市财政局履职尽责问题排查整改报告.doc[范本]

市财政局履职尽责问题排查整改报告市财政局履职尽责问题排查整改报告xx市财政局：根据湖北省财政厅下发的关于对“督履职 强作为 促发展”媒体问政活动反映问题进行整改落实的通知（鄂财监发201628号）文件精神及要求，现将xx市财政局相关问题排查整改情况汇报如下：一、关于政府采购监管自查整改。（一）认真落实了政府采购“管采分离”，规范设置集中采购机构。我市政府采购中心属于事业单位，现有4人，隶属于xx市人民政务服务中心管理办公室。落实了政府采购“管采分离”的要求。（二）依法厘清政府采购活动当事人各自的职责，规范了采购行为。2016年7月我市财政局印发了xx市市级政府采购工作规程的通知（枝财发201639号），明确各部门、各单位是本部门、本单位政府采购预算的编制和执行主体，负责本部门、本单位的预算编制及执行，并对其编制及执行结果负责。财政部门是政府采购监督管理的部门，依法履行对政府采购活动的监督管理职责。（三）加强政策宣传，统一思想认识。我们抓住政府采购监管制度改革的契机，加大宣传培训，逐步对我市推行政府采购制度以来出台的相关规章制度进行清理、修改，彻底纠正不便于操作、与法律法规不相符的问题。通过改革，做到严格依法采购，在加强政府采购人员的培训的同时，还加强对采购单位领导、财务人员、财政管理部门、采购代理机构、供应商和评审专家的培训，从而确保政府采购队伍更加专业化。在监督管理方面，严格执行条例关于投诉、监督检查以及责任追的有关规定，不断强化政府采购监督管理。（四）督促单位建立完善内部控制制度。采购人的采购行为规范与否，直接影响到采购活动的成败。按照党的十八届四中全会提出“对财政资金分配使用、国有资产管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部分和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权，定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”的要求。我们要求采购人要建立政府采购内部控制管理制度。突出采购人的职责和义务，将权力运行关进制度的笼子，不断规范政府采购程序和采购行为。通过建立各项内控制度，达到科学合理确定采购需求，规范采购方式选择，强化验收环节把关，确保依法采购。（五）深入推进政府采购信息公开。为了深入推进信息公开，加强社会监督，我们要求建立覆盖全过程的政府采购信息公开机制，重点加强四类信息公开：一是进一步规范采购项目信息公开；二是推进政府采购合同的信息公开，落实电子合同备案，并以此为基础建立采购结果比较和评价制度；三是建立违法案件的发布制度，继续推进政府采购严重违法失信行为记录名单制度，积极参与失信行为联合惩戒；四是按照新预算法的规定，积极落实全面公开政府采购信息。不断丰富、细化政府采购信息公开内容，努力将政府采购信息公开的范围扩大到采购预算、采购过程、采购结果、采购合同及履约情况等方面，明确信息公开范围、内容、主体、时限等要求。不断优化政府采购市场秩序和环境。（六）积极推进政府采购改革，强化政府采购监督检查，健全完善和落实相关责任追究制度。财政部门今后将按照“建机制、简程序、抓监督、促公开”的原则，着力推进管放结合的政府采购监管模式，建立结果导向型的政府采购管理机制，依法加大对全市政府采购行为的监督检查力度。今后，将按照政府采购法及政府采购法实施条例的规定对集中采购机构的执行进行监督检查和业绩考核。督促集中采购机构根据采购人的委托制定集中采购项目的实施方案，明确采购规程，组织采购活动。针对整改出现的问题，将进一步完善政府采购、招标投标、投诉处理等规章制度；建立规范、科学、高效的政府采购程序；严格实行“管采分离”；按照财政部关于在政府采购活动中查询及使用信用记录有关问题的通知精神，将供应商信用记录纳入政府采购及招标投标资格性审查范围。二、关于县域经济发展调度资金使用管理情况自查整改。（一）调度资金使用管理情况2016年，省财政厅分两批（次）安排我市调度资金6.88亿元（第一批50400万元、第二批18400万元），我市始终坚持面向有市场、有效益、有发展潜力、有信誉的优强企业和重点骨干企业，坚持健全制度、程序规范、安全高效的原则，先后两次将调度资金全部安排到48家重点骨干企业和单位（包括四化同步乡镇和“过桥”），并在实践中不断总结经验，完善管理机制，严控财政风险，确保资金使用安全有效，其主要做法是：1、完善制度建设，加强资金管理。为加强和规范调度资金管理，我市根据省财政厅湖北省县域经济发展调度资金管理暂行办法（鄂财企发201592号）文件规定，结合本地实际，重新研究制定了xx市县域经济发展调度资金管理实施细则（枝财发201570号），从资金的安排原则、支持方式及范围、分配使用程序、监督管理等方面都作了明确规定，并从2016年1月1日起施行。同时建立健全了调度资金使用企业财务信息报告制度、绩效分析制度和风险防范机制，为规范调度资金管理、确保资金使用效益和安全提供了制度保障。2、选择支持重点，严格筛选企业。在资金安排上，我市根据湖北省县域经济发展调度资金管理暂行办法相关规定，结合本地产业特点和资源优势，重点支持成长性好、带动力强、对财政贡献大的龙头骨干企业和知名品牌发展，充分发挥财政资金的引导、示范和带动作用。一是公开支持条件，选择优强企业、重点骨干企业；选择具有发展潜力的成长型、科技型企业；选择新上项目经济效益好、产品有市场的企业；选择税收贡献突出，同时考虑企业规模、资产负债率、企业诚信度和财务信息报送情况等因素。二是实地核实相关数据，主动与经济、商务、税务部门联系，深入企业，重点了解企业的销售和利润情况、财务状况、纳税情况、信用等级等。三是整编上报资料，分析企业借款理由，编排资金使用计划，测算项目使用效益。四是核实还款承诺函中抵押资产的真实性，信用担保的可靠性。3、想企业之所想，发挥资金时效。为尽快发挥资金效益，在资金分配方案报经市政府批准后，按照资金管理的相关程序和规定，迅速通知相关企业办理财产抵押、信用担保、还款承诺函、借款合同等相关手续，及时将调度资金全部拨付到相关企业。同时，为使调度资金在办理手续过程中提高工作效率，我们本着“急企业之所急、想企业之所想”的服务宗旨，及时组织协调银行、担保公司、经信、商务等相关部门，集中人员、集中时间为企业提供优质服务，把调度资金及时落实到企业，真心实意为企业办好事、办实事，有效提高调度资金使用的时效性。4、规范操作程序，防范资金风险。我市财政部门始终把资金安全放在重要位置，不断规范资金运作程序，建立健全还款保障机制。一是严把资金投向关。严格按照调度资金管理办法，结合我市县域经济产业分布特点，确定2016年调度资金支持重点、方向和范围。二是严把风险评估关。确定调度资金支持范围后，安排专人对确定企业的规模、资产状况、盈利能力、发展潜力、历史信用等进行认真核实，依据核查情况，从政策风险、市场风险、管理风险等方面对调度资金使用效益进行系统性风险评估，确保调度资金安全运行。三是严把资金拨付关。核查评估后，市财政局及时通知企业办理抵押手续，签订借款合同，并积极与银行沟通协调，确保调度资金在规定时限内办结完毕，拨付到企业账户。5、健全管理机制，提升资金绩效。一是强化帐户管理。设立调度资金专户，在与借款企业签订合同、拨付资金的同时，要求企业建立相应的调度资金专帐。二是实施效益监控。在调度资金使用过程中，市财政局密切配合银行、国税、地税等部门，对借款企业的生产经营情况和调度资金使用情况实施跟踪监控，分析监控结果，及时采取措施，确保资金安全回收。三是强化信息管理。建立资金使用信息报送制度，要求借款企业必须按规定及时报送调度资金使用效益分析及报表等相关信息。四是实施资产保全。对资产抵押不能如期变现的企业，财政局将根据合同规定，运用法律程序，对其财产和资产依法进行清收。（二）调度资金效益分析实践证明，调度资金的投入使用，使我市重点骨干企业抵御风险、适应市场变化的能力明显增强，促进了重点园区、重点企业的快速发展，实现了“经济增长、财政增收、企业增效、农民致富、多方共赢”的目标，带动了县域经济平稳较快增长。1、重点企业运行稳健，亿元企业继续领跑。截止8月底，我市骨干企业产值过亿元数增加至100家，环比增加13家，同比增加10家，共累计完成工业产值517.4亿元，占全市工业总产值584.4亿元的88.5%。其中过10亿元企业4家：xx酒业、三宁化工、xx奥美、楚天塑业。过5亿元企业12家：今贝生物科技、湖北奥美、迅达科技、海通食品、圣品油脂、山水化工、天元食品、开元化工、宜硕塑业、亚泰陶瓷、中蔬农业、盛懋船业。过1亿企业84家。2、支柱产业支撑明显。1-8月，四大支柱产业累计产值473.7亿元，同比增长14.3%，占全市工业总产值584.4亿元的81.1%。其中，食品加工继续领跑，累计产值201.1亿元，同比增长16.2%；化工产业累计产值121.2亿元，同比增长13.4%；纺织行业摆脱负增长趋势，累计产值76.4亿元，同比增长8.8/%；机械制造业累计产值75亿元，同比增长16.9%。3、优化存量引发增量。积极推进嫁接改造，依托存量资产盘活增量，取得明显成效。五峰山山集团成功盘活原xx金太源工贸集团后，xx市解决1000万元县域调度资金，新组建的华林木业生产经营步入正常轨道。湖北炬垲纸业与xx市国资委控股的物资集团完成重组工作，共同组建湖北鑫物再生纸业有限公司，使企业步入加速改革优化发展的快车道，税收同比增长270万元。xx仙女服饰依托自身人力和技术优势，将总后勤部旗下的际华3506军工厂引入xx，成功签约，第一批100万套军品服装已经完成交付验收。瑞克公司成功与美国塑料包装50强企业贝里公司合作签约。贝里公司出资控股瑞克公司，一期7000万元人民币投资已到位，厂房改造和设备升级已于今年4月开工，进展顺利。阳光饲料与广东粤海集团、西陵酒业与中建三局的合作正在进一步推进中。4、产销衔接总体良好。1-8月，纳入统计的96种产品中，产量同比增长的产品61种，占96种产品的63.5%。产量持平的产品有9种。三宁化工复合肥产量69.89万吨，增长7.5%，精甲醇16.6万吨，增长45.5%，己内酰胺产量9万吨，增长3.47%，磷酸一铵31.4万吨，增长4.03%，二铵产量21.86万吨，同比增长0.21%；奥美生产纱布片1906吨，下降3.4%，生产无纺布片1830吨，增长5.8%，手术巾1342万包，下降2.8%。1-8月工业产品销售率98.2%。5、科技引领转型升级。全市部分工业企业适时调整产品结构，不断开发适应市场需求的新产品，补足市场消费乏力的短板，收效较好。据了解，全市累计开发新产品66个。其中，xx酒业重点推广柔雅xx王、苦荞酒及光瓶酒等新品种，通过与和君咨询战略合作的不断深入，全面引入现代化营销手段，xx王和光瓶酒销售总收入占到总销量的59%，健康酒销量同比增长164.7%，河南、江西等市场销量同比增长30%以上，新产品为减缓销量下滑起到重要作用。（三）存在问题通过调度资金的投入使用，总体来说运作规范，使用安全，程序严格，监管有力，效益明显，有效缓解了县域中小企业融资难、融资贵的压力，促进了重点园区、重点企业加速发展，有力支持了县域实体经济发展。但在实际工作中还存在一些问题，主要表现在：一是抵押担保手续有待完善。在资金使用过程中，部分企业无资产抵押时，主要通过镇（街办）财政所为企业提供反担保，存在乡镇财政风险，一旦借款企业出现资金困难，风险将转嫁到地方政府。二是调度资金使用时间需延长。由于省级调度资金每年2-3月份才下拨到位，县市实际安排资金到企业使用的时限只有8-9个月，每年11月下旬就要开始回收资金。各企业在流动资金严重不足的情况下使用时间需延长。三是调度资金支持面有待扩宽。按照湖北省县域经济发展调度资金管理暂行办法规定，支持行业主要集中于工业企业。随着电子商务和物流企业的快速发展，省级调度资金支持行业有待扩宽。（四）整改建议一是创新调度资金投入方式，实行委托贷模式，通过竞争性谈判方式选择合作银行，按照不改变资金管理办法和要求的前提下，建立银行放贷运作机制。由市财政局根据市政