QMS案例分析及阐述题 看过以后必过.doc

题目在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。”答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：不符合8.2.1中的“组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法”。题目在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：不符合7.2.3中“组织应对以上有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a)产品信息；c)顾客反馈，包括顾客报怨”。题目在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理递过来一份编号为WI0302的成品检验规程，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣成品按表4.1中规定的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量500和10000时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都很有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：不符合7.1c中组织应确定“产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则”。题目设计开发程序（QP04）规定每个项目都必须在策划后编制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：不符合7.3.1中的“组织应对产品的设计和开发进行策划和控制”。题目在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问：这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗？发送科长说：“青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件又多，邮递专用袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的情况下用纸箱包装了。”答案1）不符合事实描述：略2）不符合标准条款内容：不符合GB/T19001-2000标准的7.5.5条款中的“在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。”题目技术部跟踪文件控制的实施时，发现工程师所用的来自母公司的标准工艺流程图是一份盖“仅供参考章”的复印件，公司规定这种外来文件必须经文件控制中心盖章确认，并另盖发放章后才可作为有效文件发放，但此份复印件上只有母公司的发出章，没有本公司的确认章。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：4.2.3f)“确保外来文件得到识别，并控制其分发。”题目审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在贮存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。审核员问这样不是太浪费了吗？仓库主任回答说：有什么办法呢？仓库就是这么一种条件，又天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：8.2.2中“应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因”。或8.5.2中“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生”。题目供应部从一家新供方处采购来一批水泵密封圈，到货后组装车间来不及检验经有关领导同意就直接安装到急于生产的D-25型水泵上，3天后密封圈的检验结果出来了，发现性能不能满足设计要求，此时已组装完56台其中有29台已安装了这批密封圈，但无法查出哪些是安装了这种密封圈的水泵。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：7.5.3条款“在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识”题目在家用用品仓库中，审核员看到环境整洁，堆放整齐，沿着走道巡视，看到标识也很清楚。但发现有的热水器7只相叠，有的8只相叠，再看热水器包装箱上，都是6的标识。管理员说我们的制度规定仓库要统一堆高，这样才整齐，所以有的堆7件，有人堆8件，那边大盒中也有堆6件的。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：7.5.5中的“在内部处理和交付到预定地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。”题目审核员在某手机生产厂审核成品试验站时发现有一次手机电磁辐射严重超标，问是为什么？质检站长说，我们查了发现是有两批零件有问题造成的，审核员问知道是哪两批吗？质检站长说，由于该零件是关键零件，我们管理很严格，从电脑上查到了全部产品的编号，而且我们已经通知生产部门和销售部门，停止使用和销售使用这些零件的手机。审核员问发出过吗？质检处说我查过，已经发出300台，我们已决定只要顾客一提出来我们就退换。答案1）不符合事实：略2） 不符合的条款和内容：不符合8.3最后一段。3）不符合分级：严重题目在检验站，审核员看到检验员正在检验H零件，检验员介绍H零件通常100件为一批，抽5件检验。审核员问如何检验，检验员出示了检验指导书，其上规定：H零件100件为一批，每批抽13件检验。检验站长说：“每批抽13件工作量太大，我们5件的检验记录很清楚，您可查看，没有不合格的。”答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：不符合8.2.4中“组织应对产品的特性进行监视和测量；以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。”题目对某企业进行初次审核，审核员在采购部看了采购物品目录后，要求出示自体系运行以来的铸件采购合同、检验记录和交货记录，发现有近1/3的合同是与某铸件厂签订的，而铸件的检验记录和交货记录显示该厂提供的铸件平均有50以上不合格，并做了退货处理。审核员问采购部部长你们评价过这个供方吗？采购部部长说：“我们评价过，这是一家乡镇企业，价格比较便宜，而且只要有不合格品，我们就可以退货，不会影响我们的最终产品”。答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：7.4.1中的“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。”题目在对XY物业管理公司审核时发现，门卫正在和一位业主聊天，他说：“我到你们小区的物业管理公司不到两天，可能你们也不认识我，我对物业管理工作也不熟悉，但现在人手少，公司安排不过来，我今天开始就顶岗上班了，边干边学吧，请你们多关照，好在我们公司在下周还要专门给我们新来的人员培训呢”！答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：6.2.2b)条款的规定。题目审核员在检验科询问检验科长：“对于生产急需又来不急检验的采购件如何进行控制？”科长说：“因为都是评定过的供方，我们把进厂验收从检验改为查验合格证，装配中如果发现问题再追回，审核员从生产部门了解到有一种零件由好几个供方提供，都是生产急需来不及检验就验证合格证后就放行的，现在都在生产线上。于是审核员在装配车间就问了几个操作者和检验员，他们都说，这些零件都是按同一要求做的，没有必要区分也区分不出来。”答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：7.5.3中“在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识。题目在酒厂灌装车间门口，审核员看见地上放着一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下码放在塑料格子里，车间的门口是厂内马路，几辆提货的卡车从车间门口开过，车间门是敞开的，车间的工人进进出出，也从不换鞋。答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：6.4“组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。”题目装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱，车间主任说：“木箱中的产品是一些关键零部件，因国产的质量不过关，进口的价格更便宜，因此都是用户直接从国外进口送到车间，装配用时再开箱。”审核员问：“在装配前是否对这些零部件的质量进行验证？”车间主任说：“这都是用户自己购买的，我们只负责装配在产品上，如果质量有问题，也怪不着我们，他们自己负责，我们没必要对这些零部件的质量进行验证。”答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：7.5.4中的“组织应识别、验证、保护和维护其使用或构成产品一部分的顾客财产。”题目审核员在审核喷漆车间时，看见一名喷漆工正在喷涂电器控制柜外壳，同时用小桶收集残液，再倒入储漆桶中与新漆混合使用，结果因残液带入杂质使喷枪堵塞，电器控制柜外壳喷漆后表面也粗糙不平，喷涂工对审核员说，“领导说此漆很贵不能浪费，但没告诉我们如何做才是正确的。”答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：7.5.1条款“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务的提供b)必要时，获得作业指导书。”题目审核员在现场审核时，在车间的办公室内看到张贴着企业的质量方针和质量目标，就此请车间主任背对着谈谈他的认识，车间主任说我记不住，但我们企业做得很好，并且说明了企业质量方针和质量目标的含义。审核员问你们车间有没有车间的质量方针和质量目标，车间主任说，我们没有。有的科室编了，但对车间来说，没有必要编，用企业的质量方针和质量目标作为我们车间的就行了。”答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：不合格条款及内容：5.4.1全段题目审核员在检验处发现编号为435的压力容器成品的合格证是由授权检验员在3月25日签发的，3月26日该产品发往用户，3月31日投入使用。审核员在查阅该产品的档案时，发现它的承压零件A的主焊缝是在3月15日焊接的，而焊缝的焊接性能检查合格报告是在4月1日签发的，就问这是为什么?检验处长说，零件A是生产急需例外转序的，并说明这是按厂有关规定经主管生产的副厂长批准的，而后又让人取来了报批的记录。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：8.2.4最后一段3）不符合分级：严重题目审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章”，审核员看了一下15份文件上都没有作废章。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：4.2.3d）和g）中“确保在使用处可获得适用文件的有关版本”和“防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。”题目组织生产高压电力变压器，出厂试验项目，用高压试验器做耐压试验，最大电压达到100KV。审核员查监视和测量仪器的控制时，要求抽查该试验器的检定或校准证书，计量室主任说：有，每次我们都把表头拆下来送去检定，随后拿来该表头的检定证书，审核员看到均在有效期内。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：7.6a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定题目审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人如何对塑钢窗进行检验？项目负责人说：“本工程的塑钢窗全是甲方指定我们到厂家定做的，定点、定料、定品牌，我们只是点点数量，其他的就不管了，直接拿来用，出了问题由甲方负责”。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：不符合7.4.3条款“组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。”题目在装配车间的清洗机处，审核员问操作者为什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洁度差，多次造成出厂后的产品损坏，因此领导在贯彻ISO9001:2000标准后增加了清洗过程。审核员看见清洗槽中的清洗液中已经混有金属末，就问操作者这样是否合适。操作者说：“看样子是该换清洗液了。由于对清洗液的要求较高，要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求，技术员和我们也讲过好多次，不过我们记不全，有时就忘记测试和更换了。”答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：7.5.1b）题目质量部经理向审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问你们的审核方案是怎样确定的。经理说：“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的纪录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：8.2.2第二段题目审核员在成品车间检查时，发现产品B在装配后直接包装出厂，检验员有时查一下，有时不查，就问检验员，检验员说按照合同此批产品由顾客验收，因此没有制订产品接收准则。我自己按经验来判断，有问题通知车间。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：7.1c题目审核员在采购部问如何评价供方，采购部部长说：“在供货前必须进行评价”，然后提供了许多评价供方的记录。审核员问，供货后还评价吗？采购部长说，评价一次很费事，没有要求供货后还要评价，也没有做过。有的供方供货都供了十多年了，我们很熟悉。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：7.4.1中“第二段”题目某企业的测量和试验设备的台帐上写明CS-002测试仪的检定周期为12个月，检定方式为自检。审核员请计量科长提供该测试仪的自检规程，计量科长说：“这种测试仪是从国外进口的专用测试仪，我们只是按照国外厂家的介绍进行校准，没有文字上的规定，这台测试仪使用两年了，从未出现过问题。”答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：7.6a）题目审核员检查当年的内审情况时发现，安排了组装车间的技术副主任参加对组装车间的审核，就问：“为什么？”，质量部经理说：“由于一年来我们生产的是当前最先进的产品，懂专业的人不多，这个技术副主任既有专业知识，又是内审员，所以安排他是最合适的。”答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：8.2.2第二段题目审核员在某厂包装车间审核时看见一堆纸箱，箱上喷有防震、防潮字样。车间主任说：“这是经销店退回的一批仪表，纸箱并没有破损。”审核员看着他们拆开纸箱，发现仪表四周垫有发泡垫块，但仪表裸装在内，且有些仪表已经损坏。答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：7.5.5在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。题目审核员在检验科询问检验科长对生产急需又来不及检验的采购件，采取哪些控制措施。科长说：“这种情况我们称为紧急放行，按文件规定我们让供方直接把零件运到车间生产线上，工人立即组装，以保证按期交货，满足顾客需求。”答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：7.4.3组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。或8.2.4(略)题目审核员在销售部的合同记录薄上看到有许多修改的注明，销售员说：“这些都是公司的长期固定用户，他们随时调整送货量，不用办手续，打个电话，到月底都交付完成就行了。”审核员抽取了上月的一份修改记录，要求数量从1500个增加到3000个，核对发货记录发现实际只交付了1500个。销售员说：这是我经手的，当时很忙，忘了告诉生产调度和生产车间，现在这个用户正抱怨呢。”答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：7.2.2若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。题目.审核员审核时发现，一个工人正在加工一台大型电机的主轴，工人说：“这是前天加工的，尺寸有点小了，车间主任安排焊工用焊补方法进行补救，然后让我重新进行加工。”但未能提供有关焊补的任何记录。答案1）不符合事实：略2）不符合的条款和内容：83倒数第三段题目某组织生产某电子产品，外壳采用高抗冲聚氯乙烯塑料，审核员在售后服务部看到现场有许多替换下来的破损机壳，就查了最近半年有关维修记录的数据分析资料，看到外壳破损的产品每月都占该产品总量的11%左右，问这种情况如何处理？售后服务部主任说：这不是我们的责任，现在火车、汽车运输都野蛮运输，又离不了它们，我们会负责修理或退换，而且，我们每月都向质管部反映，但至今也没有拿出什么好办法。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：8.5.2组织应采取措施，以消除不符合的原因，防止不符合的再发生。题目审核员到质管科查交付产品的（出厂）检验，从两个月的检验记录中抽查6份，看到检验项目和方法均符合检验规范。审核员问该类产品是否有国家和行业标准？科长说：有。审核员把检验规范与GB390691标准核对后，发现检验规范中缺少标准要求的出厂试验必做的“操作试验5次”和“绝缘电阻”项目，检验记录表中也无此两项栏目，科长说：“操作试验我们都做的，只是没做记录，至于绝缘电阻，我们一直就没什么问题，所以就免检了”。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：7.1c)d)题目顾客投诉是由销售部处理的，审核员看到三个月来共发现并及时处理了顾客对A产品添加润滑油不方便的投诉20起。审核员在审核设计部门时，问了设计部的A产品设计组和其他人员，没有人知道此事。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：5.5.3题目审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明：“按WE12-2003工艺文件进行返修。”审核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说：“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的，检验已没有什么意义了，可以用就行了。”答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：8.3在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。题目某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。”审核员查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经销处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。答案1）不符合事实：略2）不符合条款和内容：7.2.2组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行。题目某公司楼房设计、开发、建筑，但无设计能力，由项目经理将设计分包给另一工程公司。在这种情况下，该公司能否删减7.3条款？为什么？该公司如何做才能满足GB/T19001-2000标准的要求？答案不可以（2分）简要说明责任要求和对外包的控制（3分）题目某公司租借了一批测量设备，对生产过程进行监测，在建立质量管理体系时，删减了7.6条款，你认为删减是否合理？为什么？答案不可以（2分）因为对生产过程进行监控是体系策划的结果，租借的测量设备应按7.4去控制，其设备管理仍按7.6要求管理控制（3分）题目3 GB/T19001-2000标准中5.6条款体现了哪些QM原则？为什么？答案题目审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部体系审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行分析；售后服务部提供了用户意见反馈情况。会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议纪要分发到各个部门。审核员随即查阅了分发记录，非常完整。审核员很满意并结束了对过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？为什么？如果是您，应如何进行审核？答案不符合。应继续审核。缺少：输入：纠正预防措施，以往管理评审的跟踪措施，过程业绩及产品符合性，可能影响体系的变更，改进的建议，方针的适宜性输出：体系过程产品有效性的改进，资源需求注释：分别抽样审核再到相关部门验证管理评审的决定及措施的落实情况题目某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核员在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说：“有关文件控制的职责、要求和方法在文件控制程序中作出了明确规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的。”审核员查看了文件控制程序，抽查了质量手册和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合文件控制程序中的规定。审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后即离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您去审核，您会怎么做？答案不符合。应继续审核。缺少： 必要时评审 变更修订状态 外来文件 作废文件 使用处是否有相关版本 相关部门验证有效性注释：分别抽样题目在机加工车间有一台大型龙门刨床，还是50年代的产品，已陈旧不堪。车间主任说：“这台机器都用了半个世纪了，已经超过了报废期限，但是它仍然是我们的主要设备，现在加工精度很不稳定。我们打了多次报告，要求购买新的设备。上面一直没有批准”你认为是否存在不符合？如存在不符合，不符合GB/T19001-2000标准哪个条款，为什么答案题目某公司（A）负责楼房的设计、开发、建筑，但公司没有设计能力，由项目经理将设计分包给另一工程公司（B）。在这种情况下，A公司是否可以删减标准7.3条款？为什么？A公司应如何做才能满足GBT19001-2000标准的要求？答案不可以删减，不符合标准1.2删减的要求，公司负有设计责任，不可删减（2分）将B公司识别为外包过程（4.1要求）并纳入供方进行控制（按7。4要求）（3分）题目请简述GBT19001-2000标准与产品标准之间的关系。答案区别：质量体系要求是通用的，适用于所有行业和经济领域，产品要求是具体的，表现形式：产品标准技术规范等（3分）体系要求是对产品要求的补充（2分）题目某厂建立了人力资源管理程序，规定了对质量管理相关人员的培训策划、培训实施、培训结果评价和人力资源管理记录的要求。对照GBT19001-2000标准“6.2人力资源”条款的要求，该厂的人力资源管理还有哪些欠缺？答案l 人员能力的确定，从适当的教育、培训、技能、经验方面确定，确保人员胜任l 采取其他措施以满足能力要求l 对采取的其他措施进行有效性评价l 关注人员意识的培养l 保持教育、技能、经验等的记录题目某零件表面处理工艺文件中规定：每筐限装该零件10件，在8090槽液中浸泡20分钟，近期因蒸汽不足，槽液温度最高也只能达到68，工长决定用延长浸泡时间来解决，即浸泡30分钟，为保证产量，每筐装15件。在蒸汽不足的情况下完成了生产任务。审核员问工艺员是否知道这一工艺更改，工艺员表示不知道。答案7.5.1第一句话。题目审核员在一家家具厂的客户服务部发现，近一个月内已有多家客户投诉，反映的都是家具表面碰伤。审核员问“你们是如何处理的？”服务部主任说：“我们接到客户投诉后作了详细记录，由我亲自带人派专车给客户换好的家具，并向他们道了歉。客户对最后的结果是满意的，如果再发生，还要这样办。”答案8.5.2第一段题目在某仪器制造公司销售科审核时，审核员注意到一份编号为CHN-08-2006拟印合同文本中，有一段手写的文字：“原要求40米长的附件电缆改为50米长”。销售部长说：“您看，这旁边是甲乙双方的签字，我已经关照生产部门了。”审核员在审核仓库时看到一张卡：“九芯电缆，长40米，共100根，合同号CHN-08-2006。”仓库保管员说：“这100根电缆作为附件随仪器发给客户。”答案7.2.2最后一段题目在车间审核时，审核员了解到，公司要求的车间产品合格率为95%。审核员了解到最近五个月合格率分别为：97.03%；96.52%；96.00%；95.30%；95.01%。问车间主任指标完成的情况，主人自信地说：“几年来，我们这个指标都能保持在98%以上，你说的情况我还没注意到，不过也能达到95%，也算是完成指标了，不影响奖金。”答案8.4c题目在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办法。只能开窗通风。”答案6.4题目车间规定废品率不能大于0.5。审核员发现本月前20天，废品率均在0.25到0.35上下，但最近连续5天的废品率为0.47、0.48、0.48、0.49、0.49。审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？不过，0.49还在0.5以下，问题不大”。答案1）不符合事实：车间规定废品率不能大于0.5。但最近连续5天的废品率为0.47、0.48、0.48、0.49、0.49。而且车间主任认为0.49还在0.5以下，问题不大。2）不符合条款和内容：8.4c）数据分析应提供“过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会。”题目审核员在供应部抽查采购合同，看见抽查到的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和017）中“产品要求”一栏都写着“按国家标准”，审核员问供应部负责人：“按哪个国家标准？”供应部负责人看了看合同，说：“我不太清楚。”供应部负责人问站在旁边的采购员知不知道是哪个国家标准，采购员说：“我也不清楚。”答案1）不符合事实：在供应部的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和017）中“产品要求”一栏都写着“按国家标准”，但供应部负责人和采购员都不知道是哪个国家标准。2）不符合的条款和内容：7.4.2中“采购信息应表述拟采购的产品。题目一位审核员到某企业的仓库审核，记录了以下客观证据：（1）仓库账本编号及进出库内容清楚，存放整齐，但没有版本标识：（2）仓库其中一扇窗户开着，有雨水进入，且靠近窗户的产品配件已生锈；（3）仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌。根据以上证据，请说出该审核员审核了GB/T19001-2000标准的哪些条款，并判断是否存在不合格。答案7.5.5/8.3题目某企业产品检验采取抽样的方式，但三个检验员的抽样比例都不相同，该企业也没有对抽样比例的文件作出规定。请判断是否符合GB/T19001-2000标准要求？若不符合请说出不符合哪一条款的要求？为什么？答案7.1c题目某机械加工厂工人加工的产品经检验有30%左右不合格，经查该加工工序没有制定作业指导书，审核员A认为应制定该工序的作业指导书。针对以上情况，依据GB/T19001-2000标准的要求，你认为审核员A的观点是否正确？为什么？答案审核员A的观点不正确，组织确定是否编制。（人、机、料、法、环、测）题目在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否是合格品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在场搬运工解释说：“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。”询问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”答案7.5.3题目在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要的急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问“图纸和工艺卡都没有显示出来”，主任说：“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。”答案7.5.1题目审核员在检测室抽查产品检验报告，共有5项指标的检验结果，而国家标准（GB-2005）规定该产品的检验项目应为8项。审核员询问检测主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项？”检测主任说：“按要求应该是8项，而我们是按照工厂的检验规程要求办的。接着出示了该检验规程，发现确实少了3项要求。答案7.1c题目审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问对A厂是如何评价的，物资管理部长说：“A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定今后就用这家了。”答案7.4.1题目审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对钢筋、水泥进行检验的。项目负责人说：“本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于2000年就通过了QMS认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的。”答案7.4.3题目某工厂接到一项给国家重点工程配套机电设备的生产任务。这套机电设备因有特定用途，技术质量方面有许多特殊要求，在生产工艺方面也有特殊要求（厂方没有经过认真的策划），没有针对工艺方面的特殊要求作出相应文件规定，就匆忙开始生产。你认为这种情况符合GB/T19001-2000标准7.1条款的要求吗？请说明理由，若不符合请指出应如何改进。答案不符合（1分）根据标准7.1的要求，对特定项目、特定用途、特殊工艺要求的应进行策划，策划产品的质量目标和要求，策划文件、过程、资源要求，策划产品接受准则和监视测量方法。即7.1四个方面的内容要求，（2分）改进：该厂应对该配套机电设备的生产编制质量计划，以满足标准7.1a-d的要求。（2分）题目GB/T19001-2000标准中8.5.3条款规定了预防措施方面的要求。请根据企业的实际情况说明预防措施过程输入的数据来源主要有哪些。答案顾客要求和期望的评审；市场分析；管理评审输出；数据分析输出；满意程度测量；过程测量；相关方（特别是顾客、供方）信息来源汇总系统；有关质量管理体系的记录；以往获得的经验教训等。（结合实际答出3条以上可给5分）题目在检验科理化室，审核员看到有一台色谱仪没有检定标识，经询问，在场负责人介绍说，这台设备是用来检验出厂产品的几项指标的，作为判定出厂产品合格与否的关键依据。审核员问负责人这台仪器是否按规定进行了检定或校准，负责人回答道：技术员小王经过了培训，知道怎么校准，每半年由他进行校准，有记录。自行校准比送到外面检定能节约资金，计量器具由谁检定企业说了算，这应该不违反国家计量管理规定。上述负责人的解释是否正确，是否符合国家相关法规要求？你认为应该怎么做才能满足？答案不正确，（1分）不符合计量法和标准7.6的要求。（1分）根据计量法第九条的规定，该计量器具是否检定应查其是否列入国家强制检定目录且是否符合强制检定条件，如列入且该设备用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测、应按规定时间间隔送有资质的部门检定，（2分）如没列入，企业可以自己校准，根据7.6a要求应编制校准规程并保留校准记录。（1分）题目举例说明GB/T19001-2000标准中7.5.1e与8.2.4监视和测量的内容有何区别。答案7.5.1e实施监视和测量，监测对象是生产和服务提供过程的参数（工艺参数），（1分）目的是生产和服务过程是否在受控条件下实施；（1分）8.2.4监测对象是产品特性，（1分）是依据检验规范实施的监视和测量活动，(1分)目的是验证产品是否符合产品要求。（1分）题目审核员在某企业审核时发现有一批产品的绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释说这是因为一批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和销售部门停止销售和使用该批产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。答案8.3最后一段题目在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”答案7.2.3a)c)题目审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂，检验员一般不帮检验，就问检验员，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验答案7.1c题目审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套施工规范大全，审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？部门负责人说：具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书的内容很全面”。审核员发现施工规范大全中有些规范已经作废。答案4.2.3g）题目质量部经理向审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问，你们的审核方案是怎样确定的？经理说“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的纪录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发生的。答案8.2.2第二段题目结合GB/T19001-2000标准7.1条款的要求，说明组织的质量管理活动中应用质量计划的时机和形式答案对于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（时机）形式：质量计划是文件，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件，通常质量计划引用质量手册的部分内容或程序文件。题目一位审核员到某企业的仓库审核，记录了以下客观证据：1）墙上挂有仓库管理规定，但没有受控章2）仓库内各产品存放整齐，但无产品标识牌，相应文件也未对此作出规定3）经仓库管理员介绍，配件A是来料加工，但A配件倒立摆放，未按包装箱指示箭头摆放。根据提供的以上证据，请问该审核员审核了GB/T19001-2000标准哪个条款，并说明理由。答案7.5.3、4.2.37.5.5，题目某大型商场只有一部滚梯，但在一层卖场没有电梯的指路牌，致使得顾客经常找不到电梯。请判断不符合GB/T19001-2000标准哪个条款，并说明理由。答案不符合7.5.3，产品标识要标明，不标明顾客找不到电梯题目审核员在某煅烧车间审核，携带车间提供的煅烧工艺规程和岗位操作纪录，和车间主任，陪同人员一起到现场查看。在第四层煅烧炉平台，审核员看到墙上也贴有一份煅烧工艺规程，就打开随身携带的那份规程，就投料速度、炉内温度、进风压力等几个工艺参数进行了对照，发现两份规程规定完全一致，审核员还核对了这些工艺参数的实际控制状况，结果发现仪表（经确认，已都进行了校准）显示，投料速度和进凤压力符合要求，查看操作纪录上的炉内温度也符合要求，但审核员注意到，该层炉虽没有四个测温热电偶但没有相应的温度显示仪。车间主任解释说，车间很快要搬到新厂区，原来的四个温度显示仪都送到新厂区做工艺试验了。审核员问：“那这里的温度如何测量？“车间主任说主要凭经验，如果觉得温度有问题，我们有一个临时温度显示仪可拿过来测炉温。审核员请其演示，结果取来了温度显示仪，却发现现场电源已被拆除，没法连接上。就以上场景，说明审核员的审核涉及了标准的哪些条款？哪一条款出现了不符合？答案审核了7.5.1、7.6、6.3、4.2.37.5.1d有不符合题目在销售部门，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长说：我们公司生产的产品质量很好，被国家主管部门评委免检产品，再加上我们售后服务非常出色，所以去年仅有二位顾客对我们产品有些抱怨，但谈不上投诉，为此我们目前没有必要再规定评价顾客满意地方法。答案8.2.1题目审核员在客户服务部查看今年一季度的用户投诉处理记录，发现其中有75%左右时要求退换A产品的，销售科长说：“主要是A产品上使用的一批关键零件质量不太好，我们退的退、换的换、赔的赔，既麻烦又蚀本，但是这种零件买来后只进行抽检，不能保证100%的合格，我们只好自认倒霉了。”答案8.5.2第一句题目对高压电力变压器进行出厂检验时，用高压试验器做耐压试验，最大电压达到100KV。审核员查监视和测量仪器的控制时，要求抽查该试验器的检定或校准证书，计量室主任说：“有，每次我们都把表头拆下来送去检定，随后拿来该表头的鉴定证书，审核员看到均在有效期内。答案7.6a题目在审核注塑件生产时，在车间现场审核测量和监控装置控制时，审核员要求提供所控制的装置的名单和记录，工程师说没有名单，但有校准记录。取来了测量注塑件外形卡尺和称重的电子称的校准记录，都符合要求。审核员问到注塑机的测量温度和压力的装置是否被校准，工程师说这不是验证产品质量的，不需要校准，只要坏了及时修好即可，是否有不合格？为什么？答案题目在人事教育科查看人员培训情况时发现，所有搬运人员和部分焊接工人的培训无记录可查。审核员问如何对培训的有效进行评价？人事科长说：“反正都培训了，有效性很难评价，但我们相信他们。”答案题目审核员在销售部查2001年2月销售统计报表时，发现一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：“这是星河公司今年1月份订的货，本来订好要3000件，但后来他们来电话说只要2000件，可是我们忘了通知生产部，所以就积压了1000件，到现在还没有卖出去。”答案题目一位工人正在按L-05号图纸加工一批零件，审核员看见图纸上的一个尺寸用红笔进行了修改，车间主任说：“我干这一行已经有25年了，这张图低拿来时，我一眼就发现这个尺寸有问题，如果照原图加工肯定是错的，所以我就把这个尺寸改了。答案题目审核员在采购部检查合格供方列有“利新公司”，审核员询问如何对利新公司进行评价，采购部部长说：“利新公司是老关系了，从我们公司一成立，就给我们供货，价格也合适，又送货上门，有什么问题，一个电话，人家就包退包换，评价就没必要了。”答案题目某车间用各种颜色的筐装不同检验状态的产品，绿筐装合格品，红筐装不合格品，白筐装待检品，黄筐装已检待判品。审核员看见车间的一个角落里有一个绿筐，里面有一些零件，工段长说：“这里装的是每次生产剩余的零件，以备缺件时随补上。”审核员问：“这些零件都是合格的吗？”工段长说：“那不一定，如果需要补齐缺件数量时，再进行检验也来得及。”答案题目某审核员在某注塑管生产企业的车间审核测量和监控装置控制时，审核员要求提供所用测量和监控装置的名单和校准记录，工程师说没有名单，但有校准记录。工程师取出测量注塑件外形用的卡尺和称量用的电子称的校准记录，都符合要求。审核员问到注塑机上测量温度和压力的装置是否被校准，工程师说这不是验证产品质量的，不需要校准，只要坏了及时修好即可。答案题目GB/T19001-2008哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。答案1）体现在5.2、7.2.3、8.2.1、8.4等条款中；2）5.2条款：以顾客为关注焦点从最高管理者的角度关注顾客的要求是否得到确定，并予以满足；8.2.1条款：顾客满意组织应监视顾客满意方面的信息，并确定收集的渠道、方法和频次，对收集到的信息加以分析、总结归纳，找出当前存在的主要问题，作为评价质量管理体系业绩和改进的依据；题目举例说明“领导作用”原则在ISO9001:2008条款中的体现。至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。答案1）体现在5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.6等条款中；2）5.2条款：以顾客为关注焦点最高管理者应确保顾客对产品的要求以及法律法规所必须的要求得到识别并予以满足，最终达到增强顾客满意的目的。5.4条款：策划最高管理者应确保质量目标在组织的相关职能和层次得到建立、分解，以增加对质量目标的可考核性；当组织的质量管理体系发生变更时，组织应规定与变更有关的运行过程和相关资源，以确保质量管理体系的完整性；5.5条款：职责、权限和沟通最高管理者应规定组织内各部门和岗位的职责和权限，通过适宜的沟通方式，相互了解，确保质量管理体系有效的运行。题目举例说明“全员参与”原则在ISO9001:2008条款中的体现。至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。答案1）体现在5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2等条款中；2）5.4.1条款：质量目标为使质量方针得以实现，最高管理者应确保质量目标在组织的相关职能和层次得到建立，并将质量目标分解到各相关职能和层次，增加组织对质量目标的可考核性；5.5.1条款：职责和权限最高管理者应明确各部门和岗位的职责和权限，要求各部门和岗位之间通过各种沟通方式，相互了解有关职责和权限，使各自的职责和权限规定的更合理，从而促使组织的质量管理体系的有效性。题目GB/T19001-2008哪些条款中体现了“基于事实的决策方法”原则，至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。答案1）体现在5.6.2、8.2.3、8.4等条款中；2）5.6.2条款:评审输入组织应对内审结果、顾客反馈、纠正措施等内容进行分析，确保质量管理体系运行等有效性。8.2.3条款:过程的监视和测量组织应采用适宜的方式对质量管理体系进行监视、测量，以制定适当的纠正和纠正措施，确保产品的符合性8.4条款:数据分析组织在进行数据分析时所采用的数据应能反映出顾客满意的程度，与产品特性要求的符合性，在