xx县审计局岗位廉政风险点清查汇总表

xx县审计局岗位廉政风险点清查汇总表工作岗位工作事项（工作流程）廉政风险点（节点）潜在廉政风险（问题与隐患）描述风险等级防控措施已实施的针对性举措建设性意见和建议局长（xxx）主持全面工作1、干部任用程序,2、审计报告形成 3、财务审批1、干部任用过程中存在集中代替民主，干部提拔任用方面出现按个人喜好任用，不根据能力选拔人才;2、项目审计报告的形成中明示或暗示处理处罚意见，在依法行政方面出现利用职权办人情案或向下属打招呼为他人谋利益;3、财务审批一人说了算或支出随意性，财务管理方面出现“小金库”等违反财经纪律的问题。一级1、严格按干部任用条例选拔干部2、审计项目审理分级管理，明确责任。3、建立健全财务制度，民主理财4、大项支出立会研究1、干部任用不暗箱操作，要阳光下选用 2、审计报告履行法律文书，相互监督制约3、财务公开副局长（xxx）开展党建工作、组织业务股开展审计工作党风廉政责任制的落实、审计项目的计划、实施、审计结论的初步意见1、在行政许可、分管审计股室业务、对审定审计报告方面不按有关规定执行，出现徇私舞弊问题2、利用职务之便，以权谋私，以案谋私3、对下属放松管理，考核不力4、党风廉政责任制落实不到位二级1、积极参加分管股室工作会议，解决党风廉政建设中存在的问题。 2、严格遵守党风廉政法规制度，带头廉洁自律，防止发生违法违纪行为。3、审计纪律八不准。 4、及时解决分管股室工作中出现的苗头性、倾向性问题，纠正股室存在的不正之风，发现有违法、违纪行为及时查处，并及时向局长报告。1、日常监督，抓好党风廉政建设教育，强化公仆意识，树立良好形象。 2、加强对责任范围内党风廉政建设工作的领导，狠抓各项制度落实，强化规范管理。准确掌握机关工作人员的思想、工作动态，抓苗头，抓隐患。副局长（xxxx）组织业务股开展审计工作审计项目的计划、实施、审计结论的初步意见1、在行政许可、分管审计股室业务、对审定审计报告方面不按有关规定执行，出现徇私舞弊问题2、利用职务之便，以权谋私，以案谋私3、对下属放松管理，考核不力二级 1、严格遵守党风廉政法规制度，带头廉洁自律，防止发生违法违纪行为。2、审计纪律八不准。 3、及时解决分管股室工作中出现的苗头性、倾向性问题，纠正股室存在的不正之风，发现有违法、违纪行为及时查处，并及时向局长报告。加强对责任范围内党风廉政建设工作的领导，狠抓各项制度落实，强化规范管理。准确掌握机关工作人员的思想、工作动态，抓苗头，抓隐患。人秘股1、财务管理2、资产管理3、人事管理1编制预（决）算。2.经费核销3管理资产4.人事管理（干部任免、人员调动、人员奖罚）1不按要求编制预（决）算。2.不按财务管理规定和程序实行定岗定位，账款分离。3.经费核销不按有关规定办理，随意核销经费。4不严格按照固定资产管理办法管理资产，造成固定资产流失的5不严格按照公务员法对人员进行录用、调动、任免、奖励和惩罚。二级1科学制定预（决）算，落实财务管理规定，实行会计人员与审批人员、经办人、出纳员的分离，做到账款分离；2严格执行审计纪律“八不准”规定，遵守经费报销审批各项规定；3严格执行物资采购、固定资产管理等制度规定，拒绝收受贿赂、回扣等违规违纪的行为；4严格执行对重要情况反映、审计回复和移送等重大事项由局领导直接复核或审理5.严格按规定对人员进行录用、调动、任免、奖励和惩罚1、加强对法律、法规及有关政策的学习，不断提高自身政治业务素质，增强使命感和责任感，勤政廉政； 2、熟练掌握国家各项经济政策及法律法规，增强使命感和责任感，勤政廉政 3、建立经常性的业务协商机制 4、提高认识，强化责任心农资股开展审计工作1、确定项目审计重点2、制定审计项目实施方案、制发审计通知书、审计项目实施阶段、整理审计小组报告3、代局草拟审计决定等项目文书1、审计人员故意瞒报重大违法违纪问题，给国家社会和被审计单位造成损失，给审计机关造成恶劣影响的； 2、审计人员接受被审计单位宴请，收受被审计单位礼品礼金等违反审计纪 律“八不准”，给审计机关造成影响的； 3、审计人员因违反审计程序和操作规程，造成被审计单位有重大异议并引起行政诉讼的；4、审计人员不文明审计，给审计机关形象造成负面影响，并影响审计结果和审计质量的。二级1、实行审计项目负责制，对审计项目质量进行抽查； 2、审计报告由各股长、主管副局长层层把关 3、召开业务会，审定审计报告，形成审计业务会议决定。 4、发现应当由其他部门纠正、处理或追究行政、形式责任的，及时移送，一般审计项目由主管副局长主持召开业务会，重要项目，由主管副局长提议，经局长同意，由局长主持召开。1、加强对法律、法规及有关政策的学习，不断提高自身政治业务素质，增强使命感和责任感，勤政廉政； 2、熟练掌握国家各项经济政策及法律法规，增强使命感和责任感，勤政廉政 3、建立经常性的业务协商机制 4、提高认识，强化责任心经济责任股开展审计工作1、确定项目审计重点2、制定审计项目实施方案、制发审计通知书、审计项目实施阶段、整理审计小组报告3、代局草拟审计决定等项目文书1、审计人员故意瞒报重大违法违纪问题，给国家社会和被审计单位造成损失，给审计机关造成恶劣影响的； 2、审计人员接受被审计单位宴请，收受被审计单位礼品礼金等违反审计纪 律“八不准”，给审计机关造成影响的； 3、审计人员因违反审计程序和操作规程，造成被审计单位有重大异议并引起行政诉讼的；4、审计人员不文明审计，给审计机关形象造成负面影响，并影响审计结果和审计质量的。二级1、实行审计项目负责制，对审计项目质量进行抽查； 2、审计报告由各股长、主管副局长层层把关 3、召开业务会，审定审计报告，形成审计业务会议决定。 4、发现应当由其他部门纠正、处理或追究行政、形式责任的，及时移送，一般审计项目由主管副局长主持召开业务会，重要项目，由主管副局长提议，经局长同意，由局长主持召开。1、加强对法律、法规及有关政策的学习，不断提高自身政治业务素质，增强使命感和责任感，勤政廉政； 2、熟练掌握国家各项经济政策及法律法规，增强使命感和责任感，勤政廉政 3、建立经常性的业务协商机制 4、提高认识，强化责任心财金股开展审计工作1、确定项目审计重点2、制定审计项目实施方案、制发审计通知书、审计项目实施阶段、整理审计小组报告3、代局草拟审计决定等项目文书1、审计人员故意瞒报重大违法违纪问题，给国家社会和被审计单位造成损失，给审计机关造成恶劣影响的； 2、审计人员接受被审计单位宴请，收受被审计单位礼品礼金等违反审计纪 律“八不准”，给审计机关造成影响的； 3、审计人员因违反审计程序和操作规程，造成被审计单位有重大异议并引起行政诉讼的；4、审计人员不文明审计，给审计机关形象造成负面影响，并影响审计结果和审计质量的。二级1、实行审计项目负责制，对审计项目质量进行抽查； 2、审计报告由各股长、主管副局长层层把关 3、召开业务会，审定审计报告，形成审计业务会议决定。 4、发现应当有由他部门纠正、处理或追究行政、形式责任的，及时移送，一般审计项目由主管副局长主持召开业务会，重要项目，由主管副局长提议，经局长同意，由局长主持召开。1、加强对法律、法规及有关政策的学习，不断提高自身政治业务素质，增强使命感和责任感，勤政廉政； 2、熟练掌握国家各项经济政策及法律法规，增强使命感和责任感，勤政廉政 3、建立经常性的业务协商机制 4、提高认识，强化责任心行事股开展审计工作1、确定项目审计重点2、制定审计项目实施方案、制发审计通知书、审计项目实施阶段、整理审计小组报告3、代局草拟审计决定等项目文书1、审计人员故意瞒报重大违法违纪问题，给国家社会和被审计单位造成损失，给审计机关造成恶劣影响的； 2、审计人员接受被审计单位宴请，收受被审计单位礼品礼金等违反审计纪 律“八不准”，给审计机关造成影响的； 3、审计人员因违反审计程序和操作规程，造成被审计单位有重大异议并引起行政诉讼的；4、审计人员不文明审计，给审计机关形象造成负面影响，并影响审计结果和审计质量的。二级1、实行审计项目负责制，对审计项目质量进行抽查； 2、审计报告由各股长、主管副局长层层把关 3、召开业务会，审定审计报告，形成审计业务会议决定。 4、发现应当由其他部门纠正、处理或追究行政、形式责任的，及时移送，一般审计项目由主管副局长主持召开业务会，重要项目，由主管副局长提议，经局长同意，由局长主持召开。1、加强对法律、法规及有关政策的学习，不断提高自身政治业务素质，增强使命感和责任感，勤政廉政； 2、熟练掌握国家各项经济政策及法律法规，增强使命感和责任感，勤政廉政 3、建立经常性的业务协商机制 4、提高认识，强化责任心基建股开展审计工作1、确定项目审计重点2、制定审计项目实施方案、制发审计通知书、审计项目实施阶段、整理审计小组报告3、代局草拟审计决定等项目文书1、审计人员故意瞒报重大违法违纪问题，给国家社会和被审计单位造成损失，给审计机关造成恶劣影响的； 2、审计人员接受被审计单位宴请，收受被审计单位礼品礼金等违反审计纪 律“八不准”，给审计机关造成影响的； 3、审计人员因违反审计程序和操作规程，造成被审计单位有重大异议并引起行政诉讼的；4、审计人员不文明审计，给审计机关形象造成负面影响，并影响审计结果和审计质量的。二级1、实行审计项目负责制，对审计项目质量进行抽查； 2、审计报告由各股长、主管副局长层层把关 3、召开业务会，审定审计报告，形成审计业务会议决定。 4、发现应当由其他部门纠正、处理或追究行政、形式责任的