江西省证券从业《证券投资基金》：基金销售机构人员行为规范考试题.docx

江西省证券从业证券投资基金：基金销售机构人员行为规范考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得_元股息。A6B4.5C3D2 2、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是_。A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失3、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起内发出未获准发行新股的公告。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日 4、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是_。A股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C公司股本总额不少于人民币3000万元D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载5、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的_计算出来的未来收入的现值。A市盈率B市净率C现值D必要收益率 6、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。A公司董事长B董事会秘书C主承销商的项目负责人D独立董事 7、关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（）。A子公司具有企业法人资格B子公司不可以设立分公司C子公司不能独立承担民事责任D子公司民事责任由母公司承担 8、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。A5B7C9D10 9、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。A50%B60%C70%D80% 10、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%11、证券登记结算公司的名称中应标明_字样。A证券登记结算B证券公司C股份有限公司D有限责任公司 12、网上竞价发行方式的最大缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性 13、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5%，1B5%，3C10%，1D10%，314、某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为_A11.22元B10.32元C13.15元D10.07元 15、发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向_报告。A保荐人B证券交易所C中国证监会D承销商 16、根据现行制度规定，权证存续期满前_交易日，权证终止交易，但可以行权。A2个B1个C5个D3个 17、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在_。A证券交易所B证券公司C股票发行公司D证券登记结算机构 18、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。A看涨期权B看跌期权C平价期权D以上都不埘 19、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A1tVoB3%C5%D7% 20、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。A可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算 21、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过_天。A30B60C90D91 22、证券投资基金在_和_被称为“证券投资信托基金”。A英国B美国C日本D我国台湾23、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报_代表弃权。A0股B1股C2股D3股 24、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资25、根据我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。A5%Bl0%C5%l0%D15%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位 2、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有_。A交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证C证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统3、基金托管人一般由_聘请。A基金发起人B基金管理人C基金持有人大会D证券交易所 4、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为_。A2%B3%C4%D7.75%5、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的_。A5%B8%C10%D20% 6、_收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。A正常的B反向的C双曲线D拱形的 7、期货交易中套期保值的基本类型有_。A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D平行套期保值 8、下列各项属于开放式基金的特有风险的是_。A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险 9、根据有关规定，（）属于内幕人员。A发行人的打字员B公司的高级管理人员C公司董事会会议的记录员D监督管理部门审查发行人资格的有关人员E利用公开信息预测证券市场变化的人员 10、下列可以担任上市公司独立董事的人员是_。A董事长的妻子B持有上市公司已发行股份的3%的股东C了解企业财务信息的相关专家D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位11、属于2006年新证券法对原证券法修改之处的是_。A取消了综合类和经纪类的分类管理体制B允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务C增加了公司章程的要求D明确提出了风险管理和内部控制制度 12、报酬请求权是_的职权。A董事B独立董事C监事D总经理 13、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。A外汇B股价指数C债券D商业票据14、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为_元。A3000万B5000万C1亿D5亿 15、日本把专营证券业务的金融机构称为_。A证券公司B投资银行C证券有限责任公司D商业银行 16、我国金融债券的发行始于_。A1994年，我国政策性银行成立后B国民党政府时期C北洋政府时期D1982年 17、关于股票的内在价值，下列说法正确的是_。A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化 18、开放式基金的交易价格取决于_。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值 19、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_，因证券公司发债提供的反担保除外。A10%B20%C30%D40% 20、证券投资基金通过集中社会各方面_资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。A短期性B中长期C流动性D长期性 21、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 22、证券法确立了证券公司以_为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A总资本B净资本C负债率D利润率23、企业债券募集说明书的主要内容