海西商品贵金属交易规则.doc

交易所规则海西商品交易所投资者开户管理办法（试行） 海商所【2011】09 号 第一章 总则 第一条 为了规范海西商品交易所（以下简称交易所）试运行期间投资者的投资行为、加强投资者教育，指导会员公司规范开户流程、控制市场风险，特根据海西商品交易所交易规则及交易所相关业务规则制定本办法。 第二条 交易所试运行期间的投资者开户原则是：会员公司作为执行主体， 交易所进行过程监督和事后合规稽查。 第二章 投资者的准入及禁入 第三条 交易所的投资者分为自然人投资者和机构投资者两种。 第四条 自然人投资者的准入条件： （一） 中国大陆境内具有完全民事行为能力的自然人； （二） 至少有5 个交易日，超过20 笔的模拟交易记录；（以交易所系统成交数据为准） （三） 开户后第一次存入交易保证金不低于5 万元人民币。 第五条 机构投资者的准入条件： （一） 中国大陆境内依法成立的企业法人及其它经济组织； （二） 至少有5 个交易日，超过20 笔的模拟交易记录；（以交易所系统成交数据为准） （三） 开户后第一次存入交易保证金不低于50 万元人民币。 第六条 下列单位及个人不得在本交易所开户、交易，会员不得接受其委托进行交易； （一） 国家机关和事业单位； （二） 交易所股东； （三） 交易所、会员单位工作人员及其配偶； （四） 未能提供开户证明材料的单位和个人； （五） 交易所及政府有关监管部门明令禁止入市的单位和个人。 第七条 自然人投资者在开户时须提供以下证件及资料： （一） 本人身份证原件及其扫描件； （二） 本人影像资料。 第八条 机构投资者在开户时须提供以下证件及资料： （一） 机构代码证原件、营业执照及其扫描件； （二） 机构法定代表人及授权委托人的身份证及其扫描件； （三） 机构法定代表人身份证明及授权委托书； （四） 机构法定代表人或授权委托人的影像资料。 第三章 投资者开户流程 第九条 投资者开户流程 （一） 投资者到会员公司填写风险揭示书； （二） 投资者签订开户申请表以及试运行客户协议书； （三） 投资者办理一张交易所指定保证金存管银行的借记 卡（如果有，则不需要办理），机构投资者到交易所指定保证金存管银行开通一个结算账户，并签署保证金存管“三方协议”； （四） 投资者到存管银行柜台办理“签约”手续； （五） 投资者入金：客户第一次入金可以通过柜台或网银的入金方式由银行三方存管的渠道入金。（请务必不要采用直接汇款的方式，由此带来的相关责任与损失由客户和会员自行承担）； （六） 会员将投资者提供的相关资料及风险揭示书、试运行客户协议书、开户申请表签字页以电子版形式传递给交易所交易部； （七） 交易所交易部查实投资者已入金后，激活交易账户，投资者可以开始交易。 第四章 罚则 第十条 交易所合规部负责对客户资料内容的真实性、合规性进行监督审查，审查不合格的按照海西商品交易所合规管理办法的相关规定予以处罚。 第五章 附则 第十一条 本办法由海西商品交易所负责解释和修订。 第十二条 本办法自二0 一一年十二月十五日起实施。 海西商品交易所投资者销户管理办法（试行） 海商所【2011】10 号 第一章 总则 第一条 为了规范海西商品交易所（以下简称交易所）试运行期间投资者的投资行为，指导会员单位规范销户流程，控制市场风险，根据海西商品交易所规则及交易所相关业务规则制定本办法。 第二条 投资者的销户原则是：会员单位作为执行主体，交易所合规稽核部进行过程监督和事后合规稽查。 第三条 此办法适用于交易所所有会员单位对投资者的销户的管理。 第二章 投资者销户的条件 第四条 投资者销户须具备以下条件： 1、投资者交易资金账号余额为零； 2、投资者销户当天没有任何交易记录（无持仓、无成交、无委托）； 3、投资者已经在签约银行办理解约； 4、投资者必须亲自往会员单位办理销户手续； 第五条 投资者在办理销户手续时须提供本人的身份证件（身份证或护照） 原件及复印件；法人或其他经济组织，须提供机构代码证、营业执照及法定代表人和授权委托人的身份证等证件及其他相关资料的原件和复印件。 第三章销户的流程 第六条 具备销户条件的投资者销户的流程： 1、投资者到签约银行办理解约手续； 2、投资者填写销户申请表（附件）； 3、会员单位通过交易系统进行查询，验证销户投资者是否具备销户的条件； 4、会员单位为具备销户条件的投资者办理销户； 5、会员单位将已销户的投资者相关资料进行备案。 第七条 以下情况会员单位不能为投资者办理销户： 1、投资者资金账户仍有持仓； 2、投资资金账户当天有成交或委托的； 3、投资者帐户内仍有资金余额，没有出金的。 第八条 按照第六条规定不能办理销户的投资者，需要首先将满足销户条件的手续办理完毕，然后于当日结算后的任一交易日重新办理销户。 第四章信息管理 第九条 根据金融交易数据保存的要求，会员单位必须将已销户投资者的资料自业务关系结束当年起至少保存20 年。 第十条 已销户的投资者账号不能再次用来登录及其他任何形式的操作，由会员单位将投资者资金账户在系统内进行销户操作。 第十一条 已销户的投资者资金账号，交易所通过数据库可查询到其相关的资料和历史数据信息（包括单据、资金流水等），除交易所统计等业务所需及司法查询等情况外，原则上不提供本条款所提及的资料、数据的查询。 第十二条 已销户的投资者客户编码，不能再次用来开户，保持客户编码的唯一性。 第十三条 已销户的投资者可以再次选择原会员单位或者新的会员单位重新开户，但再次开户的客户编码应由再次开户的会员单位重新开立新的客户编码。 第五章处罚 第十四条 交易所合规稽核部负责对会员单位的销户流程及相关投资者的资料进行监督、审核，审查不合格的按照海西商品交易所合规管理办法（试行）及海西商品交易所合规处罚管理办法（试行）有关规定予以处罚。 第十五条 交易所合规稽核部负责对已销户归档的投资者资料进行审查，保证已销户投资者的资料仍然可查，会员单位需要按照交易所要求予以保存，不符合要求的按照相关规定予以处罚。 第十六条 会员单位不得以任何借口或理由拖延、阻挠、拒绝或延误投资者办理销户业务。已经合规稽核部发现有上述现象的发生，则按照海西商品交易所（试行）及海西商品交易所合规处罚管理办法（试行）的相关规定予以处罚。 第六章附则 第十七条 本办法的最终解释权和修订权归交易所 第十八条 本办法自二0 一一年十二月十五日起实行。 海西商品交易所白银现货交收流程（暂行）海商所【2012】005 号一、白银实物规格种类银锭：成色不低于99.99，符合中华人民共和国国家标准 GB/T41352002中的Ic-Ag99.99 标准。二、申报流程：客户申请交割提货或者办理回购业务的需在会员网点当场平仓并凭当场打印出的该笔平仓单据办理，申请协议交收的数量不得大于平仓数量，会员网点对非基于即时平仓而提出的交割申请可不予受理。三、交收费用：交收价格 = 平仓价格 + 单位提货费。提货费包括加工费、储运费，手续费等，单位提货费为平仓价格的百分之十五。白银回购价格 = 平仓价格-单位回购费。回购费用包括检测鉴定费，手续费等，单位回购费为平仓价格的百分之十五。四、提货流程：提货地点为海西商品交易所指定会员单位的经营场所。提货时间为每个交易日上午10:00 至12:00，下午14:30 至16:30。客户交割提货或者现场购买交易标的，会员单位需为客户提供签字盖章的出库单据。五、交收时间：六、其他：发票及结算方式等双方协商确定。七、交收完成后，客户与会员单位需填写海西商品交易所协议交收交割确认函见附表，并传真至海西商品交易所交收部留档备案。八、交收双方发生任何纠纷，交易所仅协调双方协商处理，但对此不承担任何法律责任。九、本细则属于海西商品交易所交收细则补充细则。十、违反本细则规定的，交易所按海西商品交易所违规违约管理办法和海西商品交易所交收细则的有关规定处理。十一、本细则的最终解释权和修订权归属海西商品交易所。十二、本细则自颁发之日起实施。海西商品交易所铂金交收管理办法（暂行）第一章 总 则第一条 综述：为了规范海西商品交易所（以下简称交易所）的铂金现货交收业务管理工作，确保现货交收、销售和回购业务安全、顺利运行，维护当事人的合法权益，根据海西商品交易所交易规则（铂金篇），制订本办法。第二条 适用范围：本办法旨在规范交易所业务体系内铂金现货的交收、销售和回购行为，适用于交易所成交合同的交收履约及交易所业务体系内铂金现货的销售、回购和回收。第三条 相关方关系：会员与投资者为相关业务的执行主体，基于本业务规则自行执行铂金现货交收、交易业务并承担所有相应法律责任；交易所仅为交易、交收双方提供便利条件，对交易、交收业务不承担任何法律责任。第二章 基本要素第四条 交易标的：交易所交易标的铂金粉，重量1千克，成色不低于99.95，参照中华人民共和国国家标准GB/T 14192004相关标准。铂金粉容器上必须标有交易所认定的唯一编码、金粉重量、纯度标识、生产厂商标识和综合会员的品牌名称。第五条 生产厂商：交易所严格选择生产厂家并向合格厂家进行生产资质授权，相关信息在网站公布。唯有经交易所授权的合格生产厂商才有权作为交易所指定生产厂商生产交易所交易标的铂金。 交易所将根据市场情况适时推出其他符合法律要求的交易产品。第六条 产品经营者：会员为交易所交易标的的经营主体，拥有交易标的的所有权，按照交易所规则自主完成仓储、交收、销售、回购等工作，并独自承担所有相关风险和法律责任。第七条 交收商品的包装：每一交收单位铂应当是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一外形的商品组成。 第八条 交收商品必备单证： 国产商品：应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。进口商品：应当提供产品质量证明书、产地证明书、商检证书、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书，经交易所审定合格为有效。国家税收：商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要求由交易所另行发布。 第九条 交收回购单位:铂金的交收、回购量须为1千克的整数倍。 最少交收、回购量为1千克。 第十条 业务地点及营业时间: 交收、销售和回购地点为会员的经营场所。 交收、销售和回购的时间为每个交易日上午10点至下午4点。第三章 交收和销售第十一条 会员自行执行交易标的的交收出库和销售工作，并必须保证交收出库及销售交易标的的重量、纯度、外观符合标准，包装无损。第十二条 客户交收提货（一）交收提货指客户补齐资金，将多头仓位兑现为交易标的的行为。（二）客户以多头仓位申请交收提货，需在会员网点当场平仓并凭当场打印出的该笔平仓单据办理；会员网点对非基于即时平仓而提出的交收申请可不予受理。（三）交收价格 = 平仓价格 + 单位提货费。 单位提货费包括加工费、储运费、提炼费、税费等，铂金单位提货费收取标准为不高于平仓价格的30%。（四）客户需按照交收价格和提货数量，支付足额资金。第十三条 客户可在仓储交收地现场购买交易所交易标的铂金。 购买价格 = 即时报价 + 单位提货费 单位提货费标准同第十二条。第十四条 会员存货不足的，最长延期交货、付款日期按照下表执行：交货付款方式双方协商确定。第十五条 客户交收提货或者现场购买交易标的，会员需为客户提供签字盖章的出库单据。第四章 回购第十六条 回购指客户用向交易所会员交付质量合格的交易所交易标的的方式对己方持有的空头仓位进行平仓，或直接将质量合格的交易所交易标的回售給会员的行为。第十七条 客户出具质量合格、外观无损的交易所交易标的并同时附以原始出库单的，会员有义务为其办理回购业务；否则会员可不予回购。第十八条 回购交易所标的，会员自行进行真伪鉴定并独自承担因此产生的风险。第十九条 客户平仓回购（一）客户持有空头仓位申请回购，需在己方交易对手会员的网点当场平仓并凭当场打印出的该笔平仓单据办理。会员对非基于即时平仓而提出的平仓回购申请可不予受理。（二）平仓回购价格 = 平仓价格 单位交货费 单位交货费包括检验费、储运费等，单位交货费收取标准为不高于平仓价格的15。第二十条 客户可持交易所交易标的和原始出库单，直接到会员网点申请回购。 回购价格 = 即时价格 单位交货费 单位交货费标准同第十九条。第二十一条 会员、仓储交收地现场可以对客户铂金进行回收。 回收价格 = 即时价格 单位交货费 升贴水 单位交货费标准同第十八条。升贴水由会员根据铂金的品级，参照市场价自行确定。第二十二条 会员回购、回收，原则上需即时向客户全额支付款项；款项不足时，延期支付日按照下表执行：第二十三条 税票，交货付款方式双方协商确定。第五章 质量纠纷第二十四条 客户提取交易标的后，如果对质量持有异议，必须在提货日后5个工作日内向原仓