2015年下半年四川省基金法律法规：非公开募集基金的投资运作行为规范模拟试题

2015 年下半年四川省基金法律法年下半年四川省基金法律法规规 非公开募集基金的投 非公开募集基金的投 资资运作行运作行为规为规范模范模拟试题拟试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括 A 承诺收益或承担损失 B 报中国证监会备案 C 预测收益率 D 明确提示风险 2 多属于阶段性或短期性的刺激工具 用以鼓励投资者在短期内较迅速和较 大量地购买某一基金产品 A 人员推销 B 营业推广 C 广告促销 D 公共关系 3 一般情况下假设投资者是 则投资的风险和收益之间存在的正相关关系 形成无差异曲线 A 风险厌恶 B 风险偏好 C 风险中性 D 其他 4 根据 证券投资基金法 会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括 A 上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B 合同期限为 8 年 C 募集金额为 1 亿元人民币 D 基金份额持有人为 1500 人 5 货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为 A 封闭期的收益公告 B 开放日的收益公告 C 节假日的收益公告 D 偏离度公告 6 基金市场营销的营销环境中 是指只与公司关系密切 能够影响公司客户 服务能力的各种因素 A 微观环境 B 宏观环境 C 内部环境 D 外部环境 7 投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景 社会阶层 家庭 身份和社会地位等因素 这些因素属于 A 外在因素 B 内在因素 C 个人自身因素 D 环境因素 8 在我国 基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的 承担 A 商业银行 B 证券公司 C 基金管理公司 D 信托公司 9 分析债券基金的两个主要角度是 A 对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B 对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C 对基金持有债券的数量和债券价格的分析 D 对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 10 大会就审议事项作出决定 应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权 的 以上通过 A 30 B 50 C 60 D 70 11 在投资组合报告中 货币市场基金应披露的报告期内信息包括 A 偏离度绝对值在 0 25 0 5 间的次数 B 偏离度的最高值和最低值 C 偏离度绝对值的简单平均值 D 偏离度绝对值的加权平均值 12 理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源 使其能够满足 人生不同阶段的需求 以达到预定的目标 最终实现 A 财务自由 B 风险规避 C 丰厚回报 D 资产丰足 13 围绕 证券投资基金法 中国证监会 证券交易所和中国证券业协会制 定并发布了一系列部门规章 规范性文件和自律规则 对 及基金从业人员管 理等各个方面作出了具体规定 A 基金管理人 基金托管人 B 基金募集 C 基金交易 管理 托管 D 基金信息披露 销售 14 股票基金持股集中度是指 A 前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B 前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C 前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D 前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 15 下列说法正确的是 A 托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取 逐日计算并累计 按月支 付给托管人 B 我国封闭式基金按照 0 88 的比例计提基金托管费 C 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提 通常高于 0 25 D 股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 16 某开放式基金的管理费为 1 0 申购费 1 2 托管费 0 2 投资者赵先 生以 10000 元现金申购该基金 如果当日基金份额净值为 1 19 元 那么赵先生 得到的基金份额是 份 A 8203 36 B 8303 72 C 8403 36 D 8503 72 17 下列不属于基金投资收益的是 A 基金投资收益 B 衍生工具收益 C 买入返售金融资产收入 D 股利收益 18 下列选项中 投资门槛相对较低的是 A 证券投资基金 B 银行理财产品 C 券商集合计划 D 信托产品 19 下列基金公司 投资者应重点关注的有 A 策略执行有力的基金公司 B 风格鲜明的基金公司 C 投资理念清晰的基金公司 D 个别基金经理业绩突出的基金公司 20 用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的 A 票面价值 B 账面价值 C 清算价值 D 内在价值 21 证券承销业务采取的方式有 A 直销 B 分销 C 代销 D 包销 22 关于交易型开放式指数基金 ETF 份额的发售 下列说法正确的有 A ETF 可采取场内认购和场外认购方式 B 目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 C ETF 份额的认购可采用现金认购 也可采用证券认购 D 场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证 券交易所的交易网络系统进行的认购 23 下列操作中 可以打开 Windows 帮助窗口的有 A 在 开始 菜单中运行 帮助 命令 B 选择桌面并按 F1 键 C 在使用应用程序过程中按 F1 键 D 按 Alt F1 组合键 24 在股票的一般分类中 按 股票可以分为普通股票和优先股票 A 股东享有权利的不同 B 是否记载股东姓名 C 投资主体的性质不同 D 流通受限与否 25 基金销售机构内部控制的目标是 A 防范和化解经营风险 保证托管资产的安全完整 B 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C 防范和化解经营风险 提高经营管理效益 确保经营业务的稳健运行和投 资人资金的安全 D 利于查错防弊 堵塞漏洞 消除隐患 保证业务稳健运行 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 在基金管理公司的治理结构中 处于核心地位 A 公司董事会和经营层 B 监管层 C 公司董事会 D 经营层 2 在债券合约中未规定利息支付的债券是 A 浮动利率债券 B 附息债券 C 零息债券 D 息票累积债券 3 2008 年 4 月 8 日 某基金管理人收到验资报告 则该基金管理人应于 之 前 向中国证监会提交备案申请和验资报告 办理基金备案手续 刊登基金合 同生效公告 A 2008 年 4 月 13 日 B 2008 年 4 月 18 日 C 2008 年 4 月 23 日 D 2008 年 4 月 28 日 4 交易型开放式指数基金 ETF 和上市开放式基金 LOF 的区别主要包括 A LOF 的申购 赎回是基金份额与现金的对价 而 ETF 与投资者互换的是基 金份额与一揽子股票 B 只有大投资者 基金份额通常要求在 50 万份以上 才能参与 ETF 一级市场的 申购 赎回交易 而 LOF 在申购 赎回上没有特别的要求 C ETF 通常采用被动式管理方法 而 LOF 则可以是指数基金 也可以是主动 管理型基金 D ETF 的申购 赎回通过交易所进行 而 LOF 的申购 赎回既可以在代销网 点进行 也可以在交易所进行 5 目前 我国 ETF 的最小申购 赎回单位一般为 A 10 万份或 50 万份 B 50 万份或 100 万份 C 100 万份或 150 万份 D 100 万份或 200 万份 6 通过报备制度 由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报 告 基金监管部通过审阅并分析这些报告 及时发现并处理有关违规事件 保 证法规的有效执行 这是基金销售监管中的 A 市场准入监管 B 日常持续监管 C 现场检查 D 非现场检查 7 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构 主要包括 A 会计师事务所 B 证券投资咨询公司 C 资产评估机构 D 律师事务所 8 认为 只要任何一个投资者不能通过套利获得收益 那么期望收益率一 定与风险相联系 A 资本资产定价模型 B 套利定价理论 C 多因素模型 D 证券组合选择 9 基金年度报告披露的主要内容有 A 基金管理人报告 B 审计报告 C 投资组合报告 D 托管人报告 10 是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点 A 两极策略 B 子弹式策略 C 梯式策略 D 指数化策略 11 1924 年 3 月 21 日 马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立 这是被认为真 正具有现代面貌的投资基金 也是第一只 A 公司型开放式基金 B 契约型投资基金 C 股票基金 D 封闭式基金 12 目前 我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的 A 9 00 11 30 13 30 15 30 B 9 30 11 30 13 30 15 30 C 9 30 11 30 13 00 15 00 D 9 00 11 00 13 00 15 00 13 下列关于基金评级的说法 不正确的是 A 基金评级的方式直观易懂 B 封闭式基金与开放式基金应当分别评级 C 选择基金时 应当选择被专业机构评为五星级 最高级别 的基金 可以保障 未来的投资本金安全 D 如果整体市场表现不佳 则评级高的基金也可能发生亏损 14 商业银行申请取得基金托管资格 应当经 核准 A 中国保监会 B 中国证监会 C 中国银监会 D 国家工商总局 15 证券投资基金法 规定 申请取得基金托管资格 应当具备一些条件 并经中国证监会和中国银监会核准 下列关于这些条件的说法 不正确的是 A 净资产和资本充足率符合有关规定 B 所有人员都要取得基金从业资格 C 有安全高效的清算 交割系统 D 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 16 下列关于股票型基金的说法正确的是 A 股票型基金是组合投资 风险相对分散化 B 股票型基金份额净值高 说明基金投资业绩好 C 股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度 D 股票型基金采取组合投资 所以不可以分散非系统性风险 17 选择债券指数化投资的原因不包括 A 可获得超越市场的收益 B 经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C 指数化组合管理所收取的管理费用更低 D 选择指数化债券投资策略 有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 18 基金宣传推介材料登载过往业绩 基金合同生效 应当登载从合同生效 之日起计算的业绩 A 6 个月以上不满 1 年 B 1 年以上不满 10 年 C 10 年以上 D 15 年以上 19 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每 个月披露一 次更新的招募说明书 A 1 B 3 C 6 D 12 20 一只基金在收益分配前的份额净值是 1 3400 元 假设每份基金分配 0 0500 元收益 不考虑其他因素 在进行分配后基金的份额净值 A 不会有变化 B 将会上升至 1 3900 元 C 将会下降至 1 2900 元 D 不确定 21 基金宣传推介材料必须真实 准确 其禁止行为情形不包括 A 承诺收益或者承担损失 B 预测该基金的证券投资业绩 C 登载该基金 基金管理人管理的其他基金的过往业绩 D 使用 高收益 无风险 等易使基金投资人认为没有风险的词语 22 中央银行作为证券发行