对某一项业务流程做出比较具体规定或进行具体说明的规章。如需要对公司已发布实施的某一项“细则”、“解释”进行补充，新规章不以 “补充细则”、“补充解释”方式命名，按原规章名称加新规章的顺序号方式命名。第六条 规章制度的分类（一）规章制度按发布的主体分为以下两种： 1.公司直接发布实施的规章制度。2.公司有关部门发布实施的规章制度。（二）规章制度按公司职能管理系统分，分为行政管理类、人事管理类、业务管理类、研发管理类、财务管理类、采购管理类、生产管理类、品质管理类等。（三）公司发布实施的规章制度及各有关部门发布实施的规章制度，不得直接以本部门的名义对外发布，要以公司的名义发布。（四）公司相关部门发布的专项规章制度、规定，只能以 “通知”、“细则”或“解释”的文种发布。第三章 规章制度的制定第七条 规章制度的制定应当经过申报、立项、起草、征求意见、审议、审查、发布和备案等过程。第一节 申报第八条 各部门根据部门现有的规章制度并结合公司发展的现状，确定本部门具体规章制度的申报项目，提交规章制度申报/立项申请表（FT-XZ-001-B-02-A0）并向综合管理办备案并负责落实。第九条 综合管理办对各部门报送的规章制度申报/立项申请表以及现有规章制度进行综合规划，并于每年年底向总经理报送公司现有规章制度的汇总表，报请总经理审阅指示。第二节 立项第十条 规章制度的立项内容包括制定规章制度的草案名称、规章制度的必要性和可行性，拟解决的主要问题、当前的现状、拟确立的主要条款、起草部门、起草负责人以及拟完成时间等内容。（一）公司层面的规章制度，由人事行政总监填写规章制度申报/立项申请表，由总经理批准立项。（二）公司各部门针对部门的某一项业务流程需要以部门名义发布 “细则”、“解释”或“通知”，由部门主管申请，人事行政总监批准立项。第十一条 公司有关部门针对工作过程中出现的矛盾和问题认为需要制定规章制度加以规范的，可提出立项申请（对比较简单的问题，可口头提出建议；对比较复杂的问题，应提出书面申请），根据立项批准权限由总经理或人事行政总监批准立项。第十二条 对因情况变化已列入年度计划而无立项必要或立项条件尚不成熟的或因工作急需立项而未列入年度计划的，由综合管理办与起草部门协商，由起草部门说明理由，呈请总经理批准后撤销或增加该项目立项。第十三条 对于已批准立项的规章制度，综合管理办需制定规章制度制定进度跟进表（FT-XZ-001-B-03-A0）进行后续的跟进。第三节 起草第十四条 以公司名义发布的规章制度一般由公司综合管理办负责起草或组织起草；以公司有关各部门名义发布实施的规章制度，由该部门起草。（一）规章制度草案如涉及两个以上部门主要业务的，由综合管理办组织成立起草小组，以报送计划部门为主要部门，其他部门为协助部门。（二）规章制度起草部门（小组）应对起草项目进行深入调查研究，掌握国家有关法律、政策，收集、查阅国内外有关资料及公司现状，召开座谈会等，并应对其所拟定的规章制度草案的作用效果有一定的预测。第十五条 起草的格式要求（一）所有规章制度的统一电子格式由综合管理办提供。各部门需严格按照公司提供的模板及本制度的要求进行规章制度的编写。在规章制度制定进度跟进表会签完成后，由起草、审核方签名并呈送总经理审批。（二）规章制度的正文采用宋体，小四号字。一级标题用“章”表示，居中，加粗；二级标题用“节”表示，居中加粗；三级标题用“条”表示，加粗，左侧顶格；四级标题用“（一）”表示，左侧顶格；五级标题用“1.”表示，左侧空两字；若五级标题后还有子标题，再用数字加括号表示，如“（1）”。一般使用一级、三级、四级、五级标题。（三）规章制度中的数字，除部分结构层次序数和在词、词组、缩略语、具有修辞色彩语中作为词素的数字必须使用汉字外，其他应当使用阿拉伯数字。第十六条 起草的内容要求（一）规章制度应当结构严谨、内容完备、形式规范、条理清楚、用词准确、文字简洁，既具实用性又适度超前，其主要内容包括：1.规章制度的名称：规章制度的名称一般由“管理对象+活动名称+制度文体”构成，如“关于规章制度的管理办法”。 2.制定的目的和依据； 3.适用范围； 4.管理原则；5.职责部门； 6.具体管理措施和程序； 7.考核与要求； 8.相关流程及图表；9.附则，一般说明制度的编写、解释权归属，签批人、生效时间等； 10.附件，含制度涉及的表单及流程。 11.其他需要规定的内容。第十七条 制度、流程、表单的编号方法专业的管理制度及其流程、表单的编号，应采用汉语拼音字母、阿拉伯数字、英文字母统一进行编制，具体编号方法分别规定如下：（一）制度的编号方法 - - - 修改码：用阿拉伯数字0、1、2、3表示 版本号：用大写英文字母A表示 制度顺序号：按编制顺序用三位阿拉伯数字示组织管理代码：用两位规定的汉语拼音缩写示 公司代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示例：关于规章制度的管理办法的编号：FT-XZ-001-A0（二）制度流程的编号方法 - - - L - - 修改码：用阿拉伯数字0、1、2、3表示 版本号：用大写英文字母A表示流程顺序号：编制顺序用两位阿拉伯数字表示流程编号：用汉语拼音“L”表示 制度顺序号：编制顺序用三位阿拉伯数字表示 组织管理代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示 公司代码：用两位规定的汉语拼音缩写表 例：关于规章制度的管理办法的制度管理流程编号：FT-XZ-001-L-01-A0（三）制度中表单的编号方法 - - - B - - 修改码：用阿拉伯数字0、1、2、3表示 版本号：用大写英文字母A表示 表单顺序号：编制顺序用两位阿拉伯数字表示 流程编号：用汉语拼音“B”表示 制度顺序号：编制顺序用三位阿拉伯数字表示 组织管理代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示 公司代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示例：关于规章制度的管理办法的制度管理流水编号：FT-XZ-001-B-01-A0（四）制度编号的调整制度每一次修订均要调整编号。原制度一次修订在10处以上或者制度某一条款累计修订5次以上时，原制度需换版，并更改版号；其他修改，只需调整修改码。（五）公司、专业管理、组织管理代码公司名称代码组织管理名称代码组织管理名称代码宁波福泰电器有限公司FT总经办ZJ企管办QG人力资源RZ工会GH行政总务XZ采购部CG财务部CW品质部PZ业务部YW研发部YF生产中心SC（六）制度流程图的绘制要求1.专业管理制度及组织管理制度流程图，采用图形符号和“二维”坐标的方式进行绘制。2.图形符号，应使用WORD、EXCEL、PPT中“自选图形中流程图和连接线”符号，或使用visio规定的符号。3.“二维”坐标，应按制度中规定的管理活动(工作)的步骤和责任者(部门或岗位)建立。4.流程图绘制的要求。（1）严格依据制度中规定的职责、管理活动步骤和逻辑关系，用最简明的图形描述。（2）对有时限要求的工作，应在相关图形连线上,用d(表工作日)、h(表工作小时)注明。（3）对于“判断”事项，必须要表达明确的意思，并在 “判断”连线上，用“Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意”)表示。5.流程图常用符号规定序号图标符号名称注释1椭圆开/结表示一个过程的开始或结束2矩形过程表示各种处理，过程、活动的描述3菱形决策表示决策，可注明判断条件，它只有一个入口,但可以有若干个可供选择的出口4箭头连线箭头用来表示层层步骤在顺序中的进展。连线的箭头表示一个过程的流程方向。5直线连接连接流程中的各过程6-虚线链接用于表明被注解的范围或连接被注解部分与注解正文第四节 征求意见第十八条 规章制度起草经办人起草完毕后，提交立项批准人（批准规章制度立项的总经理或人事行政总监）初审，立项批准人认为需要征求其他部门意见的，规章制度起草经办人根据立项批准人确定的征求意见范围下发至相关部门及人员。第十九条 征求意见可以采取书面征求意见、座谈会、讨论会、论证会等多种形式。第五节 审议第二十条 规章制度起草经办人根据征求意见过程中收集的资料和意见进行修改，修改后提请立项批准人再审，立项批准人认为比较成熟可以提交审议的，提交审议。第二十一条 公司总经理批准立项的规章制度，由公司召开办公会议、专题会议进行审议；人事行政总监批准立项的规章制度，由人事行政总监召开部门会议审议。第二十二条 有关规章制度需要聘请社会上的法律、财务或政府有关部门等方面专业人士参与审议的，要积极聘请上述人事参与审议。第六节 审查第二十三条 建立完善规章制度的审查机制（一）公司企管办为公司规章制度的归口审查部门。（二）以公司名义发布实施的规章制度在发布前应先形成送审稿，报送企管办审查无异议后才可发布实施。（三）以部门名义发布实施的规章制度在发布前应先形成送审稿，报送企管办及相关业务部门审查无异议后才可发布实施。第二十四条 公司企管办主要从以下方面对送审稿进行审查：（一）是否符合规章制度制定权限和程序；（二）是否与其他规章制度相协调、衔接；（三）是否具有可行性；（四）审查的其他内容。第二十五条 企管办可以就送审稿中存在的有关问题征求有关方面意见，还可召开座谈会、讨论会。第二十六条 除特殊情况外，企管办应当自收到送审稿之日起3天内对送审稿提出审查意见。第二十七条 送审稿有下列情形之一的，企管办可以予以缓办或退回（一）未按规定权限、规定程序办理的；（二）制定规章制度的基本条件尚不成熟的；（三）有关部门对送审稿的内容有较大争议且理由较为充分的。被缓办或退回送审稿的起草经办人应及时按要求改正、报送符合报审条件并按规定程序重新报送企管办审查。第二十八条 起草规章制度经办人根据企管办提出的审查意见对送审稿进行修改，企管办在审查过程中提出重大修改意见的，应当与起草规章制度的经办人协商。第七节 发布第二十九条 以公司名义、部门名义发布的规章制度草案经审议、审查并原则通过后，经总经理签字确认后予以发布。第八节 备案和存档第三十条 公司及有关部门发布的规章制度要在发布之日起3天内，分别报送1份原件给综合管理办及企管办备案。第四章 规章制度的管理第一节 培训第三十一条 公司所有的规章制度在正式发布后，综合管理办都必须根据制度的适用范围组织、监督相关人员进行相应的培训。（一）公司级的规章制度，由综合管理办负责制定培训计划及组织培训。（二）部门级的规章制度，综合管理办必须督促相关部门制定培训计划及组织相应培训。（三）对规章制度的培训必须要有签到表、培训记录及培训试题。培训试题在培训结束前考试，考试的成绩将直接纳入阶段性（月度、季度）绩效考核。第二节 执行第三十二条 所有的规章制度在制定发布后，建议先对制度试运行1-3个月。在试运行过程中，综合办要对该制度进行跟踪，及时收集、整理反馈意见并根据反馈意见，对制度进行相应的完善与修改。第三十三条 各部门在执行规章制度时，应严格按照制度的要求执行。若制度存在缺陷，应先执行并在执行过程中及时向综合管理办反馈存在的缺陷，严禁出现变通及不执行行为。除非能预见执行此制度会产生的严重后果。第三节 检查与考核第三十四条 公司级规章制度的执行情况由企管办负责检查，综合管理办配合；部门级规章制度由各部门自查，企管办进行抽查，抽查必