小学财务“审计整改”验收自评表以及附件.xls

附件1 审计整改 活动阶段性检查工作考评验收评分表 被考评单位 考评项目考评内容分值自评得分 考核得分备注 一 组织领 导 20分 1 召开 审计整改年 活动动员部署会议 4 2 成立审计整改工作领导小组 明确领导小组成 员单位职责任务 3 3 审计整改工作领导小组办公室配备专门人员 正常开展工作 3 4 结合本单位实际制定 审计整改年 活动工作 方案 3 5 领导小组在每阶段召开会议研究审计整改工作 中出现的问题 应至少召开4次 每次得1分 4 6 各单位主要负责人亲自过问审计整改工作的 以会议纪要 领导批示或正宣传等有关内容为依 据 3 二 动员部 署和梳理统 计 15分 7 召开被审计单位和整改责任单位一把手会议 专题研究部署整改工作 3 8 组织审计人员学习自治区教育厅和本单位审计 整改活动方案2 9 在本单位网站 刊物 简报等载体上发布审计 整改工作信息2 10 对2008年至2011年审计发现的问题进行梳理 梳理面达100 5 11 按规定向自治区教育厅上报应整改的问题清 单3 三 督促整 改 10分 12 审计整改督促工作措施明确 2 13 对应整改的问题下达审计整改通知书 2 14 建立审计整改跟踪检查机制 落实相关督查 责任2 15 对被审计单位整改情况进行跟踪检查 收集 整改资料 发现整改进度缓慢的单位 采取有力 措施进行督促2 16 建立审计整改档案 档案材料完整 2 四 检查验 收 10分 17 按时完成对所辖单位检查验收工作以及本单 位检查验收自评工作4 18 及时向自治区教育厅 审计整改 活动领导 小组办公室上报自查自评结果报告4 19 建立检查验收工作档案 2 附件1 审计整改 活动阶段性检查工作考评验收评分表 被考评单位 考评项目考评内容分值自评得分 考核得分备注 五 整改成 效 45分 20 2008年至2011年应整改问题全部整改 应整 改而未整改的发现一个问题扣0 5分 直至扣完本 条得分15 21 填报数据真实 准确 无虚报 漏报 未按 要求填报数据发现一起扣1分 直至扣完本条得分 10 22 整改落实有相关证明材料 财务资料 文件 等 没有相关证明材料 发现一起扣1分 直至 扣完本条得分10 23 落实整改责任 明确整改措施 对整改不力 或不到位的进行跟踪检查 重点督促落实8 24 整改率达100 整改率在90 以上得1分 90 以下不得分2 六 加分内 容 10分 25 制定相关审计整改制度 促进各单位制定 修订 完善相关规章制度 以上两种情况符合其 中一种即得5分 5 26 将 审计整改年 活动或审计工作纳入年度 工作绩效考评内容 3 27 召开审计整改工作领导小组联席会议或各种 视频会 推进会 座谈会等会议 2 附件2 200 201 年审计 调查 发现问题整改情况汇总表 填报单位 部门分类 审计项 目数量 审计或审计调查出的主要问题已整改的问题 完全整改完 毕的问题 部分整改的问题 未 难以 整改的问题 问题 个数 问题金 额小计 1 违规 金额 损失 浪费 金额 管理 不规 范金 额 问题 个数 整改 率 问题资 金整改 率 整改资 金小计 2 已上 缴财 政 已减 少财 政拨 款 已归 还原 资金 渠道 已调 账处 理 其他 建立完 善规章 制度 项 问题 个数 已整改 金额 3 问题 个数 已整 改金 额 4 尚未 整改 金额 5 问题 个数 涉及 金额 6 单位负责人签字 填报人 联系电话 填表说明 一 本表为汇总表 将附件5数据归类汇总到本表的各项指标里 各项数据之和应等于附件5的数据汇总 二 问题金额小计 1 违规金额 损失浪费金额 管理不规范金额 同时要等于完全整改完毕的问题 3 部分整改的问题 4 5 未 难以 整改的问题 6 三 整改金额小计 2 已上缴财政资金 已减少财政拨款 已归还原资金渠道 已调账处理 其他 同时等于已整改金额 3 已整改金额 4 四 中心学校需汇总所辖学校上报的本表数据 附件3 200 201 年审计 调查 发现问题整改情况表 填报单位 填报时间 金额单位 万元 审计 实施 年度 审计 实施 单位 审计项 目类别 审计 项目 数量 审计或审计调查出的主要问题已整改的问题 完全整改完 毕的问题部分整改的问题 未 难以 整 改的问题 问题 个数 问题 金额 小计 1 违规 金额 损失 浪费 金额 管理 不规 范金 额 问题 个数 整改 率 问题 资金 整改 率 整改 资金 小计 2 已上 缴财 政 已减 少财 政拨 款 已归 还原 资金 渠道 已调 账处 理 其 他 建立完 善规章 制度 项 问题 个数 已整 改金 额 3 问题 个数 已整 改金 额 4 尚未 整改 金额 5 问题 个数 涉及 金额 6 预算执 行审计 财务收 支审计 经济责 任审计 专项资 金审计 专项审 计及审 计调查 其他审 计 预算执 行审计 财务收 支审计 经济责 任审计 200 201 年审计 调查 发现问题整改情况表 填报单位 填报时间 金额单位 万元 审计 实施 年度 审计 实施 单位 审计项 目类别 审计 项目 数量 审计或审计调查出的主要问题已整改的问题 完全整改完 毕的问题部分整改的问题 未 难以 整 改的问题 问题 个数 问题 金额 小计 1 违规 金额 损失 浪费 金额 管理 不规 范金 额 问题 个数 整改 率 问题 资金 整改 率 整改 资金 小计 2 已上 缴财 政 已减 少财 政拨 款 已归 还原 资金 渠道 已调 账处 理 其 他 建立完 善规章 制度 项 问题 个数 已整 改金 额 3 问题 个数 已整 改金 额 4 尚未 整改 金额 5 问题 个数 涉及 金额 6 专项资 金审计 专项审 计及审 计调查 其他审 计 预算执 行审计 财务收 支审计 经济责 任审计 专项资 金审计 专项审 计及审 计调查 其他审 计 预算执 行审计 财务收 支审计 200 201 年审计 调查 发现问题整改情况表 填报单位 填报时间 金额单位 万元 审计 实施 年度 审计 实施 单位 审计项 目类别 审计 项目 数量 审计或审计调查出的主要问题已整改的问题 完全整改完 毕的问题部分整改的问题 未 难以 整 改的问题 问题 个数 问题 金额 小计 1 违规 金额 损失 浪费 金额 管理 不规 范金 额 问题 个数 整改 率 问题 资金 整改 率 整改 资金 小计 2 已上 缴财 政 已减 少财 政拨 款 已归 还原 资金 渠道 已调 账处 理 其 他 建立完 善规章 制度 项 问题 个数 已整 改金 额 3 问题 个数 已整 改金 额 4 尚未 整改 金额 5 问题 个数 涉及 金额 6 经济责 任审计 专项资 金审计 专项审 计及审 计调查 其他审 计 单位负责人签字 填报人 联系电话 填表说明 一 本表是将附件6的审计项目按类别和年度进行归类后 将附件6的问题数据汇总到本表的各项指标里 各项数据之和应等于附件6的数据汇总 并按示例分年度 分类别汇总 二 审计实施年度按审计项目实施时间填写 审计实施单位填写实施审计的单位名称 三 审计项目类别为 1 预算执行与决算审计 2 财务收支审计 3 经济责任审计 4 专项资金审计 5 专项审计及审计调查 6 其他审计 四 问题金额小计 1 违规金额 损失浪费金额 管理不规范金额 同时要等于完全整改完毕的问题 3 部分整改的问题 4 5 未 难以 整改的问题 6 五 整改金额小计 2 已上缴财政资金 已减少财政拨款 已归还原资金渠道 已调账处理 其他 同时等于已整改金额 3 已整改金额 4 六 中心学校需汇总所辖学校上报的本表数据 附件4 200 201 年审计 调查 发现问题整改明细表 填报单位 填报时间 金额单位 万元 序号 审计实 施年度 审计 实施 单位 审计项目 类别 审计 调查 查出的问题是否整改 未 难以 整改的原因 涉及金 额 已完全整改 金额 部分整改 金额 余下难以整 改金额 未 难以 整 改金额 预算执行 审计 财务收支 审计 经济责任 审计 专项资金 审计 专项审