08-内控问卷调查表(内控评价-信息与沟通).xls_第1页
08-内控问卷调查表(内控评价-信息与沟通).xls_第2页
08-内控问卷调查表(内控评价-信息与沟通).xls_第3页
08-内控问卷调查表(内控评价-信息与沟通).xls_第4页
全文预览已结束

付费下载

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

被被调调查查人人姓姓名名 调调查查人人姓姓名名 被被调调查查人人部部门门 调调查查人人部部门门 评评价价要要素素 模模块块 关关键键控控 制制点点编编号号评评价价项项目目描描述述相相关关流流程程 信息 与沟 通 信息质 量 1 企业是否及时 准确 充分地获取与经营管 理和内部控制相关的信息信息质量管理流程 2 企业是否采取措施确保内部信息与外部信息 的有用性信息质量管理流程 沟通制 度 3 企业是否建立了科学 规范的信息沟通制度 信息的收集 处理和传递程序是否透明 高效信息沟通管理流程 4 信息在企业内部各层级之间 企业与外部有 关方面之间的沟通是否有效信息沟通管理流程 5 董事会 监事会和经理层是否能够及时掌握 经营管理和内部控制的重要信息并进行应对信息沟通管理流程 6员工诉求是否有顺畅的反映渠道信息沟通管理流程 信息系 统 7 企业是否建立了与经营管理相适应的信息系 统 利用信息技术提高对业务事项的自动控 制水平信息系统管理流程 8 在信息系统的开发过程中 企业是否对信息 技术风险进行识别 评估和防范信息系统管理流程 9 信息系统的一般控制是否涵盖信息系统开发 与维护 访问与变更 数据输入与输出 文 件储存与保管 网络安全 硬件设备 操作 人员等方面 确保信息系统安全 稳定地运 行信息系统管理流程 10 信息系统的应用控制是否紧密结合业务事项 进行 达到利用信息技术固化流程 提高效 率 减少或消除人为操纵因素的目的 确保 业务事项运行的规范性和科学性信息系统管理流程 11 企业信息系统是否建立并保持相关信息交流 与沟通的记录信息系统管理流程 反舞弊 机制 12企业是否建立健全并有效实施反舞弊机制反舞弊管理流程 13 举报投诉制度和举报人保护制度是否及时 准确地传达至企业全体员工反舞弊管理流程 14 对舞弊事件和举报所涉及的问题是否及时 妥善地作出处理反舞弊管理流程 签签核核人人姓姓名名 签签核核人人部部门门 过过程程管管理理情情况况记记录录 检检查查结结果果 对对应应的的管管理理制制度度相相应应的的业业务务流流程程 制制度度名名称称及及编编号号具具体体条条款款流流程程名名称称及及编编号号 开开始始调调查查日日期期过过程程管管理理符符合合度度 结结束束调调查查日日期期 其其它它 如如通通知知 传传 真真 优优秀秀实实践践和和总总 结结等等 缺缺陷陷说说明明责责任任部部门门流流程程简简要要描描述述 过过程程管管理理情情况况记记录录 相相应应的的业业务务流流程程 结结果果有有效效性性管管理理符符合合度度 结
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 研究报告

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论