1、管理手册(内容).doc

管 理 手 册 (依据GBTl9001-2008 idt IS09001 ：2008标准) (依据GBT24001-2004 idt IS014001：2004标准)陕西国础实业有限公司陕西国础实业有限公司Q/GC-Z1-A-2012 管 理 手 册 发行版次 A版编 制 审 核批 准控制编号持 有 人2014年03月01日发布 2014年03月01日实施任 命 书 现委任张波涛同志为我公司的管理者代表，负责遵照GBT l9001-2008 idt IS0 9001：2008，GB/T24001-2004 idt IS014001：2004，标准的管理模式建立、实施、保持和持续改进本公司的管理体系。组织实施体系审核和纠正措施，以确保管理体系的有效运行，促进质量、环境和职业健康安全意识在整个组织内的不断加强。并代表我公司就管理体系有关事宜与外部联系。总经理：白鸿禧日 期： 2014.03.01颁 布 令公司的质量方针是： 科技先导 保一流产品 开拓创新 保顾客满意环境方针：遵守法律法规 立足环境保护 关心员工生活 提升管理绩效 这是本公司的质量、环境宗旨和持续改进本公司管理体系的承诺，为实现质量、环境、职业健康安全方针和具体的管理目标，依据GBT l90012008 idt IS0 9001：2008，GB/T24001-2004 idt IS014001：2004，管理体系要求，建立了管理体系。 本管理手册经审定，现予批准。对内作为公司各项质量、环境活动必须遵循的基本法规。全体职工必须遵照执行，规范自身所从事的各项活动，确保持续不断地提高各项管理水平，以满足顾客和相关方的要求和期望。对外作为向顾客的承诺和证实本公司有效地管理能力，并作为第二方认定和第三方认证的依据。 由我负责本手册有效性和适宜性的评审，并决定质量方针、环境方针、质量体系的修改。现行版本：A版总经理：白鸿禧批准日期：2014.03.01目 录章节 标题 页码 0 前言 1 1 管理手册的编制与管理 2 2 引用标准 2 3 管理体系过程职能分配表 4 4 管理体系 6 5 管理职责 9 5.1 管理承诺 9 5.2 关注焦点 11 5.3 质量、环境和职业健康安全管理方针 12 5.4 策划 13 5.5 职责权限与沟通 17 5.6 管理评审 24 6 资源管理 25 7 产品实现 27 7.1 产品实现的策划 27 7.2 与顾客有关的过程 27 7.3 设计和开发 29 7.4 采购 31 7.5 生产和服务提供 32 7.5.1 生产和服务提供的控制和确认 32 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 33 7.5.3 标识和可追溯性 34 7.5.4 顾客财产 35 7.5.5 产品防护 35 7.6监视和测量装置的控制 36 7.7环境和职业健康安全运行控制 37 7.8应急准备与响应 388 测量、分析和改进 39 8.1 总则 398.2 监视和测量 408.2.1 顾客满意 408.2.2 内部审核 408.2.3 过程的监视和测量 418.2.4 产品的监视和测量 428.2.5 环境和职业健康安全监测和测量 438.2.6 合规性评价 448.3 不合格控制 448.3.1 不合格品控制 448.3.2 环境和职业健康安全不符合、事件的调查和处置 458.4 数据分析 468.5 改进 479 附录 49附录l 管理手册修改记录表 49附录2 程序文件清单 50附录3 管理手册与标准条款对照表 52前 言陕西国础实业有限公司成立于2009年，注册资金3800万元人民币，从事沥青的销售、改性沥青的销售业务。公司是西北地区第一家集沥青进口销售、改性沥青研发加工销售、工程应用、工程设计、工程咨询、公路工程施工与一体的、产业链完善的高科技企业。陕西国础实业有限公司旗下全资公司包括陕西华础工程材料股份有限公司、陕西昌达公路工程有限公司、陕西立诚玻化有限公司、香港中油盈拓石油有限公司。公司与长安大学、西安公路研究院、陕西省公路勘察设计院等多家科研院校形成研发合作伙伴。我公司所经营的沥青的原产地为韩国大山（DAESAN），原油来自中东科威特与沙特，沥青生产以常压蒸馏工程的渣油为原料，主要利用减压蒸馏工程生产直馏沥青，一部分则利用沥青氧化工程来生产。由于采用直馏生产方式，生产的沥青品质较BLENDING 方式更加稳定。这种沥青不仅最适合于路面铺设，而且其沥青质含量在5%6%之间，是生产改性沥青的最佳基质沥青。我公司与湖北道维斯科技发展有限公司建立战略合作关系，依托该公司致力于SBS改性沥青、橡胶沥青、改性乳化沥青、乳化沥青的生产与给市场提供全面的技术支持。我公司为韩国大山化学株式会社DAESAN 沥青在中国的总代理。我公司革命性地创造出行业全新的物流模式：以TANK 箱（净容积：25.5M3）做为70#、90# 基质沥青的载体，通过铁海联运，略去各级仓储、转运的繁杂环节，完成给用户门对门、点对点快捷的沥青供应服务。公司实行科学管理，注重人员培训，新技术开发，现确定了质量、环境、职业健康安全方针，并依据GD/T19001-2008，GD/T24001-2004，GD/T28001-2011标准建立了管理体系。本公司的各项与质量、环境、职业健康安全有关的活动均按预先确定的程序运作，预防不利的因素产生，并能及时发现问题，查明原因，采取纠正措施，防止再发生。通过持续改进以确定产品质量满足和争取超越顾客的要求和期望，并提高自身的管理绩效。公司 址：陕西省西安市碑林区兴庆路98号电 话8008 传 真8005邮 编：7100481.管理手册的编制与管理 1.1陕西国础实业有限公司管理体系的适用范围包括本公司沥青材料、改性沥青的销售活动的全过程。管理手册所述的管理体系包括了除7.3条款外的标准的所有条款，由于销售产品定型，不涉及产品的设计开发，故对7.3条款删减。 1.2本手册经最高管理者授权，由综合部负责组织编制、修订、回收。最高管理者批准发布实施。1.3为实施本手册的各项条款要求，综合部负责编制(修订)管理体系的程序文件，负责编制(修订)相关的生产技术规定和各项制度，分别经总经理批准,发布实施。 1.4本手册和管理体系文件，由综合部发放、管理和控制。解释权属管理者代表。 1.5管理手册发至各部门一册，程序文件和管理文件发至须执行的相关部门和人员。 1.6管理手册分“受控文件和“非受控文件”，本公司发放的管理手册、程序文件和管理文件均为受控文件、加盖“受控文件”章，登记发放，对其实行跟踪管理，及时调换更改部分，局部字句修改由文件归口部门在原件上修订，加盖修订章，并登记修订情况，以保证使用场所始终持有有效版本。 1.7各有关部门使用时，不得外借、涂改、复印，不得丢失，由专人保管。 1.8管理方针和管理体系的适宜性和程序文件有效性的内部质量审核和管理评审，每年内不少于一次。1.9管理手册的编制和管理程序见文件控制程序2.引用标准 下列标准所包含的条文通过引用构成本公司管理体系文件的条文，在本管理手册批准发布时，下列所示版本均为有效版本，所有标准均可能被修订，使用本管理手册的各方应核实采用下列标准的最新版本。 GBTl90002008 idt IS0 9000：2008 质量管理体系 基础和术语 GBTl90012008 idt IS0 9001：2008 质量管理体系 要求GB/ T240012004 idt ISO 14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南3.管理体系过程职责分配表条款号内 容公司长管理者代表综合部物流部发展部技术部部市场部财务部4.1总要求4.2.1管理手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制4.2.5法律法规和其他要求5.1管理承诺5.2关注焦点5.3管理方针5.4.1管理目标和指标5.4.2管理体系策划5.4.3环境因素辨识5.4.4管理方案5.5.1职责和权限5.5.3协商和交流5.6管理评审6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2过程确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制7.7环境运行7.8应急准备和响应8.1测量分析和改进的策划8.2.18.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.2.5环境监测和测量8.3.1不合格品控制8.3.2环境事故事件调查和处理8.4数据分析8.5.1改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施 主管 主办 协办4.质量、环境管理体系4.1职责 最高管理者 负责领导公司建立、实施保持管理体系； 批准管理手册和发布质量、环境方针和目标。 管理者代表 确保管理体系的过程得到建立和保持； 向最高管理者报告管理体系的业绩，包括改进的需求； 在整个组织内促进质量、环境意识的形成。 技术部 在管理者代表的领导下，确保公司管理体系正常运行； 负责组织编制与管理方针和目标相一致的管理体系文件；负责公司体系运行中记录的管理与控制。负责编制、批准、发布技术性文件。综合部在管理者代表的领导下，确保公司质量、环境体系正常运行；负责组织编制与质量、环境和目标一致的管理体系文件。各部门 负责本部门质量记录的收集和控制。4.2控制要求4.2.1管理体系的总要求 公司依据GBTl9001-2008，GB/T24001-2004标准建立了管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。 为了实施管理体系，本公司应做到： a)各部门应利用过程方法，识别过程的输入、输出、投入的资源和所需的活动，以及这些活动在组织中的应用。 D)综合部按照本公司的产品、服务、机构特点，负责协调确定质量管理体系中各过程的顺序和相互作用，并合理安排过程顺序。综合部负责环境管理体系中各过程的职责控制。 c)为使过程能达到预期的目标和要求，各部门应对分管的过程输入、输出及开展活动和投入资源做出明确的规定，并规定控制的准则和方法。以确保管理体系诸过程得到识别和控制，环境影响得到有效的控制。 d)各部门应对支持过程有效运作的资源和信息进行监控。 e)各部门应对过程进行测量、监视，并对测量、监视的结果进行分析。f)各部门应对过程实施必要措施,以实现对过程策划结果和对过程的持续改进。识别的外包过程为产品运输，按7.4条款要求实施控制。4.2.2文件要求 体系文件是管理体系运行的依据，起到沟通意图和统一行动的作用。本公司的管理体系文件由三个层次文件构成：管理手册程序文件作 业 文 件（作业指导书、规范、规格等）第一层次第二层次第三层次 4.2.2.1管理手册 最高管理者组织对管理体系进行策划，将策划结果形成管理手册，是阐述本公司质量、环境、职业健康安全方针、目标和管理体系的主体文件，全体员工必须遵照执行。 程序文件是描述为完成管理体系要求所规定的途径。本公司根据管理体系标准的要求和本公司生产、服务的特点，共编制了28个程序文件，见附表“程序文件清单”。4.2.2.2作业文件 作业文件是各岗位所用的详细的工作文件和规定。如： a)技术规范、操作规程、作业指导书； D)企业标准； c)各种管理制度； d)运行记录、表格等； e)其它体系运行文件，可以是针对特定产品、项目或合同编制的质量计划、设计输出文件或其它标准、规范等。4.2.2.3文件控制 本公司的管理体系文件均需进行控制，确保各部门使用的文件均为有效版本。4.2.2.3.1文件的批准、标识、发布、发放和接收 a)文件需经授权人对其适用性进行审批后，方可发布使用； D)由归口管理部门定期发布有效文件，保证各部门能得到相应文件的有效版本，并收回作废文件和资料，防止误用； c)作废文件由归口管理部门定期销毁，有参考价值的，须加盖“作废”章，并进行有效隔离； d)文件的发放和接收，均应进行登记，以便跟踪管理。4.2.2.3.2文件的更改 a)文件的更改应进行审批，审批一般由原审批部门或人进行，若提交他人审批时，应对其提供审批所需依据的有效背景资料。D)对更改情况应编制修订一览表，以便及时更换或标识作废文件，并向有关部门和人员通报。4.2.2.4记录控制 对运行记录进行标识、收集、编目、归档、查阅、贮存和处理进行控制。为管理体系运行有效性和产品质量满足规定要求提供证据，也作为质量、环境追溯和体系改进的依据。4.2.2.4.1运行记录的设置 运行记录设置的原则是要有足够记录作为凭证，以证明管理体系的有效运行，产品在开发、研究、生产服务等各阶段达到所要求的质量、环境控制要求。4.2.2.4.2运行记录的管理 a)统一编号，记录准确，字迹清晰，不允许随意涂改； D)记录应在适宜的环境下保管，便于存取、检索、防止丢失、损坏、霉变； c)规定保管期，超期或失效经批准后销毁； d)合同要求时，在商定的期限内，可供顾客或代表查阅； e)应用计算机管理的资料由归口部门负责整理、控制；f)供方的质量、环境记录由物流部收集、整理。4.2.2.5法律法规和其他要求4.2.2.5.1公司建立和保持法律、法规获取程序，以确定获取和传达质量、环境有关的法律法规和其他要求的途径、方法和控制措施。4.2.2.5.2综合部负责与环境和职业健康安全有关的法律、法规和其他要求的获取和管理，并负责与质量有关的法律法规和其他要求的获取和管理。4.2.2.5.3各部门应对法律、法规的适用性进行识别，建立适用法律、法规清单，并将法律、法规和其他要求向相关部门、岗位及人员传达，通过培训学习，建立管理制度或作业指导文件，确保法律、法规要求的遵守和实施。4.2.2.5.4跟踪法律、法规和其他要求的变化情况，及时进行版本更新，相关文件的修改和法律、法规要求的贯彻落实工作。4.2.2.5.5公司各部门应确定与环境因素相关的环境法律、法规要求，在建立、实施和保持管理体系时，确保对相关法律、法规要求予以考虑。4.3相关支持文件 文件控制程序 记录控制程序 法律、法规获取程序5.管理职责5.1管理承诺5.1.1职责 最高管理者 对本公司的管理体系承担全面责任。 管理者代表 对最高管理者履行管理承诺提供具体的管理支持。 综合部 为具体实现最高管理者承诺，进行有关的组织和协调工作。5.1.2控制要求 5.1.2.1管理承诺过程的识别 管理承诺过程其输入是为了满足顾客要求所作出的承诺要求，其输出是承诺要求所达到的结果及其有效的证据，其活动是最高管理者基本职能的策划、确定、实施、验证和改进。 5.1.2.2本公司最高管理者为总经理,体系运行的最高管理者也可由公司授权指定。最高管理者管理承诺的内容是建立、实施、改进管理体系，应对管理体系承担全面责任。 5.1.2.3最高管理者应全面推行“以顾客为导向”，“以人为本”，“坚持污染预防”的经营思路，在公司管理工作的各个环节中得到运用，确保公司产品过程及各项环境、职业健康安全管理活动满足顾客、社会、员工和相关法律、法规要求。 5.1.2.4最高管理者最基本的职责和任务是： a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；D)制定质量、环境方针；c)确保管理目标的制定； d)进行管理评审； e)确保资源的获得。5 1.2.5最高管理者采用下列方法实现其领导作用a)任命管理者代表，建立管理部门，规定公司的组织机构和职责权限；D)向全公司员工及时传达满足顾客和法律法规要求的重要性，树立以顾客为关注焦点的思想，实现持续改进；c)从企业发展方向和市场战略的高度，密切结合本公司实际，组织制定本公司质量、环境方针和和管理目标及各部门、各层次的目标。建立、实施和改进本公司管理体系。要在本公司加以传达并使其理解和执行； d)实施内部沟通，组织全员参与： e)确保质量策划的实施，确保“过程方法”得到有效的应用； f)要按计划规定的时间间隔评审管理体系，以确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。要根据管理评审的结果对管理体系乃至方针、目标作出战略决策并提出改进措施；g)要确保获得与建立和改进管理体系有关的资源，在人力、物力、财力资源上给予足够的配备。 5.1.2.6本公司管理体系的有效运行，是管理承诺兑现的客观证据，但对5.1.2.4条所述的职责和任务，均应提供具体的记录和文件，作为承诺的书面证据来加以证实。 5.1.2.7公司在实施内部审核、管理评审活动中，应对最高管理者管理承诺实施进行评价，以评价其过程的有效性，实施改进和完善，综合部应负责进行统计和分析，并保存其有关记录。5.1.3相关支持性文件 文件控制程序 记录控制程序5.2关注焦点5.2.1职责 最高管理者 对本公司确立和贯彻实施以顾客及相关方为关注焦点原则承担责任。 管理者代表 为最高管理者履行责任提供具体的管理支持，确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。各部门 负责本部门内以顾客及相关方为关注焦点的原则的理解、确立和贯彻实施。5.2.2控制要求5.2.2.1在质量管理方面，公司坚持以顾客为关注焦点，以顾客需求为导向，对收集的顾客走访意见、来函、来信及投诉，认真分析，组织评审，通过对质量管理体系不断改进，来增强顾客的满意度。5.2.2.2在环境管理方面，公司以公众为关注焦点，坚持预防为主，防治结合的环境保护原则，加强节能、降耗和污染预防，持续改进公司的环境绩效，走可持续发展道路。5.2.2.3在职业健康安全管理方面，公司以员工为关注焦点，坚持安全第一，预防为主的职业健康安全管理原则，以人为本确保员工和作业场所其他人员的职业健康安全及其合法权益受到保护。5.2.3相关支持性文件文件控制程序顾客满意程度测量控制程序5.3质量、环境管理方针5.3.1职责 最高管理者 负责制定、批准、发布和改进质量、环境方针，确保在公司内得到沟通、理解，并贯彻实施。 管理者代表 协助最高管理者制定管理方针。 各部门 负责理解、沟通、执行管理方针，努力实现方针。5.3.2控制要求 5.3.2.1管理方针控制过程的识别 其输入是现状调查和分析，其输出是切合组织实际，符合标准要求，经批准发布的方针，其活动是现状调查，分析研究，提出方案，进行论证，审核批准，发布实施，改进完善。 5.3.2.2质量、环境方针由最高管理者组织制定，它是实施和改进管理体系的推动力，是建立管理目标的框架，是评价管理体系有效性的依据。 5.3.2.3制定管理方针的基础应能够体现满足顾客，法律、法规和相关要求，污染预防以及持续改进和承诺。 5.3.2.4制定组织管理方针的要求是： a)应与本公司的宗旨相适应，与组织的总方针相协调； D)对满足要求做出承诺； c)应对持续改进管理体系有效性作出承诺；d)应提供制定和评审质量、环境、职业健康安全目标的框架。5.3.2.5本公司的质量方针为：科技先导 保一流产品 开拓创新 保顾客满意环境方针：遵守法律法规 立足环境保护 关心员工生活 提升管理绩效 5.3.2.6为使方针最终实现，最高管理者必须在公司内加以传达、沟通，并使其理解执行。要确保在公司的相关职能和层次上建立管理目标，通过目标来具体实施质量、环境方针。 5.3.2.7最高管理者应负责对体系方针定期进行评审和修订，通常在管理评审活动中进行，根据评审结果进行完善和改进。 5.3.2.8综合部对方针的理解、沟通和贯彻实施情况进行调查、检查执行中存在的问题，总结经验，以促进质量、环境方针的有效贯彻并实施不断改进。5.3.3相关支持性文件 文件控制程序 记录控制程序 管理评审控制程序5.4策划5.4.1职责 最高管理者 确保管理目标的制定及管理体系的策划，并提供所需的资源。 管理者代表 负责组织管理目标的制定和管理体系的策划。 综合部 有关管理体系的策划和建立、实施质量目标的归口管理部门，并负责组织实施和监督检查。各部门 负责本部门有关的管理体系策划和管理目标的制定和实施。5.4.2控制要求 5.4.2.1管理目标 管理目标是质量策划过程的重要组成内容，是对策划结果进行评定、验证及评价体系有效性的重要依据。5.4.2.1.1公司的管理目标由最高管理者主持制定，为公司管理总目标，并应确保在本公司的各职能部门和各层次上建立目标，目标应包括满足要求所需的内容。各部门将总目标加以展开，按本部门职能制定相应的管理目标，各层次根据需要自定。 5.4.2.1.2管理目标的制定要与管理方针(包括对持续改进的承诺)相一致。目标应是可测量的，能定量或定性地进行表述，应具有可操作性、可实现性、可检查性5.4.2.1.3本公司的质量目标为：产品交付合格率100%；采购产品合格率100%；顾客满意率90以上，5.4.2.1.4环境目标和指标序 号环 境 目 标环 境 指 标1污水达标排放工业污水排放量:02噪声达标排放夜间噪声55dD3固废达标排放达标排放5.4.2.2管理体系策划 5.4.2.2.1策划的目的本公司管理体系策划的重点是：通过策划保证管理体系运行有效，不断改进产品质量和环境及职业健康安全绩效，满足法律、法规及相关方的要求。5.4.2.2.2策划的时机公司按照GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、标准对管理体系进行策划，形成本管理手册和公司的一体化管理体系、管理体系程序文件和作业文件。在出现新的情况时，如组织机构发生重大变化、产品调整、生产或管理过程变动等，公司应对管理体系进行重新策划，并形成文件，确保管理体系的完整性和过程、活动及产品质量得到有效控制，确保管理体系的持续有效运行。5.4.2.2.3环境因素的辨识和控制措施策划公司建立和保持环境因素及评价程序，对公司内所有活动中能控制或施加影响的环境因素进行辨识和评价，以使在公司的内部管理及生产、服务过程中具有影响的环境因素得到充分辨识和有效的控制，确保在建立、实施和保持管理体系时，对重要环境因素加以考虑。5.4.2.2.4环境因素辨识和控制措施策划的时机：管理体系运行前对公司的所有活动、产品和服务中的环境因素进行辨识和初始评价，对环境影响进行评价，对控制措施进行策划；管理体系运行后，各部门应对本单位的环境因素进行日常管理，定期组织再辨识和评价活动，以确保对环境变化的适宜性；新产品生产前，生产工艺、材料、设备变更前，新的建设项目开工前，应进行环境因素辨识和风险评价，对风险控制措施进行策划；当活动、产品和服务发生变化时，各部门对环境因素进行重新辨识，对环境影响和职业健康安全进行评价、对控制措施进行策划。5.4.2.2.5环境因素的辨识公司组织各部门对其产品、服务、过程或活动中存在的环境因素进行辨识，其内容包括：识别本单位的活动、产品或服务，进行作业活动分类；采用调查表法、现场调查法、专家判断等方式充分识别所有作业活动中存在的环境因素；形成本部门环境因素清单，经本部门负责人审批后上报公司，由主管部门汇总整理后形成公司的环境因素清单。5.4.2.2.6环境影响评价在充分识别环境因素的前提下，公司成立评审组，对产品、服务、活动和过程中存在的所有环境因素的环境影响进行评价，确定出本公司能够控制、或可能对其施加影响的重要环境因素。根据评价结果，形成各部门的重要环境因素清单，经本单位负责人审批后上报公司。由主管部门汇总整理后形成公司的重要环境因素清单。5.4.2.2.7风险控制措施策划根据环境因素清单，针对所有的环境因素制定控制措施，以确保活动、产品和服务中存在环境因素都能够得到控制。组织实施风险控制措施，严格控制已识别的环境因素，确保企业生产经营活动中环境影响处于受控状态。各部门应建立和保存环境因素及环境影响和风险评价的有关记录。5.4.2.2.8管理方案制定和执行相应的管理方案，以确保环境管理目标和指标的实现，是成功实施公司管理体系的关键。公司应建立和保持管理方案，以确保相关目标和指标的按期实现，不断提高公司的环境绩效。管理方案的制定综合部根据环境因素的评价结果，针对公司确定的环境目标组织编制相关的管理方案。管理方案的内容应包括：a）应实现的管理目标和指标；D）具体的技术或管理措施；c）主管部门、协作部门的职责和相互关系；d）分阶段的完成时间和项目进度要求；e）实现管理方案所需的资源和资金要求；f）监督检查和验收的部门及要求；管理方案的评审和批准a）管理方案在审批前应进行评审，以确保：由于管理方案的实施，是否会产生新的环境因素及其解决办法；确保管理方案提出的技术和管理措施可行，并具有可操作性；D）管理方案应经公司长批准后，以文件的形式发布。c）为了保证管理方案的实施，总经理应落实实施管理方案所需的资源和资金。管理方案的修订a）管理方案应随公司的生产经营活动、生产和服务提供过程的变化及时调整和修订；D）当管理目标和指标发生变化时，物流部应组织对管理方案进行修订或补充；c）修订后的管理方案应重新评价并办理审批手续。5.4.3相关/支持性文件文件控制程序 记录控制程序 管理策划控制程序环境因素评价程序管理方案控制程序5.5职责、权限与沟通5.5.1职责最高管理者应确保本公司各职能部门和有关人员职责、权限及其相互关系得到规定和沟通。综合部负责组织制定本质量、环境有关各职能部门和有关人员的职责、权限与规定，并进行沟通，组织实施和检查。管理者代表负责规定的职责、权限与沟通的审核和协调。各部门负责执行各自的管理职责、权限与沟通的规定。5.5.2控制要求5.5.2.1职责和权限最高管理者确定管理层中各岗位的职责、权限及相互关系以及各部门的职责、权限及相互关系，并将其传达到全体员工，确保在组织内得到充分的沟通。5.5.2.1.1组织结构图总经理管理者代表综合部厂财务部市场部技术部物流部5.5.2.1.3管理者职责 对从事与质量、环境有关的管理，执行和验证工作人员的职责和权限以及相互接口关系，在相应的程序文件和管理规定中都做出了具体规定，其主要管理者的职责如下： 最高管理者 方针的制定、实施、沟通、保持和修改。 负责实施管理评审。 委派管理者代表 确保建立、实施和保持有效的管理体系，是管理体系及产品质量、环境、职业健康安全运行的主要责任者。 以顾客为中心，确保顾客的要求得到确定并予以满足，及时传达法律法规的重要性。 确保本公司职责、权限及其相互关系得到规定和沟通。 确保必要资源的提供。 管理者代表 按标准组织建立、实施、保持和改进管理体系。 组织内部体系审核。 代表本公司就体系有关事宜与外部进行联络。 向最高管理者报告体系运行情况。 实施持续改进，在公司内使全体员工增强以顾客和相关方为关注焦点的意识。 综合部主任在管理者代表的领导下负责GBTl9001标准编制、建立、实施、保持管理体系负责内部管理体系审核的实施，向不合格项的责任部门提出纠正措施要求，并监督和跟踪检查、验证其实施效果，负责质量记录的管理。 收集有关质量信息和用户投诉，责成责任部门改进质量和提供服务。 积极推广和运用少污染、无污染的新工艺、新技术、新设备和新材料。负责环境管理体系的建立、实施、监督运行工作及记录的管理。 负责本单位的行政管理、职工人事、劳资等事务和人员培训。 负责来往文件、资料的管理、需要存底的文件和资料的归档工作。 领导对质量、环境事故、事件的调查、处理工作。 市场部主任 组织营销业务员收集市场信息，开拓市场，促进产品销售。 负责组织合同评审，认真评审用户合同、订单、招标书和有关要求，保证合同的的正确性和可执行性。 及时处理合同执行期内用户的追加信息和销售服务过程中的质量信息，对延误信息传递而造成的损失负责。做好售后服务工作，认真执行“三包”，对因服务不周而影响本公司信誉和造成经济损失负责，适时向技术开发部反应本部门质量体系运行情况，负责顾客满意度的测量。进行纠正措施的制定并监督其实施。物流部主任择优采购产品和外购件，使其符合规定的质量要求，对因产品、外购品采购不当而不能使用或造成损失负责。 产品、外购件进公司应带有质量证明或合格证交技术部验证，经检验合格后方可入库和发放。对未经检验或检验不合格而发放使用所造成的后果负责。 组织仓库对入库材料、外购件妥善保管，并做到先进先出，防止超期储存变质对因物资保管不善变质、错发、混料所造成的质量事故负责。做到产品在储存、运输途中不洒漏、不污染环境。 适时向相关部门反映本部门管理体系运行情况。进行纠正措施的制定并监督其实施。 组织好均衡采购。负责人员、材料、工艺在制品的管理及控制，做到安全生产。 监督对产品的标识和检试状态标识实施和对生产过程中维持标识进行控制。 负责组织实施生产过程中环境目标，指标和管理方案，落实运行控制，促进生产过程的污染控制达标。针对紧急状态建立应急准备和响应计划，在紧急情况发生时组织应急计划的实施。技术部主任负责本公司内所有技术文件的管理和需要存底的技术文件和资料的归档工作。对因开发研究不当或错误而造成的重大质量事故负责 及时纠正生产过程中因开发研究原因而造成的技术问题和质量问题。应保证生产产品满足产品质量的要求，对因产品问题造成的重大质量事故负责；及时解决交付过程中因工艺原因造成的技术问题。物流部主任 组织和参与重大质量不合格的评审并提出处置意见，参与纠正措施的制定和实施。 对质量检验的程度实施质量检测，对质量检测的有效性负组织责任，监督不合格品的处理。 专职质检员 在物流部主任的领导下，负责产品的质量检验和控制。对产品的标识进行控制。对不合格原材料及产品进行评价。 操作工人严格执行各项规章制度，遵守工艺纪律，完成部门下达的生产任务，实行质量的自我控制。搞好岗位练兵，不断学习理论和提高操作水平。积极学习质量控制方法，提高自控能力。严格执行各项操作规格，爱护仪器、设备，安全生产，做到污染预防，确保人身安全和设备安全。质量、环境管理员负责监督本部门质量体系的运行。适时反映本部门的环境的体系运行情况。负责本部门有关的管理目标，指标和管理方案的实施和指导。负责本部门日常环境管理工作，监督检查和指导相关管理活动的正确实施。负责监督本部门不合格品（项）的处理。及时终止本部门违反管理体系运行的质量、环境活动。内部审核员在综合部领导下，负责内部体系的审核。 负责编写内部检查表。 收集客观证据，编写“不合格项报告”。协助内审组长反映内审中出现的问题。5.5.2.1.4管理部门的主要职责 各管理部门根据管理体系要求，编制与程序文件相关的质量文件，并组织实施。管理体系条款要求的责任部门见管理体系过程职能分配表。综合部 在管理者代表领导下组织体系文件的编制、发放控制。 在管理者代表领导下负责组织实施内部体系审核。 监督、评价“纠正和预防措施”的实施。 归口管理体系运行记录、统计技术的指导、检查和推广。负责质量目标的量化实施考核。负责环境监督运行。 负责文件、档案印章管理。 人事、劳资、财务和人员培训。 对外接待。 经理委派承办的事宜。 物流部 供方的评定、招标。 评审、签订招标合同。 货物的询价、采买、催交、监制、运输。 进行采购物品的标识。负责采购货物不合格品的评价与处置。市场部 市场信息的收集，市场信息调研。评审、签订投标合同.顾客满意度测评.技术部负责制定并确认、发布技术标准、规范、操作规程。监督交付产品指标的执行情况。负责组织售后服务。物流部负责原材料及产品进行评价。对不合格原材料及产品进行评价。对客户提供的产品控制。负责检验、测量和试验设备的控制。采购计划的编制，并组织实施、考核。产品成本、质量、环境控制。过程不合格品的评价和处置。财务部负责对公司质量、环境工作，管理方案实施提供资金。5.5.2.2管理者代表公司委派的管理者代表。除履行规定的职责权限外，并负有下列职权： a.领导并按标准建立、实施、保持和改进本公司管理体系； D.领导内部管理体系审核； c.向最高管理者报告管理体系运行情况，收集信息。适时提出项目供管理评审； d.批准、评价纠正措施的计划和实施效果； e.就管理体系有关事宜与外部联系； f.在公司内使全体职工增强以顾客及相关部门为关注焦点的意识。5.5.2.3协商和沟通 5.5.2.3.1组织确保在不同层次和职能之间，就管理体系的过程，包括要求、目标及完成情况以及实施的有效性，进行沟通达到相互了解、相互信任，实现全员参与效果。5.5.2.3.2管理体系有关的各种信息沟通可采用简报、各种会议、布告栏，内部刊物及各种媒体等。5.5.2.3.3紧急状态下的信息，执行应急准备和响应控制程序，并将信息及时传递 有关部门。5.5.2.3.4综合部应定期征询和处理与公司的相邻单位，社区对公司环境行为的意见和建议，接受和处理相关投诉。5.5.3相关支持性文件协商和沟通程序5.6管理评审5.6.1职责最高管理者 负责主持管理评审工作，负责批准评审计划和报告。 管理者代表 负责管理评审策划和计划的审核。 综合部 负责编制管理评审计划并组织评审输入资料，对评审决定及措施负责跟踪和验证。各部门 负