平煤股份二矿安全绩效考核办法.doc

关于印发平煤股份二矿安全生产绩效考核办法的通知基层各单位：平煤股份二矿“三三三一”安全生产绩效考核办法已经矿同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。平煤股份二矿二一二年一月一日平煤股份二矿安全生产绩效考核办法（草稿）为进一步加强安全生产管理，深入推进“三基三抓一追究”安全工作模式，使安全考核由注重结果考核向过程、管理、结果并重转变，强化过程控制和各级责任落实，有效提高安全执行力，构建以超前管理为特色的长效安全管理机制，严格落实安全责任，完善激励约束机制，确保实现“三零”安全目标，根据中平号关于印发中国平煤神马集团“三三三一”安全生产绩效考核办法的通知文件精神，结合我矿实际，特制定本办法。一、总体要求深入贯彻落实科学发展观，牢固树立安全发展理念，坚持安全层次化管理，强化责任落实，强化过程控制，提高安全执行力，构筑安全长效机制。二、工作目标1、达到集团安全生产绩效考核基准分85分以上；2、坚决实现“三零”目标，其中“零死亡”是指全矿杜绝死亡事故；“零超限”是指矿井杜绝计划外和高浓度瓦斯超限(0.8%); “零事故”是指全矿杜绝二级非伤亡事故。三、组织领导矿组成由安检科、组干科，纪委、职教中心等相关业务科室参加的安全生产绩效考核工作组，并成立矿安全生产绩效考核工作领导小组。组 长：秦海清 杨志安副组长：肖 珷 郑清亮 丁永民 王平声 杨校培 宋合聚 司士军 宋国平 洪玉申 谢有明 张买栓成 员：司良成 郭明生 王保华 李耀民 张建华 樊庆坤 胡彦祥 李志刚 闫 瑾 胡玉成 彭大勇 李晓方 王春玲 许国谨 赵金平 吴 龙 张 旭 邵凯旋 范青峰办公室设在安检科，丁永民、洪玉申兼任办公室主任，副主任邵凯旋 范青峰（兼）四、考核周期每月考核一次。五、考核标准按照中平号中国平煤神马集团“三三三一”安全生产绩效考核办法要求，结合二矿实际进行考核，（详见附表）六、安全绩效考核范围各基层队23个：采煤战线：综采一队、综采二队、综采三队、综采准备队、安装回收队、综机工厂开掘战线：掘进一队、掘进二队、掘进三队、开拓队、开拓二分队、综合队机电战线：机电一队、机电二队、机电三队、机电修配厂、机电五队、运输队其他战线：放炮队、通风队、维修队、防突队、地测队每月进行过程考核。各业务（区）科室26个：工资科、 科技办、财务科、组干科、调度室、纪委、安检科、防突科、总办室、劳务办、职教中心、宣传科、文化办、工会、物管站、采煤区、开拓区、机运区、通风区、企管科、重点办、环保科、生活服务公司、信息办、煤质站、保卫科、评估队每月根据集团安全绩效考核内容按照业务保安分工由集团考核。七、安全绩效考核周期一月一考核，一月一兑现；安全绩效工资占结算工资总额35%。八、考核标准安全生产绩效考核实行百分制。执行平煤股份二矿 “三三三一”安全生产绩效考核评分办法（见附表）。九、考核方法安全绩效考核实行实行集中检查考核、日常监督检查考核、集团检查考核相结合，坚持过程考核与结果考核并重的原则。每月28日至30日，由安全生产绩效考核工作领导小组办公室组织依据考核表对所有被考核单位进行一次矿安全生产绩效综合考核。日常监督检查考核包括每月矿安全部门监督检查考核，集团领导监督检查考核，上级政府及集团相关部门检查。矿各业务科室月度日常监督检查考核结果、矿组织集中考核考核结果（包括考核查出的问题和隐患、考核工作总结、考核评分结果），于当月29日前，以书面形式经科室主要负责人签字后报矿安全生产绩效考核工作领导小组办公室，同时报电子版。矿安全生产绩效考核工作领导小组办公室对考核结果进行汇总、审核，并报矿安全生产绩效考核工作领导小组审批。各基层被检查单位每月要认真组织本单位的安全生产绩效自查考核。要有自查报告总结。（总结要有上个月查处问题整改情况、当月工作开展情况、当月自查得分、存在不足等内容）十、计分原则1、考核权重各基层队考核总分100分，基准分为85分，得分高于85分（含85分）的为优良，低于85分的为不合格。十一、奖罚标准（一）安全生产绩效考核结果与单位安全绩效工资挂钩，实行月度考核，月度结算兑现。1.采、掘、机运、通、防突、地测队各单位，以矿核定结算单位工资基数的35%作为安全绩效工资。考核达到基准分，兑现全部安全绩效工资；低于85分按35%安全绩效工资乘被扣分数扣除。2.矿安全生产绩效考核工作领导小组办公室负责，每月月底前，将矿安全生产绩效考核工作领导小组批准后的各单位当月安全生产绩效考核结果报工资科、财务科，工资科、财务科按安全绩效工资挂钩标准进行月度结算兑现。（二）基层单位安全生产绩效考核结果作为对基层单位管理人员安全生产绩效考核奖罚依据，与单位管理人员个人安全抵押金兑现挂钩，实行月度考核兑现。1、达到基准分85分，按抵押金兑现考核办法发放，低于85分罚直接单位队长、书记、技术主管各600元，每降低1分增加罚款200元。罚辅助单位队长、书记、技术主管各300元，每降低1分增加罚款200元，当月安全抵押金扣除为止。战线不合格低于基准分85分单位超过30%，罚采煤、开拓、机运、通风区副总、区、书记和技术主管各600元。2.矿安全生产绩效考核工作领导小组办公室负责，每月月底前，将矿安全生产绩效考核工作领导小组批准后的各基层单位安全生产绩效考核结果报安检科，进行当月安全抵押金兑现。十二、考核要求（一）月底集中考核前，考核组必须召开预备会，统一思想，准备考核资料，确定考核工作重点，制定考核工作方案。（二）考核小组要人员精干，相对固定，专业对口，业务熟练， 掌握安全生产绩效考核评分办法。（三）每个考核小组要整合考核要素，按相近业务实行部门、要素联动考核，明确任务分工，落实考核责任到人，提高考核工作效率。（四）考核职能单位对所承担的考核要素进行细化量化，严格标准。考核过程要认真、严谨，考核结果要真实、有效。十三、考核监督矿安全生产绩效考核领导工作小组对安全生产绩效考核工作进行监督检查，发现考核工作不认真，执行标准不严格，走过场，打人情分、关系分，该扣分而不扣分或不该扣分而乱扣分；矿单项考核结果与集团考核严重不符的，考核过程中出现多个单位考核结果或多个单位同一要素考核结果完全相同情况的，对负有责任的考核人员及其部门在矿安办会进行通报，取消责任部门的安全奖励，对严重失职，弄虚作假的，按有关规定对责任人进行责任追究和处理。 十四、考核加分为鼓励科技兴安、安全管理创新，月度考核时具备下列条件之一的实行加分。（一）科研成果，质量标准化、新技术、新装备向生产力转化，科技兴安效果明显，矿组织召开现场会推广应用的，由基层单位向矿考核组申请，经矿安全生产绩效考核领导小组审核同意，一次性加2分（二）安全管理创新项目，推进安全生产效果明显，矿组织召开现场会或经矿级文件推广应用的，由基层单位向考核组申请，经矿安全生产绩效考核领导小组审核同意，一次性加2分；（三）积极迎接上级省级检查，无重大隐患，安全工作得到上级充分肯定的，由基层单位向考核组申请，经矿安全生产绩效考核领导小组审核同意，一次性加2分。十五、其他奖罚1、对矿召开的安全绩效考核会议不按时参加、报送材料不及时，工作不认真、材料整理不规范、失误较多，扣负责单位副总、正职各1001000元。2、集团考核矿井综合得分在85分以下时，扣分责任单位的副总、正职每人罚款800元，扣分每增加1分，再各扣副总、单位正职各200元，同比例扣单位工资安全质量结构工资，干部安全抵押金不兑现；3、集团考核矿井综合得分在90分以上时，对不扣分的责任单位的副总、正职，各奖励1000元，专职负责人员奖励500元；十六、本办法自发布之日起执行，解释权归平煤股份二矿。原平煤股份二号关于印发平煤股份二矿安全生产绩效考核办法的通知同时废止。附表1平煤股份二矿基层队“三三三一”安全生产绩效考核评分办法9附表1平煤股份二矿基层队“三三三一”安全生产绩效考核评分办法序号考核要素考 核 要 求考 核 方 式评 分 标 准标准分数考核部门扣分原因实得分数3.建立健全各级领导岗位人员安全生产责任制，责任制齐全并且汇编成册。查安全生产责任制汇编。安全生产责任制少1项扣1分；1项不完善扣0.5分；没有汇编扣0.5分。安检科4.及时传达、贯彻落实考核周期内上级安全文件、会议精神及实时制定的安全规定、措施。查传达、贯彻、落实的会议记录、纪要，或转发文件，或结合实际制定的落实措施和具体办法。安全文件、会议精神未及时传达贯彻，1次扣2分。未落实上级实时制定的安全规定、措施，1次扣2分。2安全培训1.制定、落实年度安全培训、应急培训、职业健康培训和在职班组长素质提升培训计划。查年度培训计划。查培训计划月度落实台账、记录。查培训时间、课时是否符合要求。未制定年度培训计划扣2分；未完成培训计划1项扣1分；培训时间、课时不符合要求的，每项扣1分。52.员工按照规定全员培训，做到先培训合格后上岗，先培训合格后转岗。员工熟练掌握应知应会、必知必会知识。建立全员安全培训档案。重点抽查新工人和转岗人员的安全培训情况，抽查档案不少于5人。查全员安全培训台账、记录、档案。现场抽查掌握应知应会、必知必会知识不少于5人。未做到安全培训合格上岗，1人（次）扣0.5分；未建立全员安全培训档案扣2分，档案不齐全，1人（次）扣0.1分。 未熟练掌握应知应会、必知必会知识1人（次）扣0.5分。 3.安全生产管理人员、班组长、特种作业人员，按规定参加安全资格培训并取得安全资格证，做到持证上岗。查全员安全资格证是否有效；查安全生产管理人员、班组长资格证、特种作业人员操作资格证合计不少于5人。现场抽查特种作业人员持证上岗不少于5人。证照无效或无证上岗1人（次）扣1分。3安全质量标准化（按内部业务分工关海清负责部分已整好）1.明确安全质量标准化工作和“五优” 矿井创建工作负责人。2. 区队有安全质量质量标准化领导小组。人员配备齐全，分工明确；查明确安全质量标准化和“五优”矿井创建工作人员。每班有专职安全质量验收员未明确安全质量标准化班验收员、队负责安全质量标准化管理人员扣5分。20安检科（关海清）1.区队制定并落实以下安全质量达标和“五优” 矿井创建管理制度：区队年度、季度和月份安全质量标准化规划；区队开展安全质量标准化竞赛活动有达标竞赛；考核和奖惩制度；有质量标准化月总结和下月工作安排；有安全质量责任制；采掘单位制定有工程质量班验收制度；有职工岗位作业标准及工艺标准，并严格考核落实。；有各岗位作业标准及工艺标准牌板要齐全(有制度、文件、有考核记录)；区队年度、季度和月份安全质量标准化培训计划，培训做到内容、时间、人员明确，有考试卷；2.实行质量结构工资。评优评先实施质量标准化一票否决。查创建规划、创建措施、管理制度、投入保障制度、考核和奖惩制度。查制度落实，重点检查旬检月评和考核奖惩是否到位及创建规划进度、完成情况。有现场验收记录，并建有台帐；有原始资料查工资表1.未制定规划、制度1项扣5分；规划不具体、制度不完善1项扣1分；规划、制度落实不到位，1处扣1分。没有制定竞赛活动和安全质量标准化责任制该项不得分；安全质量标准化责任制缺少一个岗位扣1分；没有实行质量结构工资扣10分；评优评先没有实施质量标准化一票否决扣5分；岗位作业标准及工艺标准不齐全的缺一处扣2分；有一处落实不好的扣1分。(有制度、文件考核情况)安检科（关海清）3.按照煤矿安全质量标准化标准施工生产，现场做到安全、标准、整洁、实用，文明生产状况良好。（按每月综合验收得分） 现场按照煤矿安全质量标准化标准及考评办法，抽查1面1头1峒室的工程质量和文明生产状况。（按每月综合验收得分）工程质量不符合标准和文明生产要求，每头面扣2分，每硐室（局部作业点）扣1分。安检科（关海清）4班组建设1.建立并严格落实班组管理的考评、奖惩、班组长选拔任用“三项机制”。查评选“优秀班组”、“优秀班组长”等考评机制文件、记录、档案。查班组奖惩机制文件和落实记录、档案。查班组长公开选拔任用机制文件和公开选拔任用记录、档案。未建立考评机制扣1分；考评机制不完善1项扣0.5分；考评机制未落实1项扣0.5分。未建立奖惩机制扣1分；奖惩机制不完善1项扣0.5分；奖惩机制未落实1项扣0.5分。未建立班组长选拔任用机制扣1分；选拔任用机制未落实1次（班组）扣0.5分。52.深化“两个落实、六项基础和一个重点”。落实集团班组安全管理规定和班组建设层级化管理办法。建立、落实班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度。建立、落实班组“三基三抓一追究”管理制度。查落实集团班组安全管理规定的文件、记录、档案。查落实集团班组建设层级化管理办法的文件、记录、档案。查班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度文件。查落实班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度的记录、档案。查 “三基三抓一追究”工作进班组落实情况。未落实集团班组安全管理规定的1项扣0.5分；落实不到位的1项扣0.2分。未落实集团班组建设层级化管理办法的1处扣0.5分；落实不到位的1项扣0.2分。未建立班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设管理制度的，1项扣1分；制度不完善的1项扣0.5分；未落实制度的1项扣1分；落实不到位的，1项扣0.5分。 班组落实“三基三抓一追究”工作不到位的，1班组扣0.5分。5干部作风1.队管理人员下井不少于矿规定次数矿，辅助技术员不少于18个。查下井记录及人员定位系统。1人次下井次数不够,扣1分；记录填写不符合要求的，每项（处）扣0.5分。52.井下基层生产区队级管理人员保证每班至少有1人带班下井。每月正职带班不少于5次，其他副职带班及四点班、夜班各次数符合单位规定。严格交接班制度、带班公示和下井档案管理制度。查带班记录、台帐及人员定位系统。空班1人（次）扣2分；下井信息、交接班记录、公示及档案管理不到位，1项（次）扣0.5分。3.每班必须有干部参加队班前会或安全活动，对队安全管理提出要求或建议。查队领导下井、带班记录和班前会或安全活动记录。对队安全检查少1次扣1分；参加班前会或安全活动少1人（次）扣0.5分。2.通风系统合理稳定、瓦斯监测系统灵敏可靠、防灭火系统完善，瓦斯管理及防尘制度落实到位。查图纸、报表、记录、台帐。查管理制度和措施。查采掘工作面的“一通三防管理制度”和措施现场落实情况。存在不合理串联通风或串联通风措施未按规定审批、循环风、老塘通风的，1处扣3分。防灭火系统不完善的，1处扣2分。采掘工作面回风流出现CO超标的，1处扣3分。瓦检员空班漏检、安全监测系统断电范围不符合规定或断电不灵敏的，1处（次）扣3分；煤尘超标的，1处扣2分。3.全面落实煤矿防治水规定，排水系统完善，水害防治措施落实到位。查矿井区域水害治理措施、探放水设计及图纸、台帐、记录等。查采掘工作面的措施、设计现场落实。采区排水系统不完善，1处扣3分；工作面排水系统不完善，1处扣1分。未按措施进行物探或钻探的，1处扣2分；造成工作面被淹的，1处扣5分。4.对工作面贯通、安装、初采初放、回收等关健环节进行重点管理，安全措施及规章、制度落实到位。建立、落实地质预测预报制度。查采掘工作面措施、制度规定及现场落实。查地质预测预报通知单、记录。查冲击地压防范措施及现场落实。措施、制度规定不符合公司要求的，1处（项）扣1分；现场未落实的，1处（项）扣2分。地质预测预报制度不落实的，1处（次）扣1分。5. 供电、提升运输、通风、排水、压风系统安全保护装置及设施齐全有效，并按规定试验。制定、落实；电气失爆安全检查制度。查制度、措施现场落实及记录、台账、统计报表、技术档案。安全保护装置及设施不齐全或失效，1项扣2分，电气严重失爆，1处（次）扣3分。6.设计、专项安全技术措施、作业规程编制、审批、贯彻符合规定，并根据现场生产条件变化及时补充完善。查设计、专项安全技术措施、作业规程及审批、贯彻记录、试卷。作业规程、措施制订不完善、无针对性、无可操作性1项（次）扣1分。未按要求审批的，1项（次）扣2分，未进行贯彻签字的，1项（次）扣1分。生产条件发生变化未能及时修改作业规程或补充安全技术措施，1项（次）扣1分。8安全评价、隐患排查及重大隐患治理1.制定并落实“一通三防”、防突、防治水、机电运输、采掘工作面、综合安全管理的安全评价制度。查安全评价制度、评价报告、评价记录。未制定安全评价制度扣2分，未开展安全评价，1处扣2分。未按标准进行安全评价或无安全评价报告或评价有风险而未实施预警，1处扣1分。对评价发现的的问题和隐患没有进行闭合管理的，1处扣0.5分。102.建立、落实隐患排查治理闭合管理制度。查队、班组隐患排查台帐、记录、排查表、排查卡。至少抽查2个区队、班组的隐患排查记录。查隐患排查治理制度现场落实。查隐患排查治理闭合管理文件、制度、记录、台账、档案。未落实隐患排查治理主体责任，出现重复重大隐患，1处扣3分；未建立隐患排查治理闭合管理制度，或制度不完善，或未分级管理，或落实不到位1处扣2分。未建立记录、台帐或记录、台帐信息弄虚作假，1处扣1分。隐患处理未明确整改负责人、整改时间、未及时进行复查的，1处扣0.5分。未排查出而被上级检查发现重大隐患的，每项扣3分。3.制定、落实重大隐患治理措施。做到治理措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。查重大隐患治理制度、措施。查重大隐患治理现场落实及记录、台账。出现国务院446号规定的15条重大隐患之一的，1条扣3分。发生1次被上级责令停产的矿井扣5分、采区扣4分、工作地点扣3分，停运主要设备扣2分。未制定重大隐患治理措施、措施无针对性或重大隐患未按期治理落实，1处扣3 分，未执行挂牌管理和重大隐患“一案一档”制度的，1项扣1分。9应急管理与“六大系统”建设完善工作1.编制、落实矿井事故应急预案、年度应急演练计划和演练方案。实时修改预案。高突采掘工作面开工、投产前，必须组织1次施工单位全体作业人员应急避险演练，每半年至少分别组织1次应急避险演练。演练有记录、评价、总结。查应急预案和应急演练计划、方案。查应急演练按规定时间落实情况。查应急演练记录、评价、总结。抽查自救器佩戴操作不少有3人。无预案扣2分，预案内容不全1项扣0.5分。无演习方案、计划或未演习各扣1分。演练记录、评价、总结不规范的，1处扣0.5分。不能按规定正确佩戴自救器，1人次扣1分。52.各部门、区队建立、落实矿井“六大系统”管理制度，完善规划、图纸、记录、台帐、报表等基础资料。3、各部门、区队按规划实施“六大系统”工程项目建设，进度符合集团要求，按期施工、验收、移交和投入使用。查“六大系统” 建设完善规划和管理制度。查“六大系统” 项目开工记录。查项目规划月进度现场落实。查项目验收、移交记录和运行使用记录、台帐、报表、图纸。无“六大系统”规划方案和管理制度，1项扣2分。“六大系统”资料不齐全、不规范，1处（次）扣0.5分。“六大系统”未能按照计划工期施工、工程质量不合格、进度不符合集团要求的，或未能按期竣工验收移交、投入使用的，1处（次）扣5分。“六大系统”管理不到位，不能发挥正常作用，1项扣2分。安检科（刘杰）10职业危害防治52.制定并严格执行年度职业安全健康工作计划和方案，制定、落实煤矿粉尘、噪声、高地温、职业中毒等主要职业危害因素防治措施。查工作计划、方案和防治措施。查职业危害因素申报报告和检测评价报告。查职业危害告知记录和职业健康体检记录、台账、档案。查个体防护用品发放台账。查职业危害防治资金、技术、信息投入记录、报表、台帐。未制定计划、方案、制度的1项（处）扣1分。措施无针对性或落实不到位，1项（次）扣1分；擅自停止使用职业危害防治设备、设施或装置，1处（次）扣1分。未进行职业病危害因素检测评价或未按时职业危害申报，1处（次）扣1分。未设置警示标志及中文标示，1处（次）扣0.5分；未进行职业危害告知，1人（次）扣0.5分。未按规定发放个体防护用品，1项（次）扣1分。现场管理（各相关部门配合）1.全面落实防治煤与瓦斯突出规定两个“四位一体”要求、区域治理和局部措施执行到位。查图纸、资料、记录、台帐。至少抽查1个采掘工作面的区域和局部措施现场落实情况。未按规定完成煤层突出危险性鉴定和区域划分并取得批复的的，1处（次）扣3分；未编制矿井（水平、采区）防突专项设计并取得批复的，1处（次）扣2分；突出煤层未编报工作面消突评价报告和未取得批复进行回采的，1处（次）扣1分。区域综合防突措施及局部综合防突措施落实不到位，1处（头面）扣3分。工作面回采前抽采率、预抽率（预抽期）不符合规定， 1处（次）扣3分。未按规定及时进行突出危险性参数测定的，1处（次）扣2分。15安检科（刘琪）防突科地测队通风区开拓区采煤区机电区配合2.通风系统合理稳定、瓦斯监测系统灵敏可靠、防灭火系统完善，瓦斯管理及防尘制度落实到位。查图纸、报表、记录、台帐。查管理制度和措施。至少抽查1个采掘工作面的“一通三防管理制度”和措施现场落实情况。没有按规定完善专用回风巷或专回不专用的，1处扣3分。没有实现分区通风或风量不足的，1处扣3分。存在不合理串联通风或串联通风措施未按规定审批、循环风、老塘通风的，1处扣3分。主要通风机风压不匹配，1处扣1分；安全监测监控系统故障率超过规定、防灭火系统不完善的，1处扣2分。采掘工作面回风流出现CO超标的，1处扣3分。瓦检员空班漏检、安全监测系统断电范围不符合规定或断电不灵敏的，1处（次）扣3分；煤尘超标的，1处扣2分。3.全面落实煤矿防治水规定，排水系统完善，水害防治措施落实到位。查矿井区域水害治理措施、探放水设计及图纸、台帐、记录等。至少抽查1个采掘工作面的措施、设计现场落实。采区排水系统不完善，1处扣3分；工作面排水系统不完善，1处扣1分。未按措施进行物探或钻探的，1处扣2分；造成工作面被淹的，1处扣5分。4.对工作面贯通、安装、初采初放、回收等关健环节进行重点管理，安全措施及规章、制度落实到位。冲击地压矿井建立、落实冲击地压防范措施。建立、落实地质预测预报制度。至少抽查1个采掘工作面措施、制度规定及现场落实。查地质预测预报通知单、记录。查冲击地压防范措施及现场落实。措施、制度规定不符合公司要求的，1处（项）扣1分；现场未落实的，1处（项）扣2分。地质预测预报制度不落实的，1处（次）扣1分。冲击地压矿井未制订防范措施扣2分，未落实措施1处（次）扣1分。5.设计、专项安全技术措施、作业规程编制、审批、贯彻符合规定，并根据现场生产条件变化及时补充完善。查设计、专项安全技术措施、作业规程及审批、贯彻记录、试卷。作业规程、措施制订不完善、无针对性、无可操作性1项（次）扣1分。未按要求审批的，1项（次）扣2分，未进行贯彻签字的，1项（次）扣1分。生产条件发生变化未能及时修改作业规程或补充安全技术措施，1项（次）扣1分。11安全奖惩及责任追究