最新版市政-内审检查记录样表.doc

质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门*工程时 间 2017年11月9日 8:30-17:30 标准条款审 核 内 容记 录评 价Q E 7.5/3.56.1.3、 S4.3.2、4.4.5文件控制法律法规1是否清楚本项目的文件有哪些，是否有文件清单，有无适用的法律、法规、标准、规范；2文件的使用部门是否有明确的文件收、发记录证实及其发放范围；3文件和资料的更改是否经过审批，审批的职责是否符合要求；4经过更改的文件，是否及时通知使用者，更改的文件发放范围是否与原文件一致；5作废文件或失效文件如何与有效版本区分，对于各种原因留用的作废文件是否进行了适当的标识，并与程序文件的规定一致；6是否清楚查阅法律法规的途径、方式，抽查1-3种。质量手册、程序文件与Q、E、O相关的法律、法规、标准、规范等，查见建筑工程质量验收统一标准、砼结构工程施工验收规范等验收规范，中华人民共和国环境保护法等能在项目部查到，并有重要环境因素对应的法律、法规要求的具体条款应用。项目部的文件管理对有关部门下发的文件均有签收记录，项目内部文件图纸等的发放有记录。对于图纸会审时提出的意见，施工过程中的设计变更都及时以会议及技术交底的方式通知管理人员和作业班组。项目部对质量、职业健康安全、环境的资料和文件都进行了分类。有总的文件及记录清单。已建立记录控制程序，见程序文件及项目岗位职责中明确，记录由内业技术人员负责。记录分类明确，能通过目录查询。质量记录资料保存期限为长期，安全资料保存期限为5年，管理手册、程序文件保存期限为3年。Q E 7.5/3.54.5.4S4.5.4记录控制1是否明确了记录管理的环节及相应的职责；2是否用不同的标识方法将各类记录加以区分，分类是否明确，并便于查阅时检索；3是否规定了各类记录的保存期限、保存环境，记录达到保存年限时，对其的处理是否符合程序规定，是否与有关的法律法规相一致；4是否有作废记录处置及查阅记录。内审员：* * * 受审核人：*质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门*工程时 间 2017年11月09日 8:30-17:30 标准条款审 核 内 容记 录评 价E6.1.2S4.3.1环境因素、危险源辨识、风险评价及控制1是否在工程开工前进行环境因素、危险源辨识评价，并形成重要环境因素及重大危险源清单，有无新识别的已报公司主管部门？2是否对辨识的重要环境因素和重大危险源制定了控制措施。 工程开工前，对影响环境和职业健康安全的环境因素和危险源进行了辨识评价，形成了重要环境因素清单及重大危险源清单，根据方针、目标、指标，重要环境因素及重大危险源制定了管理方案及实施计划，并落实人员及时进行控制。环境因素识别评价了247项，其中重要环境因素62项。危险源（因素）识别评价了242项，其中重大危险源（因素）76项。部分评价及清单编制人、审核人、批准人已签字，有日期。公司的管理方针、目标已在项目部张贴，并已下发到项目部各班组。通过询问周XX，基本清楚公司管理方针的内涵，知道所主管范围内每一标准条款管理过程，都要按PDCA循环方法实施，进行有效控制。项目部目标分解图中明确了项目部的目标、指标。质量目标：分项、分部、单位工程质量验收一次性交验合格率100%；环境目标：固体废弃物分类控制率100%；职业健康安全目标：重大事故控制率零，轻伤频率12%。目标、指标的落实情况有考核记录。已针对目标、指标，建立了文件化的环境和职业健康安全管理方案。项目部岗位职责中明确了职责权限、时间。 Q E 5.2/3.2、6.2/3.2S4.2、4.3.3管理方针目标、指标1查看公司的管理方针、目标、指标是否对项目进行了公示，为员工及相关方、公众所获取；2是否清楚和理解方针、目标的内涵，如何去实现；3是否根据公司的总的方针、目标，建立了项目部的目标、指标，在各层次分解落实，目标、指标的达标情况如何，是否有考核记录；4是否针对目标、指标制定了形成文件化的管理方案，方案中是否明确了有关岗位的层次的职责权限、时间、方法。内审员：* * * 受审核人：*质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门*工程时 间 2017年11月09日 8:30-17:30 标准条款审 核 内 容记 录评 价E8.1S4.3.3管理方案1. 是否针对目标、指标制定了管理方案，方案中是否明确规定了职责、采取的措施、步骤及时间？2. 有无设备更新或工程变更，出现变更时，是否考虑了管理方案的修订。查见项目部环境和职业健康安全管理方案，方案中有明确的管理办法、具体实施责任人及实施时间。查见项目部岗位职责，职责权限在施工过程中得以落实。易答：公司管理者代表：刘华伟，员工协商总代表：周正明 。项目部对内部信息、外部信息及相关方的交流沟通采取的方式有：电话联系、文件发放、协调会议、口头交谈及内部生产会议、班前安全教育、技术交底等。Q E 5.3/4.1-3S4.4.1职责、权限1项目部是否对职责权限进行了分配，职责权限是否得以落实；2抽问是否知道谁是管理者代表？谁是员工协商总代表？Q E 7.4/4.3S4.4.3信息沟通1 项目对内部信息、外部信息及相关方的交流沟通采取了哪些方式，沟通的内容是否包括管理方针目标、指标、管理方案、重大危险源、环境因素、员工抱怨、应急准备与响应？内审员：* * * 受审核人：*质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门*工程时 间 2017年11月09日 8:30-17:30 标准条款审 核 内 容记 录评 价Q7.1/3.4资源的提供是否根据工程项目的要求进行策划，确定所需要的人员、技术、合格供方的生产设施、工作环境和财务资源来满足顾客和相关方要求。工程开工前进行策划后编制，施工组织设计。查施工组织设计，对施工依据的标准、所需的人员、施工现场的布置，等进行策划，满足顾客和相关方的要求。查项目部管理文件人员能力考核资格考核规定，对管理过程中岗位人员的能力进行了规定。项目部根据需要，制定培训计划，报送公司统一组织送培。查见安全教育记录。项目经理、施工、质检、安全、材料、电工、焊工等资格证复印件齐全，并通过年审。对分承包方进行安全、质量、环境等方面的培训，有保留了各员工培训、教育、资格认可的记录。有设施签证台帐并与实际相符，报废手续齐全，设备维护，安拆有记录，准用证等。查项目部两台装载机的运行记录时发现：两台装载机记录完备。 Q E 7.2-3/5.1-3S4.4.2培训、意识和能力1是否规定了各岗位的能力要求，各管理过程中各岗位人员的能力是否满足岗位职责的要求；2是否根据需要组织各类培训活动，或采取其他措施使人员能具备应有的能力；3是否对质量、环境、职业健康安全有影响的、新上岗人员进行了必要的岗位培训；4是否对分承包方进行安全、质量、环境等方面的培训；对需持证上岗的人员是否均符合持证要求；5是否保留了各员工培训、教育、资格认可的记录。Q6.3/6.1-3E/S4.4.6基础设施运行控制1是否对主管范围内的基础设施进行了登记，是否建立台帐并与实际相符，编号分类是否清晰，设备的封存、报废是否手续齐全符合规定； 2 对施工设备是否进行了适当的维护保养并满足生产要求，查设备安拆方案、验收记录、操作规程、准用证等。内审员：* * * 受审核人：*质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门*工程时 间 2017年11月09日 8:30-17:30 标准条款审 核 内 容记 录评 价QE7.1.4、8.1/8.4 1S4.4.6过程运行环境1施工现场的五牌一图是否齐全，安全标识是否到位；2是否按照规定进行安全生产、文明施工、环境保护要求进行了交底；3施工现场的安全帽、安全网等防护用品是否齐备；4施工现场的准备是否符合相应的环境保护、文明施工的要求，施工操作环境是否符合要求；（查生活区的管理、食堂管理、防护、动火的管理、防火措施等）5三宝、四口、五临边管理是否符合要求。施工现场五牌一图齐全。有查见环境保护交底。安全帽质量符合要求。食堂无隔油池。安全帽具备合格证。按公司管理手册规定及合同招标文件要求编制适用的施工组织设计。具备。无特殊过程的确认。 Q8.1/6.2 8.2 10.1-2产品实现的策划1是否按照规定的职责，按照合同及投标文件的要求编制施工组织设计，是否按照规定进行了审批签字；2施工组织设计是否包括：产品的质量要求、生产过程的依据、采用的记录、需要的机具设备、人力、财力等其他物质条件；3对施工中的特殊过程是否进行了确认。内审员：* * * 受审核人：*质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门*工程时 间 2017年11月09日 8:30-17:30 标准条款审 核 内 容记 录评 价Q8.2/7、9. 1. 2与顾客的沟通顾客满意1是否建立了与建设单位或监理单位的联系渠道以获得对工程要求的信息；2施工过程中的变更是否进行了评审并及时传递到相关层次和人员3是否按时参加建设或监理组织的会议，并将例会时提出的要求在项目部内部传递，对其意见、不满作出及时的改进意见。以口头、书面函件来往、会议等联系渠道从建设或监理单位获得其对工程要求的信息，查见技术核定单。对施工过程中的变更通知以技术交底形式层层传递到相关层次和人员，并保持详尽记录。 按时参加建设、监理单位组织的会议，由参加人员做好会议记录，后在项目部定时召开的例会上对会议精神进行传递，在例会上对其意见和不满提出改进意见、措施。查见有项目部生产例会记录。在项目部材料采购单上明确所采购物资的要求，经项目部经理审批后由材料采购人员按要求购买，材料采购进场后对其进行外观检查、合格证及有关技术资料等客观证据的认可、按规定实施抽样送检合格并保持记录。查见质量保证资料中的材料报验单。查见公司提供的劳务合格供方名单及合格供方评价表劳务分包方进场时，按公司安全教育制度，对其进行安全技术交底，对工人进行三级安全教育。查见安全技术交底卡、三级教育卡。查见劳务分包合同其根据公司管理手册明确对分包方的质量、环境、职业健康要求。Q8.4/6.2 8.1-3 9.1-3外部供方控制1查项目的合格材料供方名单；2物资需用计划、采购计划、采购合同中是否明确了所采购物资要求，是否经过审批；3是否按要求对材料的进场进行验证并保存其记录；4是否对工程或劳务分包方进行了调查、评价，形成合格名单；5分包方进场时，项目部是否对其进行了必须的安全生产、文明施工等的教育；6分包合同中是否对分包方明确质量、环境、职业健康要求；7日常对分包方的监控及施加影响的检查记录。内审员：* * * 受审核人：*质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门*工程时 间 2017年11月09日 8:30-17:30 标准条款审 核 内 容记 录评 价Q8.5.1/6.2-3 9.3 10.4-6生产和服务提供的控制1是否按施工组织设计配备人员、机械、计量设备；2施工图、工艺规程、标准、规范、技术交底、检验试验计划和作业指导书的获得情况；3查看关键过程的施工记录、检查记录；4现场察看工人的操作是否符合规程规范、作业指导书，实体质量是否符合要求。查施工现场各管理人员、施工班组、大中型机械设备均基本符合施工组织设计及施工现场需要。施工图纸在开工前由建设单位提供，各种相关工艺规程、标准、施工规范项目部已购买。技术交底、检验试验计划和施工作业指导书由本项目技术负责人编制。项目部能提供相应的技术交底资料。继查，该项目的沥青路面施工过程，相关人员也提供不出沥青路面施工技术交底的证据。根据现场查看、询问工人操作基本符合规程规范及作业指导书要求，以完成的实体质量（如：砖砌体、已帮扎安装的构造柱钢筋）符合规范、标准要求。查施工现场生产服务提供过程的确认，施工组织设计、专项方案已对关键过程、特殊过程进行识别。 现场堆放的钢筋、砂石、砖和管材等均进行了易于辨别的状态标识。项目部对施工现场各种产品按特性进行唯一标识和记录，但施工行政部档案柜、水泥库房、钢筋库房、配电箱总箱、分箱、开关箱按要求进行标识。分部、分项工程质量记录完善。 Q8.5.1/6.2-3 9.3 10.4-5生产和服务提供过程的确认1是否识别了本工程项目的特殊过程；2特殊过程使用的人员和设备、特殊过程的能力是否符合要求；3是否对特殊过程形成了记录。Q8.5.2标识和可追溯性1现场堆放和库房存放的物资是否按照相关规定进行了标识，并易识别；2是否对物的检验状态进行了标识；3项目部是如何控制和记录产品的唯一性标识；4对具有追溯的分部、分项工程的记录是否完善。内审员：* * * 受审核人：*质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门*工程时 间2017年11月09日 8:30-17:30 标准条款审 核 内 容记 录评 价Q8.5.3/8.5顾客财产1对顾客提供的物资在内部是否能识别，是否进行了验证，是否有适当的保护措施；2顾客提供的物资如出现丢失、损坏或不适用情况时，是否与顾客沟通并形成记录。 由建设单位提供的施工图纸已作好标识存放于文件柜中，在施工前已进行了图纸会审并保持记录。查见图纸会审记录。由于保管措施得当暂无顾客的财产丢失、损坏情况发生。制定了产品防护控制程序。对工程中成品、半成品的保护，如门窗的安装、楼地面面层等防护采用设保护层、铺垫及进行交底安排好施工中各专业、工程的交叉配合，避免互相干扰影响。库存环境符合要求。特殊要求的物资（如：易燃、易爆、易碎等）已采取相应的保护措施。查见水准仪、钢卷尺等监视和测量设备有台帐，查见钢卷尺自校记录，地阻仪，兆欧表等的核定无记录。Q8.5.4/8.4 10.5产品防护1是否对物资采取适当的防护措施，是否提供了适宜的标识、搬运、贮存等条件使物资得到保护；2物资在保存过程中是否有适宜的场地和库存环境；3有特殊要求的物资（易燃、易爆、易碎）有无相应的保护措施。Q7.1.5/11.5E9.1S4.5.1监视和测量设备的控制1是否识别、确定并能提供可供查阅的监视和测量设备台帐；2是否规定了各类测量设备的检测周期和要求，是否按规定的要求进行了检校；是否对检校形成了记录，查检定计划、自校记录、检定合格证等；3设备上是否有明确的标识表明其校准状态；4在搬运、贮存、使用期间是否满足相应的要求。内审员：* * * 受审核人：*质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门*工程时 间 2017年11月09日 8:30-17:30 标准条款审 核 内 容记 录评 价E9.1S4.5.1Q9.1/8.4 9.3 10.1 10.5 11.2 12.2过程的监视和测量是否按规定对过程、质量、环境、职业健康安全予以监测，目标、指标、方案实施效果，如施工过程中噪声排放监测、生产生活污水排放监测等。 按照公司管理手册规定对施工过程中涉及到的质量、环境、职业健康安全以日常或定期检查的形式予以监测，查验目标、指标、方案的实施效果，查见每周污水PH值检测情况详表、建筑施工场地噪声测量记录表。查进货验收、检验、复试、过程取样、隐蔽验收、检验批、各分部分项的实施符合策划及标准规范的要求，工程质检员具有专业有效上岗证件，质保资料填写完整，相关人员签字齐全，检测记录填写完整、真实、有效，收集归档有序符合要求，查见施工现场质量保证体系资料符合要求。施工过程中出现和进货物资中出现不合格按照公司程序文件中不合格控制程序要求处置不合格品，不合格材料严禁入场，并保持相关记录，暂无不合格品。 Q8.69.1/8.3 8.5 9.3 11.3产品的监视和测量1查进货验收、检验、复试、过程取样、隐蔽验收、检验批、各分部分项的实施是否符合策划及标准规范的要求；2工程质检员是否具备“质检员”资格，分部、分项、隐蔽验收的资料填写是否正确，监理等相关人员签字是否完善；3查检测记录，收集是否符合接收准则。Q8.7/8.3 11.4不合格品控制1是否按照文件规定的职责评审和处置不合格品；2是否对不合格品进行了验证，对不合格物资是否安排及时出场；3是否保存了不合格品的控制记录。内审员：* * * 受审核人：*质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门*工程时 间 2017年11月09日 8:30-17:30 标准条款审 核 内 容记 录评 价Q9.1/10.6 13.1-2数据分析1是否对产品有关情况等进行了信息收集；2对收集来的信息是否加以了分析利用，采用了哪些方法，结果如何。对施工现场可测产品数据信息进行了较为详尽的收集，采用数据统计的方法对收集信息加以分析、利用，查见砼强度汇总表等。施工现场噪声、污水按已拟定的控制措施，符合控制目标，查见查见每周污水PH值检测情况详表、建筑施工场地噪声测量记录表。物质设专人管理，统一调度安排，严禁杜绝运输过程中不必要的损耗浪费。查见施工现场食堂设置“一清二洗三消毒”、隔油池等；设置污水沉淀池，搅拌站、施工大门处的进出车辆冲洗排放的污水均经过沉淀后方可排放。已编制固体废弃物的处理措施且已见执行。经查可见有毒有害物资的处理方案，但施工现场见方案的实施措施，处理结果有考证记录。施工现场安全防护、临时用电、机械设备专业人员负责管理，操作规程齐备，由项目专职安全人员检查，查见安全资料安5检查、检验。安全帽、安全带的发放有使用台帐记录，对女工的保护符合规定要求。项目部已制定专门的疾病预防和控制措施，针对一般常见的职业疾病项目施工行政部配备专门的保健医药箱及药品。易爆、易燃物品的管理采取专项、重点控制的方案符合规定要求。 E8.1S4.4.6运行控制1扬尘、噪声控制措施，噪声的测定是否符合控制目标；2工程中节能降耗的控制，油污的处理，隔油池的设置，污水的排放管理；3建渣堆放管理，固体废弃物的分类、回收利用及处理措施、清运等；4施工用电设备、配电装置安装、设备的防护保养、消防器材配备管理等；5有毒有害物质的处理措施、方案，处理结果对环境及人体健康的影响控制；6三宝四口五临边、脚手架的搭设、临时用电的管理；7机械操作规程、安全装置是否齐全，保卫消防的管理是否落实到