试论我国在市场经济制度形成中的动因与阻力董涛.doc

试论我国在市场经济制度形成中的动因与阻力董涛 xx年2月第9卷第1期西安文理学院学报(社会科学版)JournalofXianUniversityofArtsandScience(SocialSciencesEdition)Feb.xxVol.9No.1:xx-10-11作者简介:董涛(1972-),男,河北石家庄人,西北大学应用社会科学系硕士研究生。 试论我国在市场经济制度形成中的动因与阻力董涛(西北大学应用社会科学系,陕西西安710068)摘要:经济转型期的中国,发展是首要目标,而建立良好的市场经济制度是其根本保障。 通过对中国历史和现实的经济结构、经济制度等问题的分析,认为只有克服小农经济的顽固性,才能建立市场经济制度的框架。 市场秩序的建立和完善问题需要政府以权威的强制性力量打破市场经济制度形成的障碍和阻力,克服小农经济的阻碍,初步建立社会主义市场经济制度。 关键词:自然经济;市场经济;市场经济制度;小农经济:F045.5:A:1008-777X (xx)01-0067-04 一、自然经济与市场经济的含义与特点社会经济活动中自给自足和交换是人类所特有的两种基本趋向,它们相互依存、相互制衡而又严格区别。 在人类发展的历史进程中,由于外部条件不同,它们在各个历史时期的特点和作用就必然不同。 经济发展的历史告诉我们:在自给自足和交换这两种经济活动中,若自给自足占统治地位,我们称之为自然经济;若交换占支配地位,且价格规律发挥决定性作用,则可称之为市场经济。 毋庸置疑,一部人类社会的历史绝大部分时间是在自然经济条件下度过的。 以经济的组织方式来看,自然经济的发展又可分为两个阶段:原始自然经济和古代自然经济。 在原始自然经济时期,个人或家庭的力量十分弱小。 抵御各种自然灾害和维持在严酷条件下的生存只有以原始共同体为基本经济单位,以血亲关系为纽带,实行原始共产主义,才能维持在严酷条件下氏族或部落中人们的生存。 在古代自然经济时期,一夫一妻制的个人家庭构成最基本的经济单位。 1(P68)农耕文明的确立说明农业社会的基本经济单元是家庭,而家庭农业与家庭手工业是直接整合在一起的。 这种家庭的经济形态,就是我们通常所说的“小农经济”。 小农经济以家庭为经济单元,耕种土地并兼营家庭手工业。 小农经济的主要劳动力是家庭成员,它根据家庭的具体需要进行生产决策。 不难看出,小农经济是一种自给自足的自然经济,即“除了买盐,万事不求人”。 然而,根据托夫勒的观点,从农业社会向工业社会的演进是由于生产力的提高,尤其是“科技在工艺学方面的应用”2(P129)技术进步逐步满足了人类对稀缺物质的渴求。 而在这个稀缺的世界上,人们发现可以用交换的手段来增进自己的福利。 而交换需要时间条件和空间条件市场便应运而生。 在古代自然经济条件下,纯粹意义上的小农经济是不存在的。 在较发达的小农经济区域内存在地方性的小市场和区域性的市场是小农经济的有益补充。 在农耕条件下实现了交换,满足了家庭对不能自己生产而又稀缺的物质资料的需求,从而实现了资源的有效配置,实现了帕累托最优,增强了小农经济的稳定结构。 区域性市场经过一个较长时间范围的市场经济的洗礼,就进入了较完善的阶段,即出现了国际性的大市场。 这时存在着三种市场:地方性的小市场和区域性的市场以及67国际性的大市场。 3(P27)当这三种市场经济形式在价格规律和有竞争性的市场体系作用下,对资源配置起基础性作用的时代到来的时候,市场经济将是摧毁自给自足的小农经济的决定性力量,必将逐步引起社会经济和思想政治文化的巨大变革。 二、从自然经济向市场经济的演进我们知道,在任何国家,组织安排起着经济决策框架的作用。 国家在多大程度上干预经济是由经济体制决定的,纯粹意义上的市场经济是不存在的。 纯粹意义上的公有制经济在资本全球化的今天,也存在不少缺点和不足。 实际上,今天绝大多数国家的经济都处于这二者之间,即混合经济体制。 本文所述的市场经济制度的形成,实质是从传统的古代自然经济小农经济逐步转化为市场经济制度的过程。 从中国经济乃至世界经济的历史发展规律来看,西方发达国家的历史符合马克思主义理论所论述的人类社会阶级历史发展的必然规律,而发展中国家市场经济制度的形成却困难曲折得多。 以中国经济发展为例,根植于封建制度下的小农经济,绵延了几千年,它没有经历资本主义发展阶段的洗礼,更没有经历市场经济的充分发展,而是经历了西方列强的殖民地掠夺,出现了散发的民族企业和区域性市场。 在这样的历史背景和经济条件下,所产生的“市场经济”应该说还是一个严重扭曲了的不完善的市场经济的雏形,真正意义上的市场经济制度尚未形成。 市场经济是追求利益最大化的个体通过以市场交换为手段而结合在一起的,由价格机制统领整个经济运行的经济制度,此乃市场经济的成熟状态或理想状态。 经济自由化和市场经济制度的形成是市场经济成熟的主要条件。 在我国,传统的计划经济体制下并不存在市场经济意义上的企业,更不存在市场经济意义上的制度。 市场体系的建立、完善和发展尤其应从制度层面进行创新和发展。 三、社会主义市场经济制度形成的动因世界经济史已在很大程度上表明:通过建立制度化设施和保障财产所有权,有效率的经济组织能把个人的经济努力不断引向一种社会性活动,从而使个人收益率不断接近社会收益率。 诺斯认为,有效率的经济安排是经济增长的关键。 政府作为行使国家最高权利的机关,其功能是处理整个社会所体现出的公共事务问题。 它的规范目标是为了实现整个社会的福利最大化。 然而,市场经济制度不会自动生成。 市场经济制度的确立和发展也是一种公共物品,它需要政府有意识的建立和创造。 另外,从公有制经济向市场经济转型是一个艰难曲折的过程。 如果没有政府的保护和支持,就会增大市场经济运行的交易成本,市场经济制度的生成就会是一纸空谈。 就我国来说,通过人们自发的活动而使市场经济制度形成是可能的,但必然曲折动荡,而且要经历一个漫长的历史时期。 这已经得到世界经济发展历史的充分证实。 3(P83)在社会主义市场经济制度的建立过程中,动因首先是国家的强制力。 哈耶克认为:“社会经济问题,主要是在一个特定的时间,特定的地点,如何迅速适应环境变化的问题。 西方的市场经济制度是经历了1000多年的时间才建立起来的。 不发达国家市场经济制度的建立没有必要重复这样的道路。 在我国这样还不发达的国家,要摆脱贫穷落后的经济面貌,政府作为整个社会利益的代表,必须突出其关键性作用,有意识地建立市场经济制度的框架,启动经济体制改革的步伐。 3(P148)然而,我们应该清楚地看到,中国经济的市场化应首先解决制度如何市场化的问题。 真正的经济制度应由市场的参与者来进行创造和选择,根据博弈论的观点,好的制度不一定能进入均衡状态,进入均衡状态的制度不一定就是好的,所以政府应对市场中产生的各种制度进行甄别,即对好的制度进行认可而不是绞尽脑汁地去制定各种各样的制度。 市场在生产方面有巨大的效率,但它对社会也会产生一些不利的影响。 一部分人可能会品尝到市场化的幸福果实,但不可避免的是有人将陷入市场化的不幸之中,原因很简单:市场只在生产方面最有效,如果一个穷人不能为生产做出贡献,在市场中他将失去立足之地,因此在分配中也一无所有。 由于在市场经济中,是生产而不是道义决定分配,所以贫困和富裕往往共存。 分配过于悬殊是市场经济的第一个缺点,但只在分配上做文章,反过来影响的是生产,从而可供分配的产品将更少,所以消灭贫困问题首先要发展生产,发展市场经济而不是限制市场经济。 市场的第二个缺点是信息和交易成本的问题。 从理论上讲,生产出来的产品应该到最能实现它的价值之处去交换,才能在全社会对资源进行最佳的配置。 现实的情况是生产者不能充分了解信息或了解信息的成本太高,或由于客观条件如运输的限制而不能到最能实现其价值的地方去交换。 所以市场不能解决交易的问题,信息和交易成本影响了市场在生产方面的效率,由此带来了资源的浪费。 但迄今为止,人们尚未找到更有生68产效率的制度,根据制度经济学派的观点,最明智的方法是从外部对信息和交易成本进行完善。 因此,政府其实还应该为市场经济做各种善后服务,诸如解决市场中信息不充分和交易成本的问题,解决社会贫富不均的问题,解决各种外部性的问题等等。 其次,要树立与市场经济制度相适应的文化理念。 任何一种文化都是多层次结构,其内核是根本的价值观。 而与此相联系的是政治、经济等多方面的社会意识。 与此种价值观相适应的是文化的体制性因素。 如果我们把文化看作是社会中人们共有的价值观,那么,社会与文化的关系则可以认为是形与神的关系。 所以,市场经济制度的生成不仅要求社会制度结构的变革,而且也要求文化价值观上的变革。 中国的封建历史较长,封建等级在制度上虽然已经消灭了,但其思想残余仍然存在,由此产生的特权思想仍很流行,特权的存在其实排斥公平的竞争,这是中国构建市场经济的一大障碍,或者是我们在许多方面徒有市场经济的外衣而缺乏其实质的原因之一。 再次,要建立与市场经济制度相适应的思想道德体系。 我们可以看到,一些发展中国家的市场经济制度的建设收效甚微,不是由于政府缺乏信心,而是被社会的传统道德体系和文化价值观所不容。 马克思曾指出,市场制度是人类文明演进过程中筛选出来的特定的经济组织机制和资源配置方式。 2(P157)可以这样说,市场经济是个体积极性充分发挥的竞争经济,是一种较为先进的人类文明形式,其文化和道德秩序等非正式规则在其发展中功不可没。 四、社会主义市场经济制度形成的阻力在社会主义市场经济制度的建立过程中,根本性阻力是“小农经济”问题。 中国几千年来的超稳定的小农经济结构和社会人口的激增是现代市场经济制度建立的根本性阻力。 小农经济的国家最主要的问题是农民人口众多,土地所承载的农民人口压力过大。 土地的生产资料功能退化,生存保障功能下降等问题。 在中国有14个省区人均耕地面积低于1亩,这些地方的土地基本上失去了生产资料功能,而仅仅具备生存保障功能。 所以,中国的市场经济制度建立的条件性制约因素是资源紧约束、城乡结构二元对立。 在农业生产中,土地总量是一定的,劳动力即使边际收益下降到0以下也得继续投入而不可能被替代,因为没有非农就业的可能。 任何资本投入增加都导致交易成本上升,最稀缺的资金要素无法进入。 因此,一方面,土地的要素投入不仅不可能增加,实际上正在不断地减少;另一方面,劳动力的投入不可能减少,因为没有那么多的其他就业机会。 这导致劳动生产率下降,于是资金要素必然流出农业,没有人愿意往这个领域投资。 所以,不难看出小农经济天然的是一种保守的经济制度,一种非市场的经济结构安排,具有天然的稳定性。 在社会主义市场经济制度的建立过程中,阻力产生的另外一个重要原因是我国商人力量的薄弱和市场经济制度的缺失,是中国市场经济制度建立的前提性障碍。 马克思说:“商人资本的任何一种发展,会促使生产越来越转化为商品。 2(P483)在中国,由计划经济向市场经济过渡过程中出现了商人阶层,但它的阶层力量还较为薄弱,不可能真正承担起建立起市场经济制度的历史使命。 商人阶层从自身利益考虑,当然是希望全力推进市场经济制度的建立。 但是由于自身力量的软弱,他们无法达到自己的目标。 而且,从中国历史上看,市场经济制度从来没有真正地在以小农经济为主导的中华大地上建立起来。 其次,不同利益集团在市场经济制度生成中的博弈,对市场经济的建立有双向调节作用。 一些利益集团不利于市场经济制度的形成,另一些利益集团却有利于市场经济制度的形成。 同时,即使一些利益集团虽然同为市场经济发展的推动力量,但他们之间仍处于利益博弈之中,对市场经济制度的建立具有双向调节作用。 再次,“关系”主义盛行是导致市场经济制度生成的文化性制约因素。 世界上有不少不发达的国家和地区都被看作是关系型社会。 在我国,“关系”是一个复杂而又重要的现象。 人际关系的存在,是人类社会的根本特征之一。 科尔曼在他的社会理论的基础中明确指出:任何人际关系和组织关系都是以一定的信任关系为基础的。 最简单的信任关系包括两个行为主体:委托人和受托人。 超越个人之间的交换则是复杂的社会交往和组织关系。 像我国这样一个“小农经济”的传统社会就是一个“关系”主义盛行的社会。 在这种社会中,由血缘、地缘等并非个人互动的因素而建立起来的关系,如亲戚、同乡、同学等在社会经济生活中扮演着重要的角色。 在经济全球化的今天,一个国家要想发展,就必须建立起市场经济体制。 中国目前正处在市场化的进程之中,既不存在比较发达和完善的市场制度,也不存在严重的市场失效,而是市场的作用尚未得到有效的发挥。 因此,在中国的经济运行中,体制和政策是不能分开也无法分开的,二者往往是联动的,而69且往往是先有体制的变化,然后才有政策效应的显现。 如果说在市场相对发达的条件下,体制是个长期因素,在短期内可以不予考虑,发达国家的宏观经济分析和政策操作以体制给定为前提是一个合理的假定,那么,处在市场化过程中的中国,体制因素仍然有着明显的短期效应,以发达市场经济的理论和实践来观察中国的问题,其解释力就十分有限。 所以,在市场经济的形成过程中,必须充分发挥政府制定规则和保驾护航的作用。 作为行使国家最高权利的政府,其功能是处理全社会提出的公共事务问题,实现全社会的福利最大化。 而政府作为公共机关,其基本的职能是提供公共物品。 不难看出,克服小农经济的顽固性,建立市场经济制度的框架,启动经济体制改革的步伐也属于公共物品的范畴,需要政府发挥重要作用。 另外,要清楚地认识到我国依然是小农经济、市场经济、公有制经济多种经济结构并存的现实。 人类社会进步的关键在于发展,在“发展是硬道理”的引导下,以科学的发展观统领全局,建立起以市场经济为框架的发展道路。 在任何国家,组织安排起着经济决策框架的作用,这就需要政府以权威的强制性力量打破市场经济制度形成的障碍和阻力,坚持市场经济制度的创新,从微观经济的具体运作中退出,把握宏观经济的运行方向,从而实现边际效应的最优。 要认识我国的基本国情,立足于我们本身所处的现实,克服小农经济的阻碍,初步建立社会主义市场经济制度,实现经济的持续、稳定和协调发展。 参考文献1美摩尔根.古代社会M.北京:商务印书馆,1983.2马克思.资本论M.北京:人民出版社,xx.3周军.市场规则形成论M.北京:人民出版社,xx.王银娥ATentativeStudyoftheMotivationsandResistancesintheformingofChineseMarketEconomySystemDONGTao(Dept.ofAppliedSocialScience,NorthwestUniversity,Xian710068,China)Abstract:Developingisthemaintargetintheeconomictransitionalperiodf