离任审计表格.doc

（文件头）关于对同志离任（职务）进行审计的通知（ ）第 号公司或部门：根据集团领导批示，决定对你公司（部门）同志进行离任审计。请你公司（单位）做好有关资料的准备工作，提供必要的工作条件。请同志做好述职准备，并提交书面报告。现将有关事项通知如下：一、审计内容（略）二、审计期限从 年 月至 年 月，根据审计需要可追溯和后延。三、审计时间从 年 月 日起进行现场审计。四、审计组组长： 成员：五、请提供下列有关资料（见附件）特此通知 XX集团审计部 年 月 日离任审计所需提供资料清单模板（下属公司总经理）1 公司营业执照2 公司章程3 公司基本情况4 开户许可证、企业法人代码证书5 任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户，包括已注销账户6 任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料7 任期经营目标8 任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录9 任期内历年下达的考核指标10 任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况11 任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同12 财产物资盘点表，债权、债务明细表13 任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）14 任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料15 任期内内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告、财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告16 任期内政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料17 任期内公司年度总结18 被审计人基本情况19 被审计人的任命书及任职期限20 被审计人的述职报告及年度个人总结备注：有关资料已由离任人或其单位报送集团人力资源部门（其他管理部门）的，应取得在这些部门留存的相关资料，如年度考核记录、公司和个人年度总结等。离任审计所需提供资料清单模板（分公司经理）1 公司基本情况2 任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料3 任期管理目标4 任期内历年下达的考核指标5 任期内预算执行情况6 任期内重大合同、重大协调会议纪要7 任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料8 任期内内部审计部门出具的任期经济责任审计报告9 任期内公司年度总结10 被审计人基本情况11 被审计人的任命书及任职期限12 被审计人的述职报告及年度个人总结离任审计所需提供资料清单模板（部门负责人）1 部门职能说明书和基本情况2 任期内部门管理制度及流程、人员架构图、职责分工资料3 任期内部门管理目标、工作计划4 任期内历年下达的考核指标5 任期内部门预算执行情况6 任期内部门重大会议纪要、领导对部门工作的重要临时批示7 任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料8 任期内内部审计部门出具的任期经济责任审计报告9 任期内部门年度总结10 被审计人基本情况11 被审计人的任命书及任职期限12 被审计人的述职报告及年度个人总结离任人工作报告1、任职的时间年限、任期经营目标；2、任职期间所在公司资产经营、资产管理效率、经济运营状况；3、任职期内直接参与决定与财务收支、投资项目相关的重大决策以及实施情况；4、履行董事会授权情况；5、任职期内内控制度建设和执行情况；6、各项考核指标完成情况；7、需要向审计组说明的公司潜在风险（市场、经营、财务、人事等风险）情况，以及对企业未来发展产生重大影响（发展潜力）的情况。离任审计方案离任人 离职日期项目 编制人索引号截止日 复核人页次任职公司或部门 计划日期项目具体内容审计目的审计范围及内容审计方法工作步骤时间安排人员分工 领导批示 年 月 日任期内重大事项决策情况表被审计单位名称（盖章）： 离任人： 决策项目决策日期决策程序决策实施时间决策项目投入资金（万元）资金来源是否办理招投标决策效果说明被审计单位负责人： 填表人： 填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经营决策”。“重大经营决策”是指对公司的经营发展有重大影响的决策行为，如对外投资、重大资产购置、处置等。任期目标完成情况表被审计单位名称（盖章）： 离任人： 任期：序号任期目标明细自评完成