CHPSCX-AB-01危险源辨识、风险评价和风险控制程序.doc

江西长江化工有限责任公司职业健康安全和环境管理体系文件号AQ. 4.3.3.1-1程序文件版本号/修改次A/0危险源辨别、风险评价与控制程序当前页/页码14/121 目的对公司的生产、服务活动等全过程进行危险源辨识、风险评价，评价每种危险源的危害程度，制定各种有效的风险控制预防措施，以建立和改进公司管理体系。2 范围适用于公司生产、服务活动全过程的危险源辨识和更新、风险评价和实施必要的控制措施。3 职责3.1 公司生产、安全副总经理负责危险源辨识、风险评价活动的领导工作。3.2 管理者代表负责审批具有重大职业健康安全风险的危险源清单。3.3 安全保卫处负责：1、指导各部门进行危险源识别和更新；2、组织相关部门的有关人员进行风险评价和风险控制措施的策划；3、编制公司危险源清单和具有重大职业健康安全风险的危险源清单。3.4 质量处配合安全保卫处进行危险源辨识、风险评价和风险控制。3.5 各单位负责组织本单位的评价小组进行危险源辨识和更新，风险评价和风险控制策划并报安全保卫处。4 工作程序4.1 危险源辨识、风险评价与控制的工作步骤是：工作活动分类 危险源辨识风险评价确定风险是否可容许必要时制定风险控制措施计划评价控制措施计划的充分性。4.2 危险源辨识4.2.1 辨识范围1、公司常规的和非常规的活动过程，包括生产过程、辅助过程及管理过程等提供的服务过程；2、所有进入工作场所的人员，包括员工、临时工、合同方人员和访问者的活动情况；3、工作场所的设施，包括公司的和外部提供的，如地址、生产区平面布局、建筑物、生产设备装置等生活设施和应急设备等。4.2.2 辨识的要求1、要针对每项活动过程和设施，分析存在什么危险源、谁（什么）会受到伤害、会受到哪种类型的伤害、伤害是怎样发生的；2、要考虑危险源的三种时态（过去、现在和将来）、三种状态（正常、异常和紧急）；3、应综合考虑有关危险源的分类规定：a、GB6441-1986企业职工伤亡事故分类b、GB/T13861-1992生产过程危险和危害因素分类与代码c、GB5817-86生产性粉尘危害程度分级d、LD80-1995噪声作业分级e、GB5044-85职业性接触毒物危害程度分级 f、GB/T4200-1997高温作业分级4.2.3 辨识的方法辨识可综合采用询问、交谈、现场观察、生产、工作流程及过程方法、查询有关资料、获取外部信息、安全检查表或其他方法进行。4.3 风险评价和确定4.3.1 评价和确定的原则根据潜在事故发生的可能性和后果的严重性来评价危险源，进而确定风险级别，确定风险是否可容许。4.3.2 评价和确定的方法评价和确定的方法有两种：定量的D=LEC法和定性评价法，评价时，根据实际情况，可选用其中任一种，或两种方法同时使用对比结果。一、LEC法公式为：D=LEC法 D危险源带来的风险值； L发生事故的可能性大小； E人员暴露在这种危险环境中的频繁程度； C一旦发生事故会造成的损失后果。（1）L发生事故的可能性大小公司在作系统安全考虑时，将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事件的分数定为10，其他情况的数值在其间，如表1所示。表1 发生事故的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10631完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外0.50.20.1很不可能，可以设想极不可能实际不可能（2）E人员暴露于危险环境的频繁程度公司将连续暴露在危险环境的情况定为10，而将非常罕见地出现在危险环境中的情况定为0.5，其他情况的数值在其间，如表2所示。表2 人员暴露于危险环境的频繁程度分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性1063连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露210.5每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露（3）C发生事故产生的后果由于事故造成的人身伤害变化范围很大，公司把需要救护的轻微伤害规定为1，把造成多人死亡的可能性规定为100，其他情况的数值在其间，如表3所示。表3 发生事故产生的后果分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性1004015大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡731严重，重伤重大，致残引人注目，需要救护 注：表1、2、3中的分数值，可连续取值。如6和10之间可取6、7、8、9、10。（4）D风险性分值根据经验：总分在20以下被认为是低风险；风险值到达70160之间，有显著的危险性，需要及时整改；风险值在160320之间，必须立即采取措施进行整改；风险值在320以上，环境非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，应用时可根据实际情况予以修正。风险等级划分如表4所示。表4 根据风险值D进行风险等级划分 分数值风险等级危险程度320160320701602070201级2级3级4级5级极其危险，不能继续作业高度危险，要立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险。可以接受二、定性评价方法（1）事故后果的严重性等级在进行定性风险评价时，公司按事故后果的严重性将事故分为四级（事故后果严重性等级）。如表5所示。表5 事故后果的严重性等级严重性等级等级说明事故后果说明举例级灾难的人员死亡或系统报废死亡致命伤害、急性不治之症级严重的人员严重受伤、严重职业病或系统严重损坏截肢、严重骨折、中毒、复合伤害严重职业病、其它导致寿命严重缩短的疾病级轻度的人员轻度受伤、轻度职业病或系统轻度损坏划伤、烧伤、脑震荡、严重扭伤、轻微骨折耳聋、皮炎、哮喘、与工作相关的上肢损伤、导致永久性轻微功能丧失的疾病级轻微的人员伤害程度和系统都轻于级表面损伤、轻微的割伤和擦伤、粉尘对眼睛的刺激烦躁和刺激（如头痛）、导致暂时性不适的疾病 （2）事故发生的可能性等级公司根据风险事件出现的频繁程度将事故发生的可能性分为五级（事故发生的可能性等级）。如表6所示。表6 事故发生的可能性等级可能性等级说明单个项目具体发生请况总体发生情况A频繁频繁发生连续发生B很可能在寿命期内会出现若干次频繁发生C有时在寿命期内有时可能发生发生若干次D极少在寿命期内不易发生，但有可能发生不易发生，但有理由可预期发生E不可能极不易发生，以致于可以认为不会发生不易发生（3） 风险的评估分级 根据事故后果的严重性等级、事故发生的可能性等级得出风险的级别。 以事故后果的严重性等级（见表5）作为表的列项目，以事故发生的可能性等级（见表6）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上得出风险的级别，见表7所示。表7 风险的评估分级确定表严重性级别风险级别可能性级别级（灾难的）级（严重的）级（轻度的）级（轻微的）A（频繁）1级1级2级3级B（很可能）1级1级2级4级C（有时）1级2级3级5级D（极少）2级3级3级5级E(不可能)3级4级4级5级两种方法评价结果表4和表7，均得到15个风险级别。4.3.3确定重大职业健康安全风险和不可容许风险 公司确定1、2、3级风险为重大职业健康安全风险（重要危险源）；并对下述情况可直接确定为重大职业健康安全风险（重要危险源）：1、不符合相关法律、法规和标准的；2、相关方有合理抱怨或要求的；3、曾经发生过事故，现今未采取有效防范、控制措施的；4、直接观察到可导致事故的危险，且无适当控制措施的。其中风险级别1级为不可容许风险。4.3.4 各部门、各单位将危险源辨识、危险源的现有控制措施、风险评价和风险控制策划的结果，填入危险源调查表，并按危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划表进行辨识，整理出本单位的危险源清单、重要危险源清单。4.3.5 安全保卫处组织各部门评价，对各部门填报的危险源调查表、危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划表进行评审，确认危险源及其现有控制措施，重新进行风险评价和风险控制措施策划，将结果填入公司危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划表。4.3.6 安全保卫处根据危险源辨识和风险评价结果编制公司危险源清单和重要危险源清单。4.4 风险控制措施策划4.4.1 措施策划的原则根据风险评价和确定的结果，进行风险控制策划，确定将风险降至可容许程度的措施。在确定风险控制措施时，首先要考虑消除危险源（如可行），然后考虑降低风险（降低伤害或损坏发生的概率和潜在的严重程度），最后再考虑采用个人防护用品。4.4.2 风险控制措施策划根据风险级别，策划不同的风险控制措施。如表8所示。表8 风险分级控制策划表风险分级控制措施代号描述5级可忽视风险不必须采取措施且不必保留文件记录4级可容许风险可保持现有控制措施，即不需要另外的控制措施，但应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要检测来确保控制措施得以维持。3级中度风险应努力采取措施降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施风险减少措施，如现有条件不具备，可考虑长远措施和当前简易控制措施。在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步评价以更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施。是否需要制定目标和管理方案来降低风险。2级重大风险直至风险降低后才能开始工作。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取紧急措施。应制定目标和管理方案降低风险。1级不可容许风险只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。若即使以无限的投资投入也不能降低风险，就必须禁止工作。4.4.3 风险控制方式策划风险控制方式包括：a 用职业健康安全目标和管理方案进行控制对1、2级风险通常要制定职业健康安全目标和管理方案；对3级风险视情况而定。b 运行控制对1、2、3、4级风险，要制定运行控制程序，按程序进行管理。c 应急准备与响应对潜在事故和紧急情况，应制定应急准备与响应程序，按程序管理。4.4.4 由安全保卫处将需采取的控制措施填到重要危险源清单中，履行审批手续后，按文件规定发放。4.5 评价风险控制措施计划的充分性评价包括：a 风险控制措施是否使风险降至可容许水平；b 是否产生新的危险源；c从技术、经济和受影响人员方面去分析，措施计划是否可在公司内得到实施。4.6 危险源的更新出现下列情况，需要重新进行危险源辨识，更新危险源。a 公司有新的厂区、厂房、新工艺、新产品、新材料和新项目时；b 法律法规和其它要求变更时；c 有了新的危险源辨识和评价的方法；d 其它。5 相关文件GB6441-1986企业职工伤亡事故分类GB/T13861-1992生产过程危险和危害因素分类与代码GB5817-86生产性粉尘危害程度分级LD80-1995噪声作业分级GB5044-85职业性接触毒物危害程度分级 GB/T4200-1997高温作业分级6 记录AQ. 4.3.3.1-1A危险源辨识调查表AQ. 4.3.3.1-1B危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划表1AQ. 4.3.3.1-1C危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划表2AQ. 4.3.3.1-1D危险源清单AQ. 4.3.3.1-1E重要危险源清单编制： 审核：会签：AQ. 4.3.3.1-1A危险源辨识调查表单位：序号活动过程危险源导致事故后果严重性人员暴露于危险频繁程度（小时）时态状态现有控制措施及有效性是/否是否需要新的控制措施备注1234567审核： 编制： 日期：AQ. 4.3.3.1-1B危险源辩识、风险评价和风险控制措施策划表1单位：序号活动过程、设备设施危险源导致事故后果严重性人员暴露危险频繁程度（小时）时态状态风险评价分值风险等级不可容许备注1LECD23456批准： 审核： 编制： 日期：AQ. 4.3.3.1-1C危险源辩识、风险评价和风险控制措施策划表2单位：序号活动过程、设备设施危险