高管离职不得借用公司名义

1/17高管离职不得借用公司名义公司董监高的任职资格和禁止行为的规定公司法的规定1、任职资格公司法第146条规定：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。”2/17公司法147条规定：“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。”首次公开发行股票并上市管理办法第23条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。2、禁止行为公司法148条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为：挪用公司资金；将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他3/17人提供担保；违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；接受他人与公司交易的佣金归为己有；擅自披露公司秘密；违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。”公司法第21条规定：“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。”3、董监高任职资格审查深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引条规定：董事、监事和高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向上市公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书。公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行4/17核查，发现不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。深交所规定深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引第三章第二节第三条规定：“董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：公司法第一百四十六条规定的情形之一；被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；本所规定的其他情形。董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，上市公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响上市公司规范运作：最近三年内受到中国证监会行政处罚；最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机5/17构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。”深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引第三章第二节第三条深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第三章第一节第三条规定：“董事、监事、高级管理人员候选人除应符合公司法的相关规定外，还不得存在下列情形：最近三年内受到中国证监会行政处罚；最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责。”上交所规定上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引第1011条规定：“第十条除第十一条规定外，有下列情形之一的，不得被提名为董事候选人：三年内受中国证监会行政处罚；6/17三年内受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；处于中国证监会认定的市场禁入期；处于证券交易所认定不适合担任上市公司董事的期间。本条所述期间，以拟审议相关董事提名议案的股东大会召开日为截止日。第十一条上市公司的在任董事出现第十条第一款第、项规定的情形之一，董事会认为该董事继续担任董事职务对公司经营有重要作用的，可以提名其为下一届董事会的董事候选人，并应充分披露提名理由。前述提名的相关决议除需经出席股东大会的股东所持股权过半数通过外，还需经出席股东大会的中小股东所持股权过半数通过。”全国中小企业股份转让系统规定全国中小企业股份转让系统业务规则条规定：“申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：通报批评；公开谴责；7/17认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。”全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引规定，挂牌公司现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守公司法规定的任职资格和义务，不应存在最近24个月内收到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场进入措施的情形。全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引第22条规定：“调查公司管理层的诚信情况，取得经公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明，书面声明至少包括以下内容：最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；最近二年内是否对所任职公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况。”其他规定8/171、公务员法第42条规定：“公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。”公务员法53条规定：“公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务；”公务员法102条规定：“公务员辞去公职或者退休的，原系领导成员的公务员在离职三年内，其他公务员在离职两年内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。公务员辞去公职或者退休后有违反前款规定行为的，由其原所在机关的同级公务员主管部门责令限期改正；逾期不改正的，由县级以上工商行政管理部门没收该人员从业期间的违法所得，责令接收单位将该人员予以清退，并根据情节轻重，对接收单位处以被处罚人员违法所得一倍以上五倍以下的罚款。”根据企业法人法定代表人登记管理规定和企业年检管理办法的规定制定的“违法违规人员限制登记名单库”，对于不按规定参加企业年检的企业法定代表人，工商部门列入“黑名单”中，在锁定期间，该法定代表人不得担任其他公司的法定代表人、董事、监事、经理等高级管理人员，企业名称亦不能使用。9/172、关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见加强对领导干部的管理和监督。学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作，除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外，一律不得在校内外其他经济实体中兼职。确需在高校资产管理公司兼职的,须经党委会集体研究决定，并报学校上级主管部门批准和上级纪检监察部门备案,兼职不得领取报酬。学校党政领导班子成员不得在院系等所属单位违规领取奖金、津贴等；除作为技术完成人，不得通过奖励性渠道持有高校企业的股份。3、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则第1条规定：“禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。不准有下列行为：索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物；接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；以交易、委托理财等形式谋取不正当利益；利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、10/17廉租住房等保障性住房。”中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则第2条规定：“禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为：个人或者借他人名义经商、办企业；违反规定拥有非上市公司的股份或者证券；违反规定买卖股票或者进行其他证券投资；个人在国外注册公司或者投资入股；违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；离职或者退休后三年内，接受原任职务管辖的地区和业务范围内的民营企业、外商投资企业和中介机构的聘任，或者个人从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动。”4、关于规范财政部工作人员在企业兼职行为的暂行办法第一条财政部机关、驻各地财政监察专员办事处公务员，不得在企业兼职；部属事业单位相当于副处级以上干部，国家会计学院领导班子成员，以及部属社会团体中由财政部明确行政级别的副处级以上干部，除因工作需要外，不得在企业兼职。5、根据企业法人法定代表人登记管理规定和企业年检管理办法的规定制定的“违法违规人员限制11/17登记名单库”，对于不按规定参加企业年检的企业法定代表人，工商部门列入“黑名单”中，在锁定期间，该法定代表人不得担任其他公司的法定代表人、董事、监事、经理等高级管理人员，企业名称亦不能使用。5、银行工作人员银行业金融机构从业人员职业操守指引第10条规定：“从业人员遇到利益冲突，应主动回避。办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。不从事与本机构有利害关系的第二职业。”6、监事的特别规定深圳证券交易所创业板规范运作指引规定，最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期间，其配偶和直系亲属不得担任公司监事。三、董事会有关规定1、董事会人数公司法第109条规定，股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。龙源期刊网.cn高管离职与企业文化的缺失作者：徐伟施慧12/17来源：经济研究导刊XX年第03期摘要：近年来，越来越多的上市公司高管离职给上市公司带来很大的负面影响。高管离职的原因一般分为主动离职和被动离职。通过对高管离职的原因及结果进行剖析，希望能够通过对高管离职的原因分析以及对高管离职的影响分析，来激励企业采取有效的防范措施。关键词：高管离职；企业文化；减值套现；薪酬激励中图分类号：F270文献标志码：A文章编号：1673-291X03-0121-02引言近几年创业板高管为了将所持股份套现而扎堆辞职，创业板公司高管离职出现了集中趋势。为了遏制高管集中辞职，深交所于XX年11月份紧急出台关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知，其中主要的新增条款是“董事、监事和高级管理人员自上市之日起6个月内申报离职的，自申报日起18个月内不得减持股份；第712个月之间申报离职的，自申报日起12个月内不得减持股份”。此外，深交所鼓励董事、监事和高级管理人员股东追加延长锁定期、设定最低减持价格等承诺。但限售令的强制性约束似乎并没有起到太大的作用，据Wind数据显示，XX年10月份共有188名上市公司高管辞职，涉及上市公司超过150家，其中仅10月26日就有15家公司宣布23名高管离职，是13/1710月份离职最多的一天。与此前中小板、创业板高管扎堆辞职不同，10月份出现高管离职的上市公司有近半数来自于沪深主板。XX年11月份以来，半个月已经有67家A股上市公司的80多名高管宣布辞职。如此之多的高管扎堆离职，这不得不让人深思其中的原因。一、高管离职的原因被动离职被动离职的原因有很多种，最主要的就是企业的业绩下滑和企业战略的调整。企业的高管作为一名职业经理人，业绩是考核其是否称职的一项重要指标，如果业绩持续下滑，则会面对董事会或者市场的压力而被迫辞职。若是高管不能适应企业战略的调整，从而影响到了企业战略的实施，也可能会使高管面临离职。主动离职对于高管主动离职的原因，普遍都是以个人原因、身体原因等原因为由。但是近期高管主动离职的根本原因基本上都是为尽快套现手中的股权。由于经济危机的影响，股市持续的疲公司董事会：各位领导董事以及董事会主席，在*公司的近2个月的时间我经过了我自身的努力和奋斗，由于我自身的缺点和性格难以和车间的同事融合。因此我决定辞职。辞去*公司总经理助理职务。在辞去职务前我14/17将我在*公司看到详细情况汇总如下。主要分4块问题：财务改良、人力资源管理改善、制度体系化流程化规范化、销售的扩张问题。因为企业发展到一定的程度必须要有所程度的改变也必然导致所有权和控制权的分离。就像我做职业经理人，为股东打工。不是为某一个人打工。如果没有公司上层的权利的下放以及决心那么任何一个人来了也会和我一样，要不就混日子拿钱。企业要发展壮大那么首先要有比较健全的制度来保障，大企业和小企业最重要的区别是什么?那就在于小企业的核心资源、信息都掌握在企业家一个人手里，而大企业的核心资源和信息却分散在管理人员。所以小的企业可以靠感情来维系，而大的企业靠健全制度。当然，单纯的靠制度也不可以完全管理好一个企业。企业还需要企业文化，需要员工之间的相互理解、相互尊重和相互信任。而我们*公司缺少的就是上面的东西、制度、企业文化员工的理解、尊重和信任。上面所说的就是健全公司制度这是我们*公司发展的根基。现有的*公司没有很好的制度和制度执行力，就是靠感情来维系，怎么样来提高制度执行力。是我公司应该要面临的问题。也就是我所说的4块问题的其中之一，制度的体系化流程化和规范化。有了良好的制度和完善的制度那么就要有很好制度推行者，而他找来之前首先公司董事会要有一致的意见，还要有相应的公司职位法定权如果没有那也是一句15/17空话也就谈不上还有2块的处理，人力资源管理改善、财务改良问题。首先我来说一下人力资源管理改善问题，*公司总的员工也不多，除了技术和外面的那就说里面的员工。虽然说我们的主任多不脱产，但是20多人的人员分3块且3个车间4个主任连带仓库有5个主任那就是管理资源浪费，我认为一个就可以。且工资制度要明确，同工同酬。而现有我们*公司的薪酬制度不明确造成大家在吃大锅饭。员工的努力和不努力表现不明确，努力不努力应该由数据来说话。不是由感情来说话。这就是我要说的人力资源管理改善问题。现在我要说的是财务制度的改良问题，这其中就问题多多，包括企业主的管理理念问题。首先我来说仓库管理问题，仓库的管理混乱，谁多可以领料没有很好的领用制度。仓库的呆滞料过多。有的东西没有账目，为什么没有。杭州工程处领用的东西为什么会多实际用的少为什么?是仓库还是杭州工程处的问题还是采购问题。因为出了这些问题首先的责任在谁，那就是企业主管理人。没有很好的采购制度和仓库管理制度以及现场生产管理制度多造成了现有的管理很乱，那首先追究责任人就是企业主和管理人。一般的大型品牌企业讲究的是零库存，而我们的公司不可能是零库存，那怎么样来实现和靠近零库存?这就是我要说的企业主的管理理念问题，价值分享。要做到这一点那我们公司的企业家必须摆在位置，学会价值分16/17享，而不是独吞利润。我可以说一个不会分享价值要独吞利润的企业它永远不是一个成功的企业。而我们公司的仓库价值有100多万的库存，我就要问为什么?为什么会这么高。当然还不包括公司的呆滞料没有建账的。我们公司有很高的企业风险。所以说要学会价值分享，发展好的供应商使之变成好的商业合作伙伴进行利益捆绑转嫁我们公司的商业风险。转移我们的资金压力，使我们更好的更加灵活的面对市场风险。在现有的生产中我们要掌握的