学院廉政风险点及防控措施汇总表.doc

学院廉政风险点及防控措施汇总表 xx学院廉政风险点及防控措施汇总表序风类风险点风险等级风险表现防控措施具体负责人科级干部(系部室中1、临时动议决定干部任免1、严格执行学校有关干部选拔任用方面支部书记、免条件:3、违反干部任免高高决定的原则,决不搞临时动议:3、及时分工会主席、程序和规定,指定提拔、调公开有关推荐、考核、公示、任免的程序院长团委书记等)整干部人选和结果的选拔任用责风险|学组织、1、学生干部选拔任用中任岗位职班级干的选唯亲:2、借机索要学生主管学生副钱财礼品、接受宴请:3中中会众含书记副院长私自更改民意测验结果核体系1、在评选中讲人情、拉关1.认真制定评选表彰方案,明确评选条件和范围:2、严格评选程序,公开透明,上|造成所评选的个人或集体不中中阳光操作:3、认真审查,严格把关,广具有先进性和代表性泛听取群众意见及时公示评选条件院长格执行学校发展党员工作实施细则,书记(师、研程风降子的培养和坚持原则,忽视现实表现和中中制定并严格执行具体的培养考察办法发展党员众基础:2、未制定或未2、严格执行党章规定的发展条件序风险类风险点风险表现防控措施具体负责人格执行具体的培养考察办3、坚持组织发展规定程序:4、坚持党委十主管学生副法:3、因人情等导致困内集体讨论决定:5、坚持组织发展过程公书记副院长推优、发展对象确定等失真:开、公正、透明,按规定及时进行公示(本)4、未严格审查党员发展材6、所用材料(含公示情况)报组织部审查:7、制定并严格执行党员教育和管理的标准和要求;6、未按办法规定程序发展党员;7、预备党员教育、考察不到位甚至缺位,预备党员转正工作不规范,忽视党员的教育和1、在评选中讲人情、讲关系:2、对材料未严格把关1、严格遵守学生评奖评优相关文件:2、主管研究生学生评奖评造成所评选的个人或集体不格评选程序,公开透明,阳光操作副院长(研)有先进性和代表性:33、认真审查,严格把关,广泛听取群众工作中标准不一、主观臆断意见:4、及时公示评选结果主管学生副弄虚作假书记副院长l、进人计划忽略了学校的1、根据学院师资队伍现状制定人才引进人才引进整体要求或者没有全面考虑中中计划:2、规范人才引进制度和程序、保院长工作实际证民主、公平:3、严格审查材料:4、规序风险类风险点风险表现防控措施具体负责人过场,有失公允:3、考核进人程序:考核小组考核、学院党政联席会议审定、报学校批准程序因人设计划:5、资格审查不严:6、接受请托:7、学党政联席会议走过场或搞、制定实施细则时因人设定条件而偏离学校規定料审核时讲人情,把1、依据学校相关規定制定实施细则:2、关不严,遣成材料审核失真严格对照条件审核申报材料;3、按3、未成立职称考核组、学按程序成立职称考核组、学科评议组,并职称评聘科评议组,且业务考核走过中中报人事部门备案:考核评议组认真负责为,考核失真:4、推荐时结果真实、客观公正:4、严格依据材讲人情,排序有失公平,造排序推荐,保证公正公平;严格学院考核成学院把关不严,考核失真把关,确保条件准确真实:5、按照学校5、未按照学校规定程序办规定程序办理。在评选中讲人情、拉关规范各类项目、成果的申报、评审程科研等项目系:2、对材料未严格把关序:2、加大监督力度,做到公开、公平及其成果奖|3、成果认定不能客观,科中/中公正,透明,按受全院教职工的监督:主管教励的评审推学:4、各类评审送报违反3、按有关规定,教师个人申请或各系推科研副院长公开、公正、公平原则。荐,由学术委员会或教学委员会或党政联序风险类风险点风险表现防控措施具体负责人与|1、采购维修不询价:2、未设备的采购按学校规定的单位采购:严格执行学校采购管理工作规程:2、3、采购维修手续不规范:中中严格执行学校财务审批管理办法:3、规4、采购设备浪费等范采购2-3人签字的原则学生奖品采|1,奖品采购随意:2.奖品中中严格执行学校采购管理工作规程:3、规主管学生副范采购2-3人签字的原则书记副院长试题设计不合理:2、没主管研究生副院长(研)考徇私舞弊:4、在学生l、规范试题设计,严格执行审批程序:考试管理成绩认定过程中弄虚作假:中中2、严格考场纪律:3、严格按照教务处规5、因人情或收受好处更改定,規范成绩认定和上报,杜绝漏洞考试成绩:6、未按规定进科研副院长成绩汇总、录入1、试卷保管不严,在命题1.尽量减少试卷技触人员;2对必须接副院长(研试卷保密审核印制过程中出现泄密2、碍于人情接受礼品等泄中中试卷的人员进行保密安全教育:3、实回避制度,严禁因人情关系私自泄露讠主管教学密试卷内容科研副院长经济困难学1、未如实反映.认真执行学校家烶经济困难学生认定工主管学生刷书记副院长序风险类风险点风险表现防控措施具体负责人被认定人隐瞒或编造相关材作制度,规范工作程序;3、认真审查料,造成认定材料不真实格把关,广泛听取群众意见:4、公开透明,阳光操作,及时公示条件、程序和济困难学贫困生资助中弄虚作假、私生经济来源及困难程贫困生评定主管学生副生资助格按照名额标准进行等缓评定,自觉接书记副院长受民主监督情不报、大事化小、小事化了:2、借机索要财物,接1、,严格按照有关文件规定执行:2、事件书记(研)学生违纪处受宴请,在处理中讲人情3、事件材料不完备、速纪中中学生违纪的处理意见和结果及时通知本人主管学生副处理意见提交不及时:4及家长),并积极开导其改正错误书记副院长(本)处理结果未及时通报本人等未严格执行党费使用审党费收缴及批制度:2、未按规定建立1、严格执行党费使用审批制度;2、建立下拨党费的党费使用检查报告制度党费使用定期检查报告制度:3、建立年管理、使用3、违反党费开支范围,挪度党费使用情况公告制度,将党费使用管理列入党务公开范围各类经费管章可循:2、经费开支随意、高高1、严格执行预算管理制度,公开预算学校下拨的肃财经纪律,严格审批制度:3、大序风险类风险点风险表现防控措施具体负责人少控制与有效监督;3额经费使用需经院党政联席会议讨论通过违反经费开支范围,挪用、4、加强对经费使用的监控滥用经费:4、未按规定建内公开经费开支,接受监督,防止浪费立经费使用检查报告制度。5、建立并执行经费使用定期检查报告制科研经费的I、经费审批把关不严;2擅自扩大使用范围:3、挪中中l、严格执行学校有关科研经费使用管理作他用办法;2、严格审批把关主管教学、科研副院长院工会会费l、严格按程序和工会法中相关规定及校工会下经费使用随意:2.日中中进行会费的管理和使用:2、重大经费使拨的经费的扩大使用范围或挪作他用用需经分工会委员会讨论,并报同级院党分工会主席管理使用院党委、院|、使用中未认真审核材料行政公章的|2、未按程序私自盖章、随严格审核,制定并规范印章使用的程使用与管理盖章,盖章无记录:3序:2、明确专人管理,权责严办公室深管不善,遗失公章等、专业课命题泄密严格执行试卷保密相关规定按照规范的程序,集体研究招生指标主管研究生研究生招生2、招生指标分配与调剂随中中的分配与调剂并公示3、受人情等因素影响,在3、对录取结果、导师安排等及时公示序风险类风险点风险表现防控措施具体负责人录取、导师安排等方面有1、建立和执行“三重一大”集体决策制党政联席会大”集体决策制度:2,中|中度:2、建立和规范执行党政联席会议制议制度政联席会议制度不健全院长级教代会制度不健全I、建立健全二级教代会制度:2、规范执级教代会2、涉及学院发展和师生员中中行二级教代会制度:3、充分发挥二级教书记工切身利益重大决策不经过教代会代会参与学院管理监督的作用教师治学、民主管理的原则,依制风险各类专竖委/1、根据个人意见选择各专制度机据学校的有关规定,建立健全学院的各专员会会议制门委员会相关问门委员会:2、各专门委员会成员的确定题不经过或有选择性的通过中需经过基层按規定条件推荐,最后由学院相应专门委员会讨论决策党政联席会议讨论通过予以确定,并经公示;3、各专门委员会按照职能运行,不得越权决定事情或不作为1、未建立权力和信息公开制度:2、权力运行过程不、建立学院党政公开制度,明确公开的党务院务公透明:3、涉及学院发展和师生员工切身利益事项不公中中|制度,充分发挥教代会参与学院管理和监开:4、院内权力行使缺乏督的作用。监督机制,院工会教代会不序风险类风险点风险表现防控措施具体负责人健全,未能正常发挥监督职各类业绩考核审核计不准确,未经教职工核对1、严格执行学校有关业绩考核办法和学各类(教学、2、考核等级建议未经集体院有关规定,计算审核教职工业绩要坚持科研、管理讨论审定并公示,可能引发原则,并经教职工核对:2、考核等级须等)业绩考教职工不满或投诉等问题:中中经集体讨论审定并公示后上报学校:3、班子全体成核、日常考3、未按规定执行对教职工严格执行学校教职工请销假及考勤的有关的考勤管理;4、未按規定规定、严格执行学校有关教学管理的相关执行对教师的日常教学管理定1、未建立健全学院人、财学院常规管物管理各项制度或相关制度与上级有关制度、规定相抵财、物管理:触:2、未建立健全院教学1、认真贯彻执行学校相关管理制度:2、全体班子成教学、科研、|科研、学生管理各项制度或中建立健全学院相关管理制度并严格执行学生管理等)相关制度与上级有关制度现定相抵触:3、未严格执行相关管理制度1、严格按政策、制度办意识,重4/部环亲属、亲戚2、对政全体班子成境风险朋友、熟人导致违背政策,乱开口子中