合规风控联络人绩效考评制度xx0910.doc

合规风控联络人绩效考评制度xx0910 日信证券有限责任公司合规风控联络人绩效考评制度合规风控联络人绩效考评制度第一条为科学系统地评估和改善合规风控联络人工作绩效，提高公司合规管理工作效能，提供合规风控联络人选拔任用和实施奖励的依据，特制定本办法。 第二条本办法适用于公司相关业务部门、各分支机构遵照合规风控联络人管理办法（试行）设置的合规风控联络人。 第三条合规风控联络人绩效考核遵循“实事求是、客观公正、民主公开、注重实绩”的原则。 第四条合规风控联络人绩效考核以年为一个考核周期，分别在每年12月进行。 第五条合规风控联络人绩效考核由稽核与风险控制部和人力资源部负责，稽核与风险控制部负责具体组织实施考核工作，对合规风控联络人考核周期内的工作进行评价。 人力资源部对考核过程及结果进行监督。 第六条合规风控联络人绩效考核的依据包括 1、合规风控联络人岗位职责； 2、公司下达的合规工作任务指标。 第七条考核结果合规联络员实行尽职考核制，考核结果分为优良、合格、不合格三个等级。 考核小组对合规风控联络人工作任务进行考核评分（考核表见附件），汇总得出年终考核成绩。 考核成绩满分为10分，910分为优良，6分（含）至9分（含）为合格，6分以下为不合格。 第八条合规风控联络人绩效考核过程强调充分沟通，考核双方应进行绩效面谈，共同明确工作差距、制订工作改进方案，并签字确认考核成绩。 第九条考核结果应用考核结果作为工作反馈、岗位调整和工作改进的依据。 评定等级A BC第十条本办法由稽核与风险控制部负责解释。 评价优良（表现突出）合格（胜任岗位要求）不合格（未达到岗位要求）考核结果应用可提出进行表彰维持现行岗位解除聘任第1页/共4页HG010日信证券有限责任公司合规风控联络人绩效考评制度第十一条本办法自颁布之日起执行。 附件合规风控联络人年终考核表 一、基本信息姓名部门 二、填写说明1本表在稽核与风险控制部经理与合规风控联络人考核面谈时使用，在双方确认后进行填写并签字。 2请使用签字笔填写，要求字迹清晰、表单整洁。 （1）请根据实际情况给出评定优良9-10分 （2）合格6-9分（不含） （3）不合格6分以下（不含） 三、工作任务绩效考核序号工作内容工作内容说明绩效衡量标准每项任务得分评估期间年月至月岗位合规风控联络人1工作计划拟定所在部门（分支机构）年度合规风险控制宣传培训工作计划并组织实施。 在外部新的法律、法规和准则等监管政策或公司内部新制度出台时，负责组织所在部门（分支机构）员工对新政策新制度进行学习和宣传；工作计划要求简明扼要、具体明确。 每月根据稽核与风险控制部发布的新法规速递对出台的新制度组织部门（分支机构）进行学习；每季度组织部门（分支机构）按照制度要求组织宣传工作，一年不少于4次。 学习和宣传工作应留痕。 2学习宣传3会议参加4应急处理按时参加或者列席稽核与风险控制部、所属部门（分支机构）业务经营管理等相关会议，对所属部门（分参加会议应做好会议记录，对会支机构）经营管理的风险进行充分议内容应进行及时传达和落实。 关注和识别，同时积极协助部门（分支机构）负责人落实会议布置的各项措施。 按稽核与风险控制部要求对公司配合部门（分支机构）负责人落实各项风控措施进行落实；熟悉处各项风险控制措施和处置各种重大置各类突发事件的应急处理流应急事件，防范风险。 程，发生突发事件时要及时报告、及时阻止和及时避险，防止各种第2页/共4页HG010日信证券有限责任公司合规风控联络人绩效考评制度危害和损失的扩大。 配合所在部门（分支机构）负责人及时、快捷、有效地协助部门（分支机构）负责人处理各类落实各类投诉、举报等事件。 5投诉举报各类投诉、举报事件，防止事态扩大，同时留存相关的投诉、举报材料。 负责向稽核与风险控制部报告本部按公司风险控制工作报告制度门（分支机构）风险控制工作周报、要求及时、全面、准确地报送所6风险报告分支机构风险控制工作季度总结报在部门（分支机构）风险控制工告。 作的情况。 了解部门（分支机构）所在辖区最新监管动态并及时汇报本部监管稽查信息，跟踪监管机构及自律组织对行业监管信息做到及时关注，7信息跟踪等单位对所属部门（分支机构）经并主动、及时进行学习和反馈。 营管理活动的质询和检查等事项，对相关信息应及时通报稽核与风险控制部。 每日登陆合规管理平台对业务风险进行及时监控，根据稽核与风险控及时对合规风险进行监控，上报8合规监控制部的要求组织对监控发现的风险查证报告要及时、准确、完整。 事项进行查证并上报查证结果。 完成稽核与风险控制部要求的各项9临时工作完成工作应保质、保量。 临时工作。 工作任务绩效评分得分注:结果保留1位小数 四、面谈内容面谈要点?工作中成功的方面?工作需改善和完善的地方A级B级C级面谈记录?工作及培训、发展建议?评定等级（说明A级优良(表现突出)；B级合格(胜任岗位要求)；C级不合格(未达到岗位要求）第3页/共4页HG