行政+事业单位内部控制基础性评价的报告[范本]

行政+事业单位内部控制基础性评价的报告深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，全面推进行政事业单位内部控制建设，规范行政事业单位内部经济和业务活动，强化对内部权力运行的制约，防止内部权力滥用，建立健全科学高效的制约和监督体系，促进单位公共服务效能和内部治理水平不断提高，为实现国家治理体系和治理能力现代化奠定坚实基础、提供有力支撑。为提高单位内部管理水平，加强廉政风险防控机制建设，州财政局11月11日上午组织召开了州直行政事业单位内部控制规范实施培训会，目的是通过培训指导州直行政事业单位认真开展内部控制基础性评价工作，通过“以评促建”的方式进一步推进行政事业单位内控制度建设，提高行政事业单位内部管理水平。培训会特邀请省财政厅调研员、高级会计师华登友同志为大家进行辅导，从三个方面对行政事业单位如何做好内部控制进行了讲解，一是什么是内部控制，二是内部控制控什么，三是怎么抓内控，让大家对内部控制工作有了一个全面的了解，明确了“内控”工作“是什么，做什么，怎么做”等问题，培训十分必要和及时，对做好内部控制规范实施工作具有很强的针对性和指导性。州直各行政事业单位分管机关负责人和内控工作人员参加了培训。通过这次培训，提高了大家的认识，使大家更深刻认识到“人人重内控、处处防风险、事事得安全”的重要性，为更好地做好单位内部控制规范工作奠定了坚实的基础。一是召开会议，落实责任。及时召开行政事业单位内部控制建设与实施专题会，认真研究部署相关工作;制发资中县财政局关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施方案，使内控评价工作具有针对性和可操作性;成立县单位内部控制基础性评价工作领导小组，强力推进评价工作。二是开展评价，突出重点。要求各单位以行政事业单位内部控制规范(试行)为依据，在主要负责人的直接领导下从单位和和业务2个层面对内部控制建设启动情况、单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况等12个具体指标进行如实评价，确保在20XX年底如期完成内部控制建立与实施工作。三是强化监督，注重实效。建立联合监督工作机制，财政、监察、审计等相关部门派员组成检查组，不定期对各单位内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果进行监督检查。对检查中发现组织不到位、进度迟缓、工作不实、弄虚作假等行为的，将追究相关人员责任，并将监督检查结果、内部控制自我评价情况作为安排财政预算、实施预算绩效评价的参考依据。在行政事业单位范围内全面开展内部控制建设工作，是贯彻落实党的十八届四中全会通过的中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定的一项重要改革举措。按照财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见要求，行政事业单位应于20XX年底前完成内部控制建设实施工作。根据财政部和省财政厅开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的统一部署，我州行政事业单位内部控制基础性评价工作全面启动，通过“以评促建”，加快我州行政事业单位内部控制建设，确保年底实现工作目标。行政事业单位内部控制建设，是指单位为合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整等目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控,有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设;另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位于20XX年底前如期完成内部控制建立与实施工作。为做好我州的行政事业单位内部控制基础性评价工作，州财政局拟定了工作方案，明确要求各单位在单位主要负责人的直接领导下，依据相关文件要求认真组织开展内部控制基础性评价工作，在10月底前完成自查并认真撰写行政事业单位内部控制基础性评价报告。州财政局将根据各单位自查情况开展重点检查，督促各单位年底前完成内部控制规范的实施工作。为贯彻落实安徽省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见(财会20XX1031)号文件精神，蚌埠市财政局迅速落实，制定了蚌埠市财政局关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施方案，并以财会20XX293号文件向全市各县、区财政局以及市直各部门发文，要求各单位于20XX年底前完成内部控制的建立和实施工作。一是加强组织领导。为做好行政事业单位内部控制基础性评价工作，市财政局成立了由分管副局长担任组长，会计科、国库科和各支出科室科长任成员的蚌埠市行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组。二是明确工作目标。要求各县、区财政部门以及市直各部门迅速行动起来，广泛动员、精心组织，在8月上旬全面启动内部控制基础性评价工作。实施方案要求各单位必须高度重视此项工作，要将评价得分、扣分情况、特别说明等在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人汇报，找出内控建设的不足和差距并有针对性地加以改进，进一步提高内部控制的水平和效果。同时要求内部控制基础性评价报告应当作为20XX年决算报告的重要组成部分。三是做好宣传督查。要求各县、区财政局以及市直各部门要认真总结经验，做好宣传报道、信息报送等工作。要加强对本县、区(部门)内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，确保内部控制建立实施和基础性评价工作如期完成。四是加强部门协作。财政、监察、审