质量管理体系内部审核检查表质检部.doc

质量管理体系内部审核检查表QR/QP-09-03 版本/修改次数： B/01 NO：003被审核部门质检部审核时间审核员备注标准条款号检查内容检查记录4.2.3文件控制1请提供本部门的受控文件，从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况，文件是否保持清晰，易于识别和检索。2有无文件的更改情况，如有，怎样处理？3本部门有无作废的文件？如有，该怎样处理？1、文件的受控状态标识及审批情况清晰。2、有，按文件控制程序操作，有审批手续。3、暂无，如有作废文件，由办公室加盖作废章，统一处理。4.2.4记录控制1请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索。2质量记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？ 3是否清楚本部门质量记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？1、记录符合要求。2、质量记录的保存符合要求和规范。3、除了测量设备一览表、计量器具领用表长期保存外，其余都是保存一、三、五年不等。5.3质量方针5.4.1质量目标1请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚？ 2公司的质量目标是什么？为完成公司的质量目标，是否建立了本部门的质量目标，目标是否可测量？3.如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？1、明白公司质量方针及涵义。2、清楚公司质量目标和部门质量目标，目标具有可测量性。3、根据质量目标的相关要素进行统计分析，评审其是否达到了要求，如不能达到要求，就从根本上进行调查分析，采取纠正措施进行改进。5.5.1职责和权限1本部门共有多少人？如何分工？2你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？3作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？1、了解本部门人员及分工。2、主要负责7.4.3 、7.5.3 、7.6、 8.2.4、 8.3 8.4 、8.5.1、 8.5.2、 8.5.3。2、负责产品监视和测量装置及工作，不合格处理评审，产品质量状况分析，检验试验，记录控制等5.5.3内部沟通1有关公司质量管理体系的运行情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？2你部门与其他部门工作上是否经常沟通？采用什么方式进行沟通？1、通过公司张贴有关内容和口头传达、文件传递、会议等了解。2、经常沟通，有口头、工作联系单、会议沟通等。7.4.3采购产品的验证1、公司是否针对不同供方的产品、性质、供货业绩进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？2、公司是否对采购产品的验证记录，与供方的沟通以及不合格的反应做出规定，以证实其符合要求？抽查二份进货检验记录。1、公司采购产品在合格供方范围内，通过进货检验验证确保产品满足规定的要求。2、抽查：2份进货检验记录，真实有效。7.5.3标识和可追溯性1公司采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？可查标识分类。2对产品合格与否的监视和测量状态如何标识？3当有可追溯性要求时，是否规定并记录唯一性标识？7.6监视和测量装置的控制1你部门是否明确产品实现过程中所需的监视、测量，并为此配备必须的监视和测量装置？2监测装置的监视和测量能力是否与监视和测量要求相一致？3监测装置是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？4是否编制监测装置台帐和周期检定计划？监测装置是否有唯一性标识（或编号）？5是否保存校准或检定记录？被检定或校准的装置上是否有检定标识？1、明确监视和测量环节，并配备必须的装置。2、监测装置能力与要求相一致。3、监测装置按规定周期标准或检定。4、编制有监测装置台帐、周期检定计划。监测装置具有唯一编号。5、有校准或检定记录，有检定标识。8.2.3过程的监视和测量1是否对生产和服务提供过程中的人员素质进行监视和测量，以满足过程要求？2零部件是否符合要求？如何进行监视和测量？3是否对操作方法和过程参数进行监视和测量？4环境是否符合要求？是否保持一个清洁卫生、文明生产、定置管理和良好的安全防护的作业环境？1、通过对人员资格能力进行确认。2、对零部件进行来料检验，装配现场验证。3、对操作方法和相关参数有明确规定。参数有记录，有分析。4、工作环境符合作业要求。8.2.4产品的监视和测量1进货检验的依据是什么？请出示进货检验规范。2在生产过程中，是否规定了监视和测量点？监视和测量的依据是什么？是否形成了文件，并在文件中规定了监视和测量的特性及验收准则？3请出示成品最终监视、测量规范，其中是否规定了监视和测量的特性及验收准则？以上文件是否审批，是否受控，是否有文件编号和分发号，是否均纳入了受控文件清单？ 4请出示监视和测量结果的证据：质量记录，记录是否符合规范要求？是否有授权人签名和日期？5是否有未经监视和测量而经授权人批准或顾客批准的例外放行情况？你部对于例外放行的情况，有什么规定？如果例外放行发生了质量问题应如何处置？1、依据进料检验规范，有文件。2、生产过程中，规定了首检、中检、完工检验。依据是操作规程，其规定了监视和测量控制及验收准则。3、成品检验规范规定了监视和测量的特性及验收准则，有审批，及分发号，纳入受控文件清单。4、质量记录符合规范要求，有授权人签名和日期。5、暂无例外放行情况，若有例外放行情况发生了质量问题，应立即追回，采取纠正措施。8.3不合格品控制1对不合格品的处置有哪几种途径？2.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？请出示检验记录？3.请出示对不合格品进行评审及采取措施的记录，包括批准的让步记录。4.当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？1、（返修、返工、降级），报废、让步使用、挑选等。2、要重新检验，查一份检查记录有效。3、查纠正措施记录真实有效，暂无让步情况发生。4、应马上追回，与顾客协商赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。8.4数据分析1对有关数据进行分析的目的是什么？2数据的来源是什么？经过数据分析，可以提供哪些信息？3数据分析采用了哪些统计技术？采用统计技术的结果如何？1、评价各项工作的质量表现趋势，从而识别质量改进的机会。2、来源于产品、顾客、供方、项目的数据，经过分析可以提供售后服务顾客满意、产品质量是否稳定等信息。3、采用统计表，查统计表符合要求。8.5.1持续改进1.对持续改进质量管理体系的有效性和效率，公司采取了什么方法？2请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目。3质检部对本部门工作的持续改进作了哪些工作？分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容？1、采取了过程方法，即采取了内审、管理评审、等方法，持续改进等。2、目前无重大改进项目，日常渐进改进项目是完善的。3、通过产品检验促进产品质量不断改善，提高质量水平。8.5.2纠正措施1质检部是否对不合格品进行识别和评审？通过什么渠道来识别不合格？2是否根据评审结果并采用统计技术或试验等方法来分析和确定产生不合格的原因？3是否根据不合格产生的原因提出一切可能消除不合格原因的纠正措施的需求并对其进行评审？4是否根据评审结果确定和实施所需的纠正措施？5是否对所采取的纠正措施的有效性进行跟踪验证？6请出示对纠正措施进行评审和采取纠正措施并评价其有效性的记录。1、对不合格品进行识别和评审。通过对来料及制造过程、成品检验过程识别不合格。2、根据不合格品产生的结果确定不合格品产生的原因。3、根据不合格品产生的原因提出纠正措施和评价。4、按确定的结果实施纠正措施。5、对所采取的纠正措施的结果进行跟踪验证。6、查：纠正措施记录符合要求。8.5.3预防措施1质检部通过什么渠道识别潜在不合格？并对其进行评审，找出潜在不合格的原因？2是否针对